問題詳情
0 ( ) 總代理人申請(報)境外基金之募集及銷售,以下何者非金融監督管理委員會得退回或不核准其案件之理由?
(A) 該基金註冊國之法令對投資人權益之保護顯高於我國
(B) 已向金融監督管理委員會提出其他境外基金申請案件尚未經核准
(C) 所提申請(報)書件不完備或應記載事項不充分,經金融監督管理委員會限期補正,屆期不能完成補正
(D) 經金融監督管理委員會退回其申請(報)案件,總代理人自接獲金融監督管理委員會通知之日三個月內,又辦理申請(報)募集及銷售境外基金
(A) 該基金註冊國之法令對投資人權益之保護顯高於我國
(B) 已向金融監督管理委員會提出其他境外基金申請案件尚未經核准
(C) 所提申請(報)書件不完備或應記載事項不充分,經金融監督管理委員會限期補正,屆期不能完成補正
(D) 經金融監督管理委員會退回其申請(報)案件,總代理人自接獲金融監督管理委員會通知之日三個月內,又辦理申請(報)募集及銷售境外基金
參考答案
答案:A
難度:簡單0.838095
統計:A(88),B(2),C(1),D(8),E(0)
內容推薦
- ( ) 下列對市場投資組合之描述,何者正確? 甲.其貝它係數等於1;乙.其期望報酬率較任何個別證券低;丙.其報酬率標準差較任何個別證券低;丁.其包含了市場上所有的證券(A) 甲、乙、丁 (B)
- ( ) 一個企業所面臨的財務決策中,下列何者較具有代表性?(A) 資本支出機會與融資機會有正的淨現值的可能性一樣大 (B) 融資機會有正的淨現值的可能性超過資本支出機會 (C) 資本支出機會有
- 下列敘述,何者正確?(A)公司債發行成本應列於營業費用(B)企業有商譽,係指企業過去有超額利潤(C)無形資產之攤銷,一般採直線法(D)因專利權發生訴訟,如為勝訴,訴訟費應資本化
- 阿農食品企業出售旗下唯一的職業棒球隊所產生的利益應歸於:(A)營業淨利 (B)停業單位損益 (C)營業外損益 (D)匯兌損益
- 皮膚試驗(skin test)可用來檢測下列那些類型的過敏反應?(A)TypeⅠ和TypeⅡ (B)TypeⅡ和TypeⅢ (C)TypeⅢ和TypeⅣ (D)TypeⅣ和TypeⅠ
- 逐夢工業財務報表的營業費用包含銷售費用與一般管理費用兩大項,以下那一個部門的費用最 有可能被列在一般管理費用項下?(A)打光工程組(B)出納科(C)工程品管課(D)工業工程課
- ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,證券投資信託事業以基金績效為廣告者,基金績效與指標(benchmark)作比較時,下列何者非為應遵守之規定?(A) 比較基期應一致 (B) 計
- ( ) 經營證券投資顧問事業之實收資本額,不得少於新臺幣多少元?(A) 二千萬 (B) 三千萬 (C) 五千萬 (D) 一千萬
- 下列有關營業租賃之敘述,何者正確?(A)出租人應認列應收租賃款 (B)出租人應將簽訂租約時發生之相關支出遞延,並於租約期間攤銷(C)承租人應認列租賃資產 (D)租期屆滿承租人通常有優惠承購權
- ( ) 投顧事業於舉辦投資分析活動時,對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表示,可引用下列何者作宣傳報導?(A) 推薦書 (B) 感謝函 (C) 報章雜誌 (D) 以上皆不得引用
內容推薦
- ( ) 證券投資信託事業應於營業年度終了幾個月內,公告並向主管機關申報年度財報?(A) 四個月 (B) 二個月 (C) 六個月 (D) 三個月
- 0 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項作業不符規定?(A) 由證券投信投顧事業為客戶辦理有價證券投資之開戶 (B) 客戶應與保管機構另行簽訂委任或信託契約,辦理款券保管、買賣交
- 0 ( ) 下列敘述何者有誤?(A) 基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務,並本誠實信用原則,保管基金資產 (B) 基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得以職務
- 寳寳公司101年發放股票股利,會使得該年速動比率如何變動?(A)增加(B)減少(C)不變(D)不一定
