問題詳情
25. 證券投資信託事業之董事、監察人或受僱人，對於違背職務之行為，要求期約或收受不正利益者，處下列哪一刑罰? I.五年以下有期徒刑；II.七年以下有期徒刑；III.併科新臺幣三百萬元以下罰金； IV.併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(A) I、III
(B) I、IV
(C) II、III
(D) II、IV
(A) I、III
(B) I、IV
(C) II、III
(D) II、IV
參考答案
答案：C
難度：困難0.393617
統計：A(11),B(15),C(37),D(31),E(0)
內容推薦
- . （ ）(甲)鋼鐵、石化 (乙)紡織、鞋業 (丙)生物科技、奈米科技 (丁)半導體、電子產業。以上工業種類若依臺灣經濟發展的順序，應如何排列？ (A)甲→乙→丙→丁 (B)乙→丙→丁→甲 (C)
- 臺灣期貨交易所依據期貨商申報違約案件經轉知各期貨商後，如發生委託人權益損失，應如何處理？(A)期貨公會負責 (B)臺灣期貨交易所結算委員會負責(C)臺灣期貨交易所紀律委員會負責 (D)申報違約
- 臺灣期貨交易所規定，期貨商應以何者名義開立錯帳處理專戶？(A)自己 (B)客戶(C)結算機構 (D)由期貨商決定
- 一個投資組合中包含甲股票 1,000 股，每股 30 元，和乙股票 4,000 股，每股 5 元，則甲股票在投資組合中所占的權重為：(A)1/2 (B)1/3 (C)1/4 (D)3/5
- 上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何？(A)一股 (B)十股 (C)一百股 (D)一千股
- 42在一次50分鐘的國小高年級兒童之小團體諮商方案中，最佳的時間分配（暖身：活動：討論：結束）宜為：(A) 10：25：10：5 (B) 15：25：5：5 (C) 10：20：10：10 (D) 5
- 期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內，所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效？(A)半年 (B)一年 (C)一年半 (D)二年
- 當小恩收到期貨商之追繳通知書時，但小恩身上沒有任何的現金，以致未能在期限內補繳保證金，此時：(A)日後可再補繳，但必須繳付利息(B)小恩必須接受制裁(C)日後可再補繳，且不須繳付利息(D)期貨
- 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，基金經理人欲同時協助管理其他期貨信託基金之同類交易或資產者，亦應具備多少年以上管理或協助管理期貨信託基金之同類交易或資產經驗？(A)半年 (B)一年 (C)
- 期貨信託事業依公開說明書規定，對交易行為符合該基金短線交易認定標準之受益人，扣除基金短線交易之買回費用，該買回費用應歸入何處？(A)期貨信託事業之收入 (B)期貨信託基金資產(C)基金保管機構
內容推薦
- 一個過去曾經有效的控制程序可能會變得無效，這種情況的發生，可能源於下列何種情況？(A)電腦自我測試系統突然當機(B)查察舞弊之執行(C)員工的風險承受能力不足(D)員工訓練不足致不熟悉控制程序
- 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時，所生之損害賠償，其責任歸屬下列何者正確？(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任(B)由交易人與期貨交易輔助人協議之(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶
- 在任選交割日之設計下，如長期利率高於短期利率，公債期貨賣方會傾向於交割月份的哪一時段交割？(A)月初 (B)月中 (C)月底 (D)無所謂
- 某美商公司有瑞郎計價的應付帳款，下列何者是合宜的避險方式：(A)買進瑞郎賣權 (B)賣出瑞郎期貨合約(C)買進美元遠期契約 (D)現在借美元，轉換成瑞郎，存瑞郎
- 【題組】⑵試畫出功率因數與磁場電流在全載、半載、無載下之關係曲線。（10 分）
- 臺灣期貨交易所結算會員所繳存之交割結算基金，依期貨交易法第四十九條第一項第三款之規定支應時，各結算會員分擔之金額以下列何者為限？(A)所繳存之交割結算基金(B)所繳存之交割結算基金之百分之五十
