問題詳情
217. 依期交法規定，期貨交易人於何時繳交交易保證金？
(A)下單買賣之前
(B)下單買賣之後
(C)成交之後
(D)成交當日之收盤後
(A)下單買賣之前
(B)下單買賣之後
(C)成交之後
(D)成交當日之收盤後
參考答案
答案：A
難度：簡單0.834099
統計：A(1634),B(123),C(69),D(133),E(0)
內容推薦
- 1目前國內各種指數期貨契約交易保證金可以何種形式繳存？ (A)現金 (B)現金、債券(C)現金、債券、定存單 (D)現金、債券、股票
- 下列對「基差」描述何者為非？ (A)基差＝現貨價格－期貨價格 (B)正常市場基差為負值 (C)期貨契約到期時，基差為正值 (D)逆價市場基差為正值
- 20輕油裂解廠通常會如何避險？ (A)買有鉛汽油期貨，賣無鉛汽油期貨 (B)買無鉛汽油期貨，賣有鉛汽油期貨 (C)買原油期貨，賣無鉛汽油期貨 (D)買有鉛汽油期貨，賣原油期貨
- 2股價指數期貨之交割方式為 (A)現金交割 (B)實物交割 (C)由賣方決定 (D)由買方決定
- 1上市股票的交易，下列何者係屬場外交易？ (A)一般交易 (B)鉅額交易 (C)盤後交易(D)以上皆非
- 1客戶保證金不足時，需補足至： (A)變動保證金 (B)原始保證金 (C)維持保證金 (D)結算保證金
- 1主管機關開放的摩根臺指期貨（MSCITaiwanindex）在那一個交易所交易？ (A)CME(B)CBOT (C)HKFE（HongKongFuturesExchange） (D)SGX-
- 20採行完全避險策略時，避險者仍有可能遭遇追繳保證金之情況，其主要原因為： (A)現貨價格與期貨價格之變動相關性改變所致 (B)逐日結算制度所致 (C)基差值改變所致 (D)現貨價格波動性增大所
- 2結算所在期貨交易中所扮演的角色不包括下列哪一項？ (A)進行每日結算 (B)介入每筆交易成為買方的賣方，以及賣方的買方 (C)承擔買賣雙方的信用風險 (D)負責監視不法交易行為
- 下列因素何者不直接影響公司債券價格的波動？ (A)公司信用評等狀況 (B)公司股利(C)市場利率 (D)時間
內容推薦
- 1期貨合約的價格於到期日收盤後，期貨價格必須等於現貨價格，其原因或理由是： (A)未平倉部位必須於到期日收盤後進行交割 (B)期貨交易必須逐日結算 (C)期貨交易量大於現貨交易量 (D)人們對
- 1客戶若要將其存入保證金提出，則其出金數額必須是： (A)小於或等於（客戶保證金淨值減未平倉部位所需保證金） (B)保證金既為客戶存入的錢，故客戶的出金數額不受限制 (C)期貨商可以自由決定
- 下列何者不是期交所在調整期貨合約保證金時之考量因素？ (A)期貨合約價格波動性大小 (B)期貨合約總值大小 (C)期貨合約交易量大小 (D)現貨價格波動性大小
- 2履約價格 7,200 之加權股價指數賣權在最後結算價 7,150 點時，每口會有多少價值？(A)10,000元 (B)2,500元 (C)0元 (D)50元
- 20以下何者不是期貨投機活動的正常功能？ (A)風險移轉 (B)增加市場的流動性 (C)有助於期貨價格的穩定 (D)操控期貨價格
- 1交易人開戶時，下列何者非屬必要？ (A)風險預告書簽名 (B)營業員確信交易人適合期貨交易 (C)徵信客戶的信用狀況 (D)$10,000的保證金存入
- 200. 我國期貨交易之保證金制度採用： (A)總額保證金法 (B)淨額保證金法 (C)針對交易人採總額保證金法、結算會員與期貨商則採淨額保證金法 (D)由當事人自由選擇
- 下列何者不是期貨契約標準化要求一致之因素？ (A)品質 (B)數量 (C)價格 (D)交割地點
- 2目前台灣市場上的封閉型基金比開放型基金數量(種類)： (A)多 (B)少 (C)一樣 (D)以上皆是
- 2認購權證之「發行者」相當於下列選擇權策略中那一種角色？ (A)買進買權（BuyCall）(B)買進賣權（BuyPut） (C)賣出買權（SellCall） (D)賣出賣權（SellPut）
- 下列敘述何者符合風險告知書之內容精神？ (A)期貨交易可能產生極大的利潤或損失(B)客戶若有超額損失，必須補繳 (C)差價交易的風險並不一定較單純的買單或賣單小(D)以上皆正確
- 下列何者是供應子宮血液的主要動脈？(A)陰道動脈(B)腹下動脈(C)卵巢動脈(D)圓動脈
- 1期貨市場中所謂「正向市場」乃指所有期貨價格與現貨價格比較時，期貨價值會： (A)高於現貨價格 (B)等於現貨價格 (C)低於現貨價格 (D)與現貨價格無關
- 2基金經理人掌握增減基金持股比率的時機，這就是一種： (A)積極式(主動式)的資產配置(Assetallocation) (B)消極式(被動式)的資產配置 (C)精挑細選證券(Selectio
- 2以下那一種交易者不必繳交保證金？ (A)期貨的買方 (B)選擇權的買方 (C)期貨的賣方 (D)選擇權的賣方
- 1中華民國期貨市場主管機關為： (A)中央銀行 (B)經濟部 (C)行政院金融監督管理委員會 (D)期貨交易所
- 20“買進黃豆期貨，同時賣出黃豆粉、黃豆油期貨”之委託稱為： (A)市場間價差委託(B)商品間價差委託 (C)加工產品間價差委託 (D)無效的委託
- 下列敘述何者正確？A.就投資組合管理而言，積極式的操作包括尋找股價偏低的股票來投資；B.就投資組合管理而言，消極式的操作包括購買指數型基金 (A)A.、B.都正確 (B)只A.正確 (C)只
- 2S&P500 現貨指數 675 點，則： (A)680 買權為價內／680 賣權為價外 (B)670 買權為價內／670賣權為價外 (C)670 買權及賣權皆為價內 (D)665 買權及賣權
- 下列各種委託單，除了何者之外，皆需標明價格？ (A)限價單 (B)市價單 (C)停損單(D)觸價單
- 20臺灣期貨交易所 30 天期利率期貨之交易標的為國內之何種票券工具？ (A)30 天期融資性商業本票 (B)國庫券 (C)銀行承兌匯票 (D)可轉讓定期存單
- 2金控公司員工退休基金如果重視投資風險之分散，其退休基金股票組合中對於金融類股的權數最好應該要： (A)降低權數，以規避員工收益過度集中之分散 (B)加重權數，因為自認為相當了解此一產業 (C
- 2當賣出期貨賣權(put)且被執行時，其結果如何？ (A)取得多頭期貨契約 (B)取得空頭期貨契約 (C)取得相等數量之現貨 (D)取得現金
- 20通常避險策略會一直維持，而且儘可能愈接近期貨契約到期日時，才結束避險策略，其中最主要的考量為： (A)交易成本低 (B)價格波動性大 (C)基差風險小 (D)基差風險大
- 2國內已有很多已上市公司鼓勵員工以購買自家股票之方式儲存退休金，其並非基於下列那一項並非主要理由？ (A)穩定公司股票籌碼 (B)員工盼望，如果公司營運將來大幅成長的話，將來可能有筆很可觀之退