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• 1 關於地方自治團體性質之公法人，下列敘述何者錯誤？(A)得為公法上權利義務之主體 (B)執行特定事務時與中央為水平分權關係 (C)就自治事項及委辦事項有制定法規及執行之權限 (D)中央政府得依事務性
• 1 依司法院釋字第329號解釋及條約締結法之規定，下列何者非屬條約之概念？(A)具有條約或公約之名稱 (B)用協定等名稱，且內容涉及國防、外交、財政或經濟上利益等國家重要事項 (C)用協定等名稱，且定
• 金融控股公司股東會「有」選舉董事或監察人議案時，有限徵求人之資格，除應持股繼續一年以上外，持有股數或持股占比各為多少？(A)80 萬股；千分之五 (B)200 萬股；千分之五(C)80 萬股；
• 質權人以取得所有權方式實行質權者，證券集中保管事業應依下列何者之通知，由質權人之參加人帳簿設質部分，撥入自有或客戶所有部分？(A)質權人 (B)質權人之參加人(C)出質人之參加人 (D)質權人
• 股東會之議決事項，應作成議事錄，由主席簽名或蓋章，並最遲於會後幾日內，將議事錄分發各股東？(A)五日內 (B)十日內 (C)十五日內 (D)二十日內
• 證券集中保管事業之參加人接受客戶開戶將有價證券以參加人名義送存證券集中保管事業集中保管，應設置何種帳簿？(A)參加人帳簿 (B)客戶帳簿 (C)登錄帳簿 (D)劃撥帳簿
• 股票掛失期間，掛失股票的股息、紅利、配股是不是可以發放？(A)可以(B)不可以，公司應俟接獲法院除權判決書後，再行發給(C)不可以，公司應先提存於法院(D)以上皆非
• 下列何者不是上市公司於每月十日以前，應公告並申報之上月份營運情形事項？(A)開立發票總金額 (B)營業收入額(C)未收帳款金額 (D)為他人背書及保證之金額
• 證券集中保管事業參加人之客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時，應提示何資料，並以原留印鑑或簽名為劃撥確認，由參加人將客戶應撥付質權人之有價證券通知保管事業？(A)證券存摺 (B)過
• 公開發行公司或其股務代理機構應於何時，將受三人以上股東委託之非屬徵求委託書之受託代理人代理之股數彙總編造統計表，以電子檔案傳送至證基會，並於股東會開會場所為明確之揭示？(A)股東會開會五日前

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• 辦理股票繼承過戶時，繼承人委託他人辦理者，有關規定何者有誤？(A)受託人不限定為本國國民(B)須提示受託人國民身分證及委託書(C)繼承人為大陸地區之人民應檢具財團法人海峽交流基金會驗證之繼承關係
• 現股過戶種類有數種，以下哪一種過戶方式，讓受雙方應於過戶申請書及股票背面加蓋原留印鑑或簽名式？(A)繼承過戶 (B)贈與過戶 (C)法院拍賣過戶 (D)強制執行過戶
• 興櫃股票公司內部人轉讓股票依證券交易法第 22 條之 2 第 1 項第 3 款規定轉讓持股予「特定人」時，該「特定人」之條件為：(A)對公司財務、業務有充分了解，具有資力者 (B)證券自營商及該
• 董事會應於股東常會開會_____前，依公司法第 228 條將財務表冊送交監察人查核？(A)10 日 (B)30 日 (C)20 日 (D)四個月
• 股份有限公司股東常會應於何時召開？(A)每會計年度終了後一個月內召開 (B)每會計年度終了後三個月內召開(C)每會計年度終了後六個月內召開 (D)每會計年度終了後一年內召開
• 下列何者非股務作業內部控制所稱之股務事項？(A)股東登記現金股利匯款之銀行帳戶 (B)股東申請持股證明(C)股東申請參加法人說明會 (D)股東要求補發開會通知書
• 某公開發行公司於 6 月 10 日開完股東常會後，其議事錄最遲應於何時寄發？(A)6 月 30 日 (B)7 月 1 日 (C)7 月 2 日 (D)7 月 3 日
