問題詳情
（ ） 下列何者對於證券投資顧問事業人員之兼職，其敘述正確？
(A) 證券投資顧問事業之總經理得兼為全權委託專責部門主管，但不得兼為全權委託投資經理人或全權委託期貨交易業務之交易決定人員
(B) 證券投資顧問事業之監察人得兼為其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商之董事、監察人或經理人
(C) 證券投資顧問事業之董事得兼為其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商之董事、監察人或經理人
(D) 證券投資顧問事業兼營證券投資信託業務從事證券投資分析之人員，不得與兼營證券投資信託業務辦理投資或交易決策之業務人員相互兼任
(A) 證券投資顧問事業之總經理得兼為全權委託專責部門主管，但不得兼為全權委託投資經理人或全權委託期貨交易業務之交易決定人員
(B) 證券投資顧問事業之監察人得兼為其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商之董事、監察人或經理人
(C) 證券投資顧問事業之董事得兼為其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商之董事、監察人或經理人
(D) 證券投資顧問事業兼營證券投資信託業務從事證券投資分析之人員，不得與兼營證券投資信託業務辦理投資或交易決策之業務人員相互兼任
參考答案
答案：D
難度：適中0.571429
統計：A(0),B(2),C(1),D(4),E(0)
內容推薦
- （ ） 張三於 8 月 1 日以每股 40 元的價格融資買進 A 證券 4,000 股，融資比率為 50%，融券保證金成數為 70%，則融資金額為多少？(A) 40×4,000 元 (B)
- 下列何者為常見伺機性真菌感染菌種？① Candida albicans ② Aspergillus fumigatus③ Chlamydiae spp. ④ Clostridium sp. (
- （ ） 證券投資顧問事業之業務人員，應參加主管機關所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練，初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員，應於到職後多久之期間內參加職前訓練，在職人員應於任職期間
- （ ） 上市公司之董事欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？(A) 伍萬股 (B) 壹萬股 (C) 壹拾萬股 (D) 壹百萬股
- 在適當使用下，下列何程序無法達成滅菌（Sterilization）？(A) 高壓蒸氣滅菌（Steam autoclave） (B) 氧化乙烯氣體（EO gas） (C) 巴斯德法（Pasteu
- 下列有關動脈血二氧化碳分壓（PaCO2 ）的敘述，何者錯誤？(A) PaCO2與 CO2之製造成正比(B) PaCO2與潮氣容積（tidal volume）成反比(C) PaCO2與無效腔（d
- 11 在 95%的信心水準下，若要計測誤差不超過 1%，應對樣本至少收集多少計測數（counts）？(A) 30,000 (B) 40,000 (C) 50,000 (D) 60,000
- （ ） 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？(A) 一股 (B) 十股 (C) 一千股 (D) 外國股票原流通市場之交易單位
- （ ） 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？(A) 經紀 (B) 公債 (C) 自營 (D) 承銷
- 7 下列有關急性呼吸窘迫症候群（ARDS）病理變化的敘述，何者正確？(A) 增生期（proliferative phase）在肺部傷害後第二天開始 (B)增生期（proliferative phase
內容推薦
- （ ） 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？(A) 伍萬股 (B) 壹萬股 (C) 壹拾萬股 (D) 壹百萬股
- （ ） 公司之股東名簿，自然人應使用國民身份證記載之姓名為戶名，對於同一股東之戶號：(A) 得開列兩個以上戶號 (B) 僅能開列一個戶號 (C) 於重新成為股東後給予新戶號 (D) 選項ABC
- （ ） 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應於事實發生日起幾日內公告並向主管機關申報？(A) 二日 (B) 三日 (C) 五日 (D) 七日
