問題詳情
22. 發行公司以無實體發行有價證券者，應與集保結算所透過連線電腦操作「開戶基本資料建檔」交易，設置什麼專戶，憑以登載未開設集保帳戶之證券所有人持股餘額？
(A)發行機構專戶
(B)登錄專戶
(C)證券集中保管專戶
(D)庫藏股專戶
(A)發行機構專戶
(B)登錄專戶
(C)證券集中保管專戶
(D)庫藏股專戶
參考答案
無參考答案
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- 一般在標準 Black-Scholes 選擇權訂價模型所做的假設中將不包括：(A)股票報酬率遵行對數常態分配 (B)無風險利率是固定的(C)選擇權為歐式 (D)股票報酬率的變異數是固定的
- 某證券公司發行價平認購權證10,000單位，標的物為台積電。為了規避台積電價格變動的風險，該證券公司應該：(A)賣出台積電約 10,000 單位 (B)賣出台積電約 5,000 單位(C)買進
- 41機關辦理採購採最有利標決標者，下列敘述何者正確？ (A)價格納入評選項目者，採購評選委員就價格給予評分時，應以比較入圍廠商標價之高低為評分基礎。 (B)不論案件性質，採購評選委員會應於招標前成立。
- 有關上市（櫃）公司辦理現金股利發放作業，在下列何者以後所買進之證券，不再具有分配該次現金股利之權利？(A)在公告發放現金股利日以後所買進之證券(B)在公司將有關股息分派等資料輸入公開資訊觀測站
- ( )保險業業者對於投保過程中已經發現有疑似洗錢及資恐交易疑慮並拒絕承保者，下列敘述何者正確？(A)既然已經婉拒，則沒有建立業務關係，不須處置(B)悍然告訴客戶其具有洗錢與資恐交易疑慮，故本公司
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- 假設市場正常交易股票期貨、股票選擇權，在其他條件不變的前提下，若台積電股票市價$230，請問下列何項價格最低？(A)履約價格$240 的台積電股票賣權 (B)履約價格$230 的台積電股票賣權
- 下列何者正確？ (A)標價偏低，未經分析逕行決標。 (B)標價偏低，未通知廠商說明即逕通知繳納差額保證金。 (C)標價偏低，未繳納差額保證金前即決標而於決標後通知繳納差額保證金。 (D)決標予標價
- ( )下列何者非屬保險業對客戶通常會進行加強盡職調查(EDD)的狀況？(A)客戶屬於重要政治性職務之人(PEPs)(B)客戶透過電話行銷購買保險商品(C)客戶在境外並且透過 OIU 購買保險商品
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- 42採購法第50條第1項第5款所稱「不同投標廠商間之投標文件內容有重大異常關聯者」不包括下列何種情形？ (A)分包廠商為同一廠商者。 (B)押標金由同一人繳納或申請退還者。 (C)電子郵件網址相同者。
- 43經常性採購以選擇性招標建立合格廠商名單方式辦理者，應建立至少幾家以上之合格廠商名單？ (A)3家。 (B)10家。 (C)6家。 (D)2家。
- ( )對於國際規範 FATF 四十項建議有關「風險基礎方法(Risk-BasedApproach)」的應用，下列敘述何者錯誤？(A)風險基礎方法與規則基礎方法(Rule-Based Approa
- 44底價之訂定時機，下列何者為正確？ (A)公開招標採分段開標者，其底價應於價格標開標前定之。 (B)選擇性招標應於規格標審查後之下一階段開標前定之。 (C)限制性招標之比價及議價，訂定底價前應先參考
- 對於同時學習原則的敘述，下列何者正確？(A)老師共同設計課程並實施協同教學(B)學生合作學習共同完成作業(C)教師教學能兼顧主學習、副學習與附學習(D)由德國赫爾巴特所創 。
- 下列哪幾項價差(spread)交易策略的期初成本為正(權利金淨流出)？I.多頭買權價差；II.多頭賣權價差；III.空頭買權價差；IV.空頭賣權價差(A)I,II (B)III,IV (C)I
- 非中華民國境內居住之個人有現金股利所得時，公司應於代扣稅款之日起多少日內，向國庫繳清並完成申報？(A)五日內 (B)十日內 (C)十五日內 (D)三十日內
