問題詳情
70.依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法規定，主管機關得請銀行業委託會計師依主管機關規定辦理下列何種機制之專案查核？
(A)個人資料保護與防制洗錢及打擊資恐機制
(B)消費者保護與防制洗錢及打擊資恐機制
(C)消費者保護與個人資料保護機制
(D)消費者保護、個人資料保護與防制洗錢及打擊資恐機制
(A)個人資料保護與防制洗錢及打擊資恐機制
(B)消費者保護與防制洗錢及打擊資恐機制
(C)消費者保護與個人資料保護機制
(D)消費者保護、個人資料保護與防制洗錢及打擊資恐機制
參考答案
答案：A
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 銀行業國外營業單位之法令遵循主管，每年應至少參加由當地主管機關或相關單位舉辦之法令遵循在職教育訓練課程多少小時？(A)三十小時 (B)二十四小時 (C)十五小時 (D)十二小時
- 依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法規定，銀行業之內部稽核單位應以何種精神，執行稽核業務，並應至少每半年向董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告稽核業務？(A)創新獨立
- 銀行業內部稽核單位辦理一般查核，其內部稽核報告、工作底稿及相關資料，依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法規定，應至少保存幾年？(A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年
- 金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法中有關「法令遵循單位」之規定，下列敘述何者錯誤？(A)銀行業設置專責之法令遵循單位，不得兼辦防制洗錢及打擊資恐相關事項，但得兼辦與法令遵循制度之規劃
- 依電子支付機構管理條例規定，機關因其業務需求，得要求兼營電子支付業務之銀行提供必要交易紀錄及確認使用者身分程序所得資料，下列何者不屬於該條例規定之機關？(A)稅捐稽徵機關 (B)海關 (C)中央
- 金融消費者保護法所稱金融消費者，指接受金融服務業提供金融商品或服務者。下列何者屬於金融消費者保護法保護之對象？(A)基金管理公司 (B)單筆投資新臺幣 200 萬元之銀行經理(C)退休基金 (D
- 金融機構蒐集下列資料時，下列何者屬於個人資料保護法保護之對象？(A) 15 歲國中 3 年級同學開立存款帳戶留存的電子郵件帳號(B)民國 105 年 11 月往生之陳老太太理財帳戶資料(C)股份
- 國際金融業務之行政及業務之主管機關各分別為何（依序回答）？(A)外交部；金融監督管理委員會 (B)外交部；中央銀行(C)中央銀行；金融監督管理委員會 (D)金融監督管理委員會；中央銀行
- 銀行未依銀行法規定建立內部處理制度與程序、內部作業制度與程序或未確實執行，致遭主管機關裁罰，所定罰鍰之受罰人為下列何者？(A)董事長 (B)實際應負責之人 (C)銀行或其分行 (D)總經理
- 銀行對於客戶之放款資料，原則上應保守秘密。但對同一客戶逾期債權已轉銷呆帳者，累計轉銷呆帳金額超過新臺幣多少元，或貸放後半年內發生逾期累計轉銷呆帳金額達新臺幣多少元以上，其轉銷呆帳資料，不在此限？
內容推薦
- 銀行業前一年度經會計師查核簽證之資產總額達新臺幣多少元以上者，應設置專責之法令遵循單位？(A)三千億元 (B)五千億元 (C)八千億元 (D)一兆元
- 金融控股公司及銀行業法令遵循自行評估作業，依規定其辦理結果應送下列哪一個單位備查？(A)法令遵循單位 (B)風險管理單位 (C)內部稽核單位 (D)審計委員會
- 銀行業應設置下列哪一種單位，定期向董（理）事會提出風險控管報告，若發現重大暴險，危及財務或業務狀況或法令遵循者，應立即採取適當措施並向董（理）事會報告？(A)法令遵循單位 (B)風險控管單位 (
- 金融控股公司（含子公司）與銀行業之內部控制制度應包含之組成要素，下列何者錯誤？(A)風險評估 (B)資訊與溝通 (C)監督作業 (D)誠信經營
- 下列何者不屬於金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法所稱之內部控制制度三道防線？(A)自行查核制度 (B)檢舉制度 (C)內部稽核制度 (D)法令遵循制度與風險管理機制