- 常用於胸腔復健的項目是下肢的運動，下列敘述何者錯誤？(A) 訓練的量應是最大運動量（maximal work capacity）的 30% (B) 若可行，則每 3～5 個訓練階段可以增加阻力
- （ ） 因減少資本換發新股票時，公司應於何時，定六個月以上之期限，通知各股東換取股票？(A) 發出減資議案之股東會開會通知後 (B) 作成股東會減資決議後 (C) 減資登記後 (D) 報經主管
- （ ） 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人、知悉相關證券投資資訊之從業人員，除正當理由並事先以書面報經督察主管或其他由高
- （ ） 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，其辦理追加募集，除主管機關另有規定外，應符合下列何種條件﹖(A) 自開放買回之日起至申請或申報送件日屆滿二個月，且申請或申
- 五、求函數 f (x) =在點(2,3) 的切線方程式和法線方程式。（20 分）六、求？(20 分)
- 9 ARDS 病變過程中表面張力素的變化，下列敘述何者錯誤？(A) 因肺泡表皮細胞死亡導致表面張力素分泌減少 (B)表面張力素的組成改變，蛋白質減少，磷脂質增加 (C)會導致肺泡表面張力降低，不容易塌
- （ ） 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後，應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃買中心指定網站之重大訊息？(A) 三十日 (B) 四十五日 (C) 三個月 (D) 二個月
- （ ） 證劵投資顧問事業為證券金融服務事業之ㄧ，其收受報酬並提供證劵投資人專業諮詢服務，必須與約定諮詢顧問相對人間簽訂證劵投資顧問契約，請問該契約之法律關係為何？(A) 委任 (B) 行紀 (
- 0 有關理財規劃人員的道德規範基本原則，下列敘述何者錯誤？(A) 客戶利益優先 (B) 資訊充分揭露 (C) 善盡忠實誠信 (D) 提供內線消息
- 一位糖尿病患因嚴重肺炎由急診轉入加護病房治療，其膿痰之革蘭氏染色發現有革蘭氏陰性桿菌且菌體有筴膜，則下列那一種病原菌有可能是肺炎之主因？ (A) Pseudomonas aeruginosa
- 錨桿（tie rod）所須提供之錨定力 T（kN/m）。（5 分）
- 10 下列有關體外維生系統（ECMO）治療 ARDS 之敘述，何者正確？(A) 以 VA（venoarterial bypass）方式對於肺臟內的血液循環較易維持 (B)可以將 80-100%的血量
- （ ） 變更指定年度設質之孳息領取人時，應由何人提出申請？(A) 原領取人 (B) 出質人 (C) 質權人 (D) 發行公司或其股務代理
- 敗血性休克之致病機轉已證實由許多原因所導致，尤其是發炎介質，其中最重要之發炎介質為何？ (A) 細胞介白素 interleukin-1（IL-1）和腫瘤壞死因子 tumor necrosis
- （ ） 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付，以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳戶，以匯撥或匯款方式辦理給付結算？(A) 全權委託投資買賣帳戶之委任人 (B) 證券投資信託基金 (C)
- （ ） 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後，應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃買中心指定網站之重大訊息？(A) 三十日 (B) 四十五日 (C) 三個月 (D) 二個月
- （ ） 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？(A) 於發生錯誤當日以錯帳處理專戶為之 (B) 於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C) 於發生錯誤當日
- 0 證券經紀商受託買賣有價證券之行為係指下列何者？(A) 代銷 (B) 包銷 (C) 行紀 (D) 居間
- （ ） 依證券交易法，適用內線交易禁止規定之對象是下列何者？甲：從公司之董事、監察人或經理人處，獲悉消息之人。乙：持有該公司之股份達百分之五之股東。丙：基於三個月前的職業關係，所獲悉消息之人。
- （ ） 轉換公司債每一交易單位之面額為多少？(A) 新臺幣一萬元 (B) 新臺幣十萬元 (C) 新臺幣一百萬元 (D) 新臺幣一仟萬元
- ⑵欲評估這些潛在災害，應如何進行調查？（10 分）
- 四、求 y = 2-x2與 y = x 所圍成之區域面積。（20 分）