問題詳情
39.證券投資顧問事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下 列何者授權範圍内之行為？
(A)金融監督管理委員會
(B)經理人本人
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券投資顧問事業
(A)金融監督管理委員會
(B)經理人本人
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券投資顧問事業
參考答案
答案：D
難度：適中0.638935
統計：A(42),B(24),C(95),D(384),E(0)
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- 某甲係信宜證券投資顧問公司之客戶，因看好某股向信宜證券投資顧問公司董事長乙開口借款一千萬 元加碼買進，董事長乙基於某曱係公司大客戶有意幫忙，請問證券投資顧問事業負貴人與業務人員管 理規則對此之規
- 作為氣壓止回閥之符號為(A) (B) (C) (D) 。
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- 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述，何者正確？(A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業，提升社會大眾對投顧事業之信心(B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範(C)為指引式規範(D)
- 我國現行法制，最基層的自治單位為何？(A)鄰(B)縣市(C)鄉鎮市(D)村里
- 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，贈品成本低於幾元時，無需留存投資人資料？ (A)新臺幣十元(B)新臺幣二十元 (C)新臺幣三十元 (D)新臺幣五十元
- 下列何者非證券投資顧問事業自有資金之用途？(A)銀行存款 (B)購買國内政府債券 (C)提供委託人直接融資(D)購買商業票據
- 下列何者為證券投資顧問事業之經手人員於到職時，依公司制定之制式表格申報之資料？曱.本人帳戶 持有之有價證券；乙.利害關係人帳戶持有之有價證券；丙.本人帳戶之存款總額；丁.本人及利害關係 人帳戶持
- 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動，不得有下列何種行為？(A)藉算命或怪力亂神方式作投資分析(B)以化名從事證券投資分析(C)未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行
- 甲公司於本國募集投資於海外之信託基金，於公開說明會進行推介建議時，可以下列何方式宣傳？(A)預計明年之投資報酬率達25%以上 (B)該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險之投資環境 (C)對於新
- 下列何者非投信投顧公會廣告及營業活動行為規範訂定之目的？(A)提昇業者自律精神(B)維護事業專業形象(C)保障投資收益 (D)保障投資人權益
- 曱曾受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分，經執行完畢幾年後，才得受邀檐任證券投 資信託事業之發起人？(A)—年(B) 二年(C)三年(D)五年
- 投信投顧公會對違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務，最長期限為：(A)—個月(B)六個月(C) 一年(D)三年
- 1半視圖之直徑標註，下列何者正確？(A) (B) (C) (D) 。
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- 62 由黏液細胞（mucous cell）所形成的終端分泌單元（secretory end pieces）的外型為何？(A)三角形 (B)圓形 (C)方形 (D)長管形
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- 63 下列何者分泌的唾液以水樣唾液（watery saliva）為主？(A)腮腺（parotid gland） (B)顎下腺（submandibular gland） (C)舌下腺（sublingua
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- 55 下列口腔黏膜功能中，何者對於人類是最不顯著？(A)保護功能 (B)分泌功能 (C)溫度調節功能 (D)感覺功能
- 64 乳牙脫落時由噬齒細胞（odontoclast）吸收牙根，關於噬齒細胞的敘述何者正確？(A)由噬骨細胞（osteoclast）從齒槽面移往牙根面，直接造成齒質吸收 (B)由噬骨細胞（osteocl
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