- 依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法規定，金融控股公司及銀行業為促進健全經營，應建立檢舉制度，請問該制度應包括之事項，下列何者錯誤？(A)受理之檢舉案件類型 (B)設置並公布檢舉之管
- 依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法規定，內部控制制度聲明書依規應由下列何者出具？(A)董（理）事長（主席）、總經理、總稽核及總機構法令遵循主管(B)全體董（理）事、總經理、總稽核及
- 下列有關金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法檢舉制度相關規定，下列敘述何者錯誤？(A)金融控股公司及銀行業為促進健全經營，應建立檢舉制度，並於總機構指定具職權行使獨立性之單位負責檢舉案
- 下列有關金融控股公司風險控管機制應包括之事項，下列敘述何者錯誤？(A)依金融控股公司及其子公司業務規模、信用風險、市場風險與法遵及洗錢風險狀況及未來營運趨勢，監控金融控股公司及其子公司資本適足性
- 一、登記為經營旅館業之建築物，同時違反建築法及發展觀光條例規定，由建築管理之角度，應如何進行行政法上之裁處？何種情形之下，主管機關應就該違法行為罰則較重者擇一處斷？（25分）編輯私有筆記及自訂標籤營建
- 票據為不得享有票據上權利或票據權利應受限制之人獲得時，原票據權利人得依下列何種程序，聲請法院為禁止占有票據之人向付款人請求付款之處分？(A)和解程序 (B)支付命令程序 (C)假處分程序 (D)假
- 無對價或以不相當之對價取得票據者，其法律效果為下列何者？(A)不影響任何票據上之權利 (B)不得享有票據上之權利 (C)該票據即為無效 (D)不得享有優於其前手之權利
- 票據喪失時，票據權利人得為止付之通知。但應於提出止付通知後幾日內，向付款人提出已為聲請公示催告之證明？(A) 3 日 (B) 5 日 (C) 7 日 (D) 10 日
- 甲開立支票乙張，金額為 100 萬元整，交給乙作為支付買賣成衣一批的貨款，乙背書後轉交給丙，丙與丁一起變造金額為 1,000 萬元後轉交給丁，並由丁背書轉交給戊，戊背書後轉交給己，則己行使票據權利
- 票據上之權利，對匯票承兌人及本票發票人，自到期日起算；見票即付之本票，自發票日起算；幾年間不行使，因時效而消滅？對支票發票人自發票日起算，幾年間不行使，因時效而消滅？(A)二年；一年 (B)三年；
- 匯票上有免除擔保付款之記載者，其效力為下列何者？(A)該匯票無效 (B)該匯票免除擔保承兌責任 (C)該記載無效 (D)該匯票免除擔保付款責任
- 有關匯票背書規定之敘述，下列何者錯誤？(A)記名匯票依背書及交付而轉讓 (B)無記名匯票得僅依交付轉讓之(C)背書人於票據上記載禁止轉讓者，不得依背書而轉讓之(D)記名匯票發票人有禁止轉讓之記載者
- 有關匯票到期日之規定，下列敘述何者錯誤？(A)匯票經拒絕承兌而未作成拒絕承兌證書者，應自發票日起三個月之末日計算到期日(B)見票即付之匯票，以提示日為到期日(C)發票日後數個月付款之匯票，以應在付
- 有關支票規定之敘述，下列何者錯誤？(A)發票人應照支票文義擔保支票之支付 (B)支票限於見票即付，有相反之記載者，該支票無效(C)支票在票載發票日前，執票人不得為付款之提示 (D)以支票轉帳或抵
- 發票人甲簽發面額新臺幣 10 萬元支票乙紙予乙，該支票經乙背書轉讓予丙，丙經乙同意後，將該支票面額改為新臺幣 20萬元背書轉讓予丁，丁復將該支票背書轉讓予戊，嗣後戊因為付款之提示不獲付款，遂行使
- 住於高雄之甲零售商，於 109 年 3 月間簽發付款人為台灣銀行台南分行，發票日均為 109 年 6 月 1 日之 A1～A5 支票五紙，交予盤商乙以為支付進貨款項用。渠料乙於 109 年 6
- 在大學任教的甲，為資助家境困難的學生，欲簽發見票即付且不記載受款人之本票 100 張，置於系辦公室，讓學生登記領取，領取者須先支付新臺幣 100 元之費用。此類本票之面額，票據法有無特別之規定？
- 支票之發票人於下列何一期限內，不得撤銷付款委託？(A)發票日起 4 個月內 (B)發行滿 1 年 (C)到期日前 (D)提示期限內
- 關於匯票之委任取款背書，下列敘述何者正確？(A)執票人以委任取款之目的而為背書時，應告知付款人(B)被背書人得行使匯票上一切權利(C)被背書人以同一目的更為背書者，其次之被背書人所得行使之權利，
- 下列何種情形，票據法未明定規定其利率？(A)發票人對於匯票票據金額支付之利息 (B)執票人向匯票債務人行使追索權時，自到期日起得請求之利息(C)再追索之利息 (D)支票執票人向債務人行使追索權時