- 在證券化時，下列哪一項是為降低證券的現金流量風險而設計？(A)純本金/純利息分組 (B)切割出 TAC(C)債券保險 (D)發行折價轉付證券
- 8 公務機關退還以前年度收入數應作之分錄，其借方科目為：(A)收入 (B)支出 (C)淨資產 (D)繳付公庫數
- 得擔任期貨信託事業之專業發起人中，除金融控股公司外，其他事業如欲擔任期貨信託事業之專業發起人，均至少必須成立滿多少年？(A)五年 (B)三年 (C)二年 (D)一年
- 15 依據營造安全衛生設施標準規定，單片甲種圍籬（固定式）之設置寬高為下列何者？(A) 5×5 m (B) 8×8 m (C) 1×1 m (D) 4×4 m
- 7 依據我國政府會計準則公報，下列何者不屬於政府基本會計原則？(A)繼續經營原則 (B)配合原則 (C)成本原則 (D)收入原則
- 11 企業因若干情況之考量，將租賃合約分類為融資租賃，進行適當的會計處理。惟下列何者情況，無法將租賃合約歸屬於融資租賃？(A)附屬於租賃資產所有權之幾乎所有風險與報酬未移轉(B)承租人能以明顯低於選擇
- 43有關實施兒童團體輔導的敘述，下列何者不正確？(A)帶領年紀較大的兒童，團體人數可以較多(B)團體成員通常以同齡或只差一個年級為主(C)團體初期尚未穩定，宜採用非結構性方式進行(D)為使輔導進行順利
- 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，應經何一機關之核准？(A)金融監督管理委員會 (B)財政部(C)臺灣證券交易所 (D)會計師公會
- 有關經營證券暨期貨交易輔助業務之經營者，下列敘述何者錯誤？(A)申請為證券交易輔助人，以經營期貨經紀業務之期貨商為限(B)期貨商兼營證券經紀業務，得以期貨經紀商名義再申請經營證券交易輔助業務(
- 下列何者為投資不動產證券化受益證券的缺點？(A)缺乏不動產經營、處分的自主性(B)除承受不動產市場波動的風險，還要面對證券市場的風險(C)須承擔不動產管理機構的管理不佳的風險(D)選項A、B、
- 期貨信託事業應設置風險管理執行單位，下列敘述何者錯誤？(A)應指派高階主管一人擔任風險管理執行單位主管(B)至少每月於風險管理委員會召開會議時，向各委員進行報告(C)主要負責基金日常風險之監控
- 有關證券投資信託事業之業務及組織規範，何者正確?(A)所募集之基金投資範圍由主管機關定之，但若涉及貨幣市場，主管機關須會商財政部同意(B)得經營受託買賣證券業務(C)經營證券投資信託事業應經財政
- 下列哪一選項課程設計步驟的順序較為適當？甲、規劃學習環境乙、決定教學活動丙、決定教學目標丁、了解學生的教育需求(A)甲丁丙乙 (B)丙丁乙甲 (C)丁甲丙乙 (D)丁丙甲乙
- 10 羅東公司於 20X1 年 1 月 1 日承包一項建造工程，預定三年完工，合約之工程包價為$600,000。20X1 年與20X2年羅東公司無法可靠估計合約完成仍需發生之合約成本。惟20X2年度原
- 有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內，應依一定程序向主管機關申報之事項，不包括下列何者？(A)公司有銀行退票之情事(B)業務員有違反期貨交易法之情事(C)業務員非因業務關係經判
- 依我國期貨交易法之規定，結算會員之資格，由以下何者決定？(A)期貨公會訂定，報請目的事業主管機關核定 (B)期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定(C)主管機關訂定 (D)期貨結算機構訂定，報請主
- 依臺灣期貨交易所業務規則之規定，期貨商經營經紀及自營期貨業務者，應於每次買賣時如何區別經紀或自營買賣？(A)以電話錄音區別 (B)以書面文件區別(C)以電話錄音及書面文件區別 (D)無需區別
- 48隱形眼鏡之驗光配鏡係屬醫療行為，對於十五歲以上的對象，以下何者正確？(A)所有隱形眼鏡之驗光配鏡限由醫師為之(B)驗光師可獨立執行近視、遠視、散光的隱形眼鏡之驗光配鏡(C)驗光師可獨立執行角膜塑形
- 有關期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金，對不特定人募集發行傘型期貨信託基金規定，下列何者正確？(A)子期貨信託基金數不得超過五檔(B)每一子期貨信託基金得共同簽訂期貨信託契