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• （ ） 非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構者外，所受託之人數不得超過：(A) 三十人 (B) 二十五人 (C) 二十人 (D) 十五人
• （ ） 上市認購（售）權證總數量換算可認購的證券之數量，不得超過該標的證券已發行股份總額之：(A) 12% (B) 22% (C) 17% (D) 15%
• （ ） 標的股上漲5元，其認購權證理論價格原則上不可能上漲：(A) 5元 (B) 5元 (C) 5元 (D) 5元
• （ ） 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？(A) 伍萬股 (B) 壹萬股 (C) 壹拾萬股 (D) 壹百萬股
• （ ） 上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何？(A) 一股 (B) 十股 (C) 一百股 (D) 一千股
• （ ） 不同狀況下之認購權證價內（In-the-money）、價平（At-the-money）、價外（Out-of-the-money），其槓桿程度（Leverage）由高低關係應為：(A)
• （ ） 標的股價六十八元，執行價為四十二元，認購權證價格為十五元，對沖比率為零點七，則該認購權證目前之內含價值為：(A) 十元 (B) 二十二元 (C) 二十六元 (D) 零元
• （ ） 上市證券認購權證其標的證券須符合流通性，最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例，達多少百分比以上？(A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十 (D) 百分之二十五
• 做頸部血管的超音波檢查時，發現有些人的內頸動脈已完全阻塞，但其中風症狀輕微或並沒有中風症狀，最可能的原因是：(A) 患者的心律不整控制得很好 (B)患者的高血壓控制得很好(C)患者的腦血管產生
• （ ） 完成有價證券募集之申報程序，可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳？(A) 有承銷商評估報告者可以 (B) 可以 (C) 不可以 (D) 經主管機關核准後才可以

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• （ ） 發行人申請募集與發行有價證券，於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內，再申請募集與發行公司債並對外公開承銷時，證券主管機關得退回其案件？(A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月
• 0 （ ） 董事利用內部消息於六個月內買進賣出公司股票時，該董事之民事責任如何？(A) 僅負擔內線交易之損害賠償責任 (B) 僅返還短線買賣之差價利益 (C) 選項AB兩者擇一負責 (D) 選項A
• 45 一位 62 歲男性，體重 60 kg，於下午二點來急診，主訴為今天凌晨開始解血便。病患臉色略為蒼白，自覺站立時會頭暈，全身虛弱，到院時躺在病床上測量之心跳是每分鐘 110 下，血壓為 120/6
• （ ） 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？(A) 申報書件不完備 (B) 應記載事項不充分 (C) 為保護公益 (D) 選項ABC皆是
• （ ） 設置獨立董事之公司，董事會設有常務董事者，常務董事中獨立董事人數：(A) 無任何限制 (B) 不得少於一人，且不得少於常務董事席次五分之一 (C) 不得少於常務董事席次二分之一 (D)
• 0 （ ） 「證交法」第一百五十七條之一第五項所稱涉及公司之財務、業務，對其股票價格有重大影響，或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息，係指下列何種消息？(A) 私募具股權性質之有價證券 (B)
• （ ） 證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？(A) 成交前均有效 (B) 當日 (C) 二日內 (D) 無效
• （ ） 若發行商發行二千萬單位，執行比例為1：1之認購權證，依發行條件及當日市況估計，對沖比率約零點六八，則在完成避險要求下，應買入多少張標的股普通股股票？(A) 二萬張 (B) 二千張 (C
• 44 一位 54 歲已停經婦女，主訴左側乳頭有血樣分泌物約兩週，她並未服用女性荷爾蒙，無乳癌家族史。理學檢查除血樣分泌物外無異常發現；乳頭分泌物的細胞學檢查發現乳突狀細胞（papillary cell
• （ ） 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為：(A) 政府公債 (B) 外國政府發行之政府公債 (C) 國際組織發行的債券 (D) 公營行庫所發行之金融債券
• （ ） 針對同一標的股票，若以投機為目的，一般情形下，甲：融資百分之五十買進，乙：現股買進，丙：價外認購權證，丁：價內認購權證，四種投資行為，擴張信用效果高低依序為：(A) 甲＞乙＞丙＞丁 (
• （ ） 有價證券在集中市場之買賣，原則採下列何者交割方式？(A) 結算差價 (B) 現款現貨 (C) 保證金餘額 (D) 權利金餘額
• 0 （ ） 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書，應保存於營業處所至少達下列何項之年限？(A) 2 年 (B) 3 年 (C) 1 年 (D) 5 年
• 0 （ ） 依證券交易法之規定，短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者？(A) 主管機關 (B) 該發行股票公司 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D) 消費者保護委員會
• 46 承上題，你預估他的失血量約占全身血量之多少？(A)40%
• （ ） 基金依其流通交易方式可區分為那兩種？(A) 委託型及受益型 (B) 公司型及契約型 (C) 開放式及封閉式 (D) 公開型及隱含型
• （ ） 公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間？(A) 三日內 (B) 五日內 (C) 七日內 (D) 九日內
• 0 （ ） 申請股票上市公司之股權分散要求，其記名股東之人數至少應在多少人以上？(A) 1 千人以上 (B) 2 千人以上 (C) 3 千人以上 (D) 4 千人以上
• 0 （ ） 證券交易法上募集及發行有價證券之公司，或募集有價證券之發起人稱：(A) 認股人 (B) 應募人 (C) 發行人 (D) 公開招募人
• （ ） 目前證券交易稅為：(A) 買賣雙方共同負擔 (B) 買方負擔 (C) 賣方負擔 (D) 獲利者才負擔
• 一位 21 歲雙極性疾患（bipolar disorder）急性躁症發作（acute manic episode）的患者，被送到醫院急診室時，下列那一種症狀應較不會出現？60(A) 情
• （ ） 以下有關轉換公司債發行之規定何者為是？(A) 同次發行之轉換公司債得依業務需求，規劃發行不同償還期限 (B) 轉換公司債償還期限不得超過10年 (C) 轉換公司債可發行記名式與無記名式
• （ ） 證券商有停業者，其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內，如何處理？(A) 視為尚未停業 (B) 視為辦理解散中 (C) 視為清算程序 (D) 視為破產
• （ ） 臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A) 現金交割 (B) 餘額交割 (C) 信用交割 (D) 選項ABC皆可
• 下列那一種抗憂鬱劑，其抑制血清素第二受體（serotonin 5HT2 receptor）之作用最強？(A) Bupropion (B) Venlafaxine (C) Fluoxetine