• 有關法人股東出席股東會之規定，下列何者正確？(A)應指派代表人出席，不得辦理委託出席(B)得委託出席，但限於委託個人股東(C)得委託出席，委託法人股東時，受託之法人僅得指派自然人一人為限(D)
• 公開發行股票公司發放股票股利時，應先取得哪一個主管機關同意後，方能辦理？(A)財政部 (B)經濟部(C)金融監督管理委員會 (D)董事會決議即可，無須經主管機關同意
• 某公開發行公司若於 6 月 10 日召開股東臨時會，請問其停止股票過戶期間應為？(A)4 月 11 日至 6 月 10 日 (B)4 月 12 日至 6 月 10 日(C)5 月 11 日至
• 公司於完納稅捐後，除法定盈餘公積已達資本總額時，均應先提出多少為法定盈餘公積？(A)百分之三十 (B)百分之二十 (C)百分之十 (D)百分之五
• 現金股利所發給之支票自發票日起算，時效多久未行使而消滅，股東必須至公司更改支票發票日期始得兌現？(A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)六個月
• 公司於每年一月底以前將上一年內分配予股東之股利，製發憑單辦理申報，分配何種股利應開立「各類所得扣繳暨免扣繳憑單」？(A)分配股利屬八十六年度以前者 (B)分配股利屬八十七年度以後者(C)屬八十
• 下列何項之有價證券，得作為融資融券之標的？(A)政府債券 (B)上市公司債券 (C)上市公司股票 (D)以上均可
• 上市公司應於下列何者之所在地區設置有價證券過戶機構？(A)金融監督管理委員會 (B)經濟部 (C)財政部 (D)臺灣證券交易所
• 公司辦理股務之單位變更營業處所時，應於決定後幾日內向證券交易所、證券櫃檯買賣中心申報並公告？(A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)十日
• 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者，繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東或財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心，對公司辦理股東會事務有損害股東權益
• 下列何者非為股務從業人員應具備之資格條件之一？(A)股務作業實務經驗二年以上(B)具證券商高級業務員資格(C)具證券商業務員資格(D)主管機關指定機構舉辦之股務作業測驗合格
• 上市櫃公司應於股東常會開會幾日前，將股東會議事手冊及會議補充資料，製作成電子檔傳送至公開資訊觀測站？(A)30 日 (B)21 日 (C)15 日 (D)10 日
• 下列何者非為公開發行公司應定期於公開資訊觀測站揭露之事項？(A)公司營收 (B)衍生性商品交易情形(C)董監事持股異動 (D)董事會決議處分重大資產
• 發行股票之公司，其發行之股份得免印製股票。如欲不印製股票，依規定應洽何單位登錄其發行之股份，並依該機構之規定辦理？(A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所(C)臺灣集中保管結算所 (D)
• 股東為未成年之人，辦理開戶時應由           簽名或蓋章？(A)法院公證人 (B)法定代理人(C)意定代理人 (D)利害關係人
• 針對上市公司股票私人間直接讓受之相關規定，下列敘述何者錯誤？(A)每次不得超過該證券一個成交單位(B)前後二次之讓、受行為相隔不得少於三個月(C)同一日內出讓或受讓同一證券，累積不超過一個成交
• 針對贈與股票之相關規定，下列敘述何者錯誤？(A)無行為能力人所購置的股票，無法證明支付之款項屬於購買者所有，視為法定代理人或監護人之贈與(B)二親等以內親屬間股票買賣，無法提出已支付價款，且該
• 股東辦理股票掛失時應向何者申請公示催告？(A)證券交易所(B)發行股票公司之股務機構(C)發行股票公司管轄之地方法院(D)金融監督管理委員會