問題詳情
4.依我國期貨交易法之規定，須制定市場監視相關規範者，不包括下列何者？
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)主管機關
(D)期貨公會。
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)主管機關
(D)期貨公會。
參考答案
答案：D
難度：簡單0.714286
統計：A(0),B(2),C(0),D(5),E(0)
內容推薦
- 1有關期貨信託事業發起人及股東持股之規定，下列敘述何者錯誤？(A)符合特定資格條件者(即所謂專業發起人)持股須大於第一次發行股份之20% (B)若非專業發起人或股東，則每一股東持股須少於已發行股
- 關於市場監視準則之敘述，下列何者正確？(1)由期貨公會制訂；(2)由主管機關訂定；(3)為保障公益；(4)為維護市場秩序：(A)(1)、(2)、(3) (B)(2)、(3)、(4) (C)(3)、
- 2證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定，下列何者不正確？(A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照 (B)未於期限內申請核發許可證照者，廢止其分支機構經營期貨輔助業
- 2證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以下列何者為限？(A)證券商同時兼營期貨經紀業務者 (B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限 (C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限 (D)選項
- 2證券商申請經營期貨交易輔助業務，須於多久之內未曾受主管機關依證券交易法所為撤銷部分營業許可之處分？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年。
- 1期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：(1)辦理受益憑證之募集發行及銷售；(2)期貨交易及相關投資之研究分析；(3)基金之經營管理；(4)執行基金之交易及投資；(E)內部稽核；F.主辦會計。下
- 2期貨商之業務員，不包括從事下列何項業務者？(A)招攬、開戶、受託、執行 (B)全權委託 (C)自行查核或法令遵循 (D)交易決定。
- 200.期貨商經營國外期貨交易業務時，下列敘述何者不正確？(A)本國期貨商具有國外期貨交易所會員資格者，即可自行於國外期貨交易所進行交易 (B)經許可之外國期貨商具有國外期貨交易所結算會員資格者，自行
- 1期貨商接受委託時，對於委託人或其代理人能否撤銷原委託之敘述，以下何者正確？(A)不論成交與否，皆不得撤銷原委託 (B)不論成交與否，皆得隨時撤銷原委託 (C)於委託事項尚未成交前，得通知期貨商
- 1關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存，下列何者不正確？(A)以電話進行者，須同步錄音存證 (B)錄音及傳輸紀錄須保存至小一年 (C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時，應將傳輸內容存檔備查 (D)期貨
內容推薦
- 2有關期貨交易輔助人經營業務之相關保證金及基金等規定，下列敘述何者錯誤？(A)總公司之營業保證金為新臺幣一千萬元 (B)每一分支機構之營業保證金為新臺幣五百萬元 (C)總公司及每一分支機構之交割
- 依我國期貨交易法，主管機關於下列何情況發生且情況特殊時，得停止一部分或全部之期貨交易？(1)期貨市場被操縱；(2)他國政府措施足以影響期貨交易；(3)國內天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙期貨市場
- 2於經營期貨交易輔助業務之證券商中之期貨業務員，以下何種行為違規？(A)同時具有證券與期貨業務員執照者，得同時受託證券及期貨買賣 (B)同時具有證券與期貨業務員執照，該業務員得同時辦理證券與期貨
- 期貨結算機構針對結算會員財務、業務之查核情形，應於何時向主管機關申報？(A)事實發生之次日 (B)事實發生或處理完成三日內 (C)事實發生或處理完成五日內 (D)按月彙報。
- 期貨結算機構可以從事下列何種行為？(A)發行記名股票 (B)發行無記名股票 (C)提供財產供他人設定擔保 (D)選項A、B、C皆非。
- 某期貨結算機構之實收資本額為新台幣二十億元，請問其應繳存之營業保證金金額為何？(A)新台幣二億元 (B)新台幣一億元 (C)新台幣五千萬元 (D)新台幣二千五百萬元。