- ( ) 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務?(A) 接受客戶全權委託投資業務 (B) 接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析意見或推介建議 (C) 發行受益憑證募集證券投資信託基金 (
- 有關石膏(plaster)的凝固膨脹(setting expansion),下列何者正確?(A)用冰水來調拌,凝固膨脹變大 (B)加快調拌速度,凝固膨脹變小 (C)降低水粉(W/P)比,凝固膨脹
- 公司買回庫藏股採成本法處理時,有關庫藏股之入帳金額以下何者敍述正確?(A)若以市價購回,則應以購入之市價入帳(B)若以市價購回,則仍應以面額入帳,差額為資本公積(C)若以市價購回,則仍應以面額
- 國外子公司的累積換算調整數屬於何種科目?(A)資產類 (B)負債類 (C)權益類 (D)費用類
- 10使用圓規量取下列何種長度,可將圓周等分或六等分?(A)直徑(B)半徑(C)1/3 直徑(D)2/3 直徑。
- ( ) 下列那些資訊為評估基金績效時必要的資訊? 甲.基金平均報酬率;乙.基金經理人姓名;丙.基金之風險特質;丁.基金規模大小(A) 甲、乙、丙、丁 (B) 甲、乙、丙 (C) 甲、丙 (D)
- 0 ( ) 在我國存款保險制度中,保費是由何者負擔?(A) 金融機構 (B) 存款人 (C) 借款人 (D) 保險公司
- 0 ( ) 總代理人得在國內代理幾個境外基金管理機構之基金銷售?(A) 限三個 (B) 限二個 (C) 限五個 (D) 一個以上
- 戀菲俸公司流通在外之普通股共100, 000股,且在當年度沒有發生應調整股數事項;其認購權 證的履约價格為每股50元;當期普通股的每股平均市價為100元。所有認購權證履约可取得 普通股總股數為1
- 下列印模材中,何者屬於彈性(elastomeric)印模材?(A)Zinc oxide-eugenol (B)Plaster of Paris (C)Compound wax (D)Polysu
- ( ) 在下列何種情況下租賃對出租人及承租人的好處較大(假設其他一切不變)?(A) 折舊所造成之稅盾發生於租約的晚期 (B) 出租人的稅率大於承租人的稅率 (C) 利率較低時 (D) 租期長但
- 0 ( ) 投信公司取得營業執照後,首次募集之基金應符合下列何種條件?(A) 國內募集投資國外 (B) 開放式基金其最低成立金額為新臺幣30億元;封閉式基金最低成立金額為新臺幣20億元 (C) 封
- 所謂無塵(dust free或 dustless)的alginate,主要是加入下列何物?(A)Organic glycols (B)NaCl (C)Borates (D)Quaternary
- 決定藻膠(alginate)印模材是屬於快速硬化(fast-set)或一般硬化(regular-set)乃是利用何種成分含量的比例來做調整? (A)磷酸鈉(sodium phosphate) (
- ( ) 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報,應於每月終了後幾個營業日內以約定方式送達客戶?(A) 五個營業日 (B) 七個營業日 (C) 十個營業日 (D) 十五個營業日
- ( ) 在資本資產定價理論(CAPM)中,β 值越小,表示:(A) 預期報酬率低估 (B) 預期報酬率高估 (C) 風險越大 (D) 風險越小
- ( ) 一般而言,企業的流動比率應不小於 2,亦即企業的淨營運資金應不少於:(A) 存貨的總額 (B) 長期負債 (C) 股東權益淨值 (D) 流動負債
- ( ) 下列對於證券投資信託基金之管理敘述,何者為非?(A) 應符合法令或證券投資信託契約所准許之投資範圍、投資方針及投資限制進行 (B) 應基於投資當時所能取得之最佳條件,於顧及市場現況下執
- 0 ( ) 以下對全權委託投資業務的敘述何者正確?(A) 可從事證券信用交易,但須經客戶書面同意 (B) 得投資範圍不限於證券交易法第六條規定之有價證券 (C) 經客戶書面同意或契約約定,得為放款
- ( ) 市場效率假說曾由下列何位學者所提出?(A) M. Miller (B) M. Scholes (C) H. Markowitz (D) E. Fama
- ( ) 有關出售固定資產的會計處理,下列那一項有誤?(A) 不論企業在出售固定資產時發生損失或利得,其應沖銷的累計折舊科目餘額均相同 (B) 當企業出售某項固定資產時,應以此資產的帳面價值淨額