- ( )某甲利用某乙等人之帳戶以分散資金、密集且集中式地買賣 X 公司股票，請問此最有可能涉及下列何等洗錢手法？(A)對作交易(B)美化財報(C)操縱股價(D)掏空資產
- ( )依據現行法規，客戶或其實質受益人若為下列何者，須將該客戶直接視為高風險客戶？(A)現任國內之重要政治性職務人士(B)現任國外政府之重要政治性職務人士(C)現任國內及國外政府之重要政治性職務
- ( )下列哪個國際組織會針對防制洗錢及打擊資恐工作執行情況來台進行相互評鑑？(A)WTO(B)APG(C)OECD(D)APEC
- 下列何者超底價決標時，須報經上級機關核准？ (A)超過底價8%者。 (B)超過底價4%而未超過8%者。 (C)查核金額以上之採購而超過底價4%但未超過8%者。 (D)查核金額以上之採購。
- 下列何者符合伯恩斯坦(B. Bernstein）所稱的精密型語言(elaborated code）之意涵？(A)簡單清楚的描述方式(B)依賴脈絡的表達(C) 較多分析、抽象的陳述(D)強調事務本
- ( )我國保險業對於客戶區分之風險等級，下列敘述何者錯誤？(A)至少要有一般風險以及高風險兩種等級(B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及打擊資恐義務無關者，透露客戶之風險等級(C)將客戶區分成
- ( )對於洗錢三階段之行為，下列敘述何者錯誤？(A)洗錢三階段可能發生於不同國家(B)在處置階段，資金通常會在犯罪活動發生地點附近就近處理(C)在多層化階段，洗錢者很可能會選擇一個能提供多種投資
- 有關選擇權避險參數(Greeks)的描述何者有誤？(A)一般而言，買權和賣權的 Theta 值均為負，且 Gamma 越大、Theta 的絕對值越小(B)若 Gamma＞0，則當股價等於執行價
- 利率交換契約可以拆解成數個遠期利率協定(Forward Rate Agreements,FRAs)，下列敘述何者正確？(A)在剛進入交換契約時，所有 FRA 的價值總和為零(B)在剛進入交換契
- 上市公司現金股利作業程序，請就以下四項按時間先後順序排列：甲、列印現金股利發放通知書；乙、董事會決議配息基準日；丙、股東常會決定發放現金股利事宜；丁、停止過戶期間(A)甲→乙→丙→丁 (B)乙
- 46機關依採購法第42條第1項辦理分段開標，下列敘述何者為錯誤？ (A)機關辦理一次投標分段開標，投標廠商已投標而未開標之部分，原封發還。 (B)採公開招標者，得僅就資格投標。 (C)未通過前一階段審
- 贊成機械式學習，亦可導致意義化的學習，是哪一位學者?(A)蓋聶（Gagne）(B)布魯納（Bruner）(C)奧蘇貝爾（Ausubel）(D)班度拉（Bandura）
- 請計算 = ？(A) 2017×2018+9 (B) 2016×2019+1 (C) 20192-8 (D) 20162+1
- 上櫃、興櫃公司之股款繳納憑證申請上櫃買賣，應於增資案經主管機關核准並收足股款之下列何者期限申請櫃檯買賣？(A)收足股款十五日內，且於開始櫃檯買賣前三日(B)收足股款十五日內，且於櫃檯買賣開始日
- 依據買權賣權平價理論（Put-Call Parity），買進一單位買權（Call Option）如同：(A)買一單位賣權（Put Option），買一單位股票，借入資金（Borrowing）(
- 對於債券投資人而言，購買企業所發行之可提早贖回債券實質上就等於下列何者？(A)買進普通債券，另外又買了一個買權(B)買進普通債券，另外又買了一個賣權(C)買進普通債券，另外又賣給發行公司一個買
- 47機關依採購法第42條第1項辦理分段開標，下列敘述何者為正確？ (A)採分段開標者，得先辦理價格標後再審查資格或規格標。 (B)僅就資格投標者，以公開招標為限。 (C)採分段投標，未通過前一階段審標
- ( )風險基礎法下風險評估的風險因子審查面向，不包含下列哪個面向？(A)客戶風險(B)產品／服務風險(C)國家風險(D)金融機構營運風險