- 由期貨交易所或其他機構兼營之期貨結算機構應繳存之營業保證金，下列何者正確？(A)指撥專用營運資金百分之五 (B)實收資本額百分之五 (C)新臺幣四億元 (D)新臺幣二億元。
- 期貨交易所如兼營期貨結算業務，其指撥專用營運資金新臺幣十億元者，其應繳存多少金額做結算業務之營業保證金？(A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣一億元 (C)新臺幣一億五千萬元 (D)新臺幣二億元。
- 關於期貨結算機構財務報告之規定，下列何者正確？(1)應經會計師查核簽證；(2)應於每營業年度終了後四個月內公告；(3)應於每半營業年度終了後一個月內公告；(4)應經董事會通過：(A)(1)、(2
- 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告，須經：(1)股東會承認；(2)董事會通過；(3)監察人承認；(4)會計師查核簽證：(A)僅(1)、(2)、(3) (B)僅(1)、(2)、(
- 2有下列何項情事時，不得登記為期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務人員？(A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者 (B)限制行為能力者 (C)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人，
- 期貨結算機構如發生股東常會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應於何時公告，並向主管機關申報？(A)事實發生之次日前 (B)事實發生後之五日內 (C)事實發生之日起二
- 關於期貨結算機構應申報之報表，下列何者不正確？(A)財務報告應經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認 (B)應於每月五日前申報上月領資產負債表 (C)應編製年報於股東常會時分送 (D)應於年度
- 期貨結算機構應向主管機關申報之財務資料包括哪些？(1)每年度財務報告；(2)每半年度財務報告；(3)每季財務報告；(4)每月資產負債表：(A)僅(1)、(2)、(3) (B)僅(1)、(2)、(
- 期貨結算機構每月應向主管機關申報那些上月份之財務報表？(1)資產負債表；(2)損益表；(3)會計科目月計表；(4)財務比例月報表：(A)僅(1)、(2)、(3) (B)僅(1)、(2)、(4)
- 期貨結算機構之交割結算基金，可為下列何種運用？(A)銀行存款 (B)借予他人 (C)購買營業用之不動產 (D)購買非營業用之不動產。
- 交割結算基金餘額最多得使用多少百分比之金額，購買國庫券與政府債券？(A)百分之四十五 (B)百分之五十 (C)百分之七十 (D)無上限限制。
- 某期貨結算機構現有新台幣十億元交割結算基金，則其運用購買政府債券之上限為何？(A)新台幣一億元 (B)新台幣三億元 (C)新台幣五億元 (D)新台幣十億元。
- 某期貨結算機構之實收資本額為新台幣十億元，則其所應提列之賠償準備金上限為何？(A)新台幣一億元 (B)新台幣三億元 (C)新台幣五億元 (D)新台幣十億元。
- 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定，一次提存賠償準備金，其後繼續提存之規定，下列何者正確？(1)於每季終了後十五日內提存；(2)於每年度終了後一個月內提存；(3)由結算交割手續費收入項下提
- 期貨結算機構不得以賠償準備金貸予他人或移作他項用途、其運用以下列何者為限？(1)銀行存款；(2)購買國庫券；(3)購買政府債券；(4)購買股票：(A)僅(1) (B)僅(1)、(3) (C)僅(
- 關於期貨結算機構提存賠償準備金的規定，下列何者正確？(1)賠償準備金應由中央銀行代為保管；(2)第一次應一次提存新臺幣三億元；(3)賠償準備金得用於銀行存款；(4)第一次之後應於每年度結束後繼續
- 依我國期貨交易法之規定，有關賠償準備金之規定，下列何者正確？(A)期貨結算機構未依規定提存賠償準備金，主管機關可處新臺幣一百二十萬元罰金 (B)期貨結算機構第一次應先提存上限為新臺幣四千萬元之賠
- 日本境內進行盤後交易的商品期貨交易所為下列何者？(A)中部大阪商品交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)關西商品交易所 (D)東京工業品交易所。
- 期貨結算機構每年應提列之特別盈餘公積，其提列比率為何？(A)百分之三十到八十 (B)零到百分之八十 (C)不須提撥 (D)由期貨結算機構自行決定。