問題詳情
19. 下列何組當事人間，有無訂立仲裁契約，均應進行仲裁，不得逕行向法院提起訴訟，當事人之一造違反規定另行提起訴訟時，他造得據以請求法院駁回其訴？
(A)證券商相互間
(B)投資人與證券交易所
(C)投資人與證券櫃檯買賣中心
(D)投資人與證券商
(A)證券商相互間
(B)投資人與證券交易所
(C)投資人與證券櫃檯買賣中心
(D)投資人與證券商
參考答案
答案：A
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 五、請詳細說明直流電動機的動力制動法及再生制動法，並說明兩種方法的優缺點。（20 分）
- 關於證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券，應遵守之相關規定，下列敘述，何者正確？(A)以投資未上市或未上櫃之次順位公司債或次順位金融債券為限(B)每一基金投資任一公司所發
- 有一 100 匝的線圈通以 10 安培電流，於未飽和情況下，產生的磁力線數為 2 × 106 線，則此線圈的電感量為多少亨利？(A) 20 (B) 2 (C) 0.2 (D) 0.02
- 公開收購人向主管機關申報並公告特定事項後，下列關於公開收購條件之變更，何者合法？(A)調降公開收購價格 (B)降低預定公開收購有價證券數量(C)增加公開收購數量並調升收購價格 (D)縮短公開收
- 關於證券投資信託暨投資顧問公會會員為廣告、公開說明會或其他營業促銷活動，下列說明，何者正確？(A)得對過去之業績作誇大之宣傳 (B)得為損失負擔之保證(C)公會訂定之有關行為規範僅供參考 (D
- 四、請試述直流發電機的損失有那些？並請詳細說明其成因。（20 分）
- 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經主管機關核准經營全權委託投資業務後，申請換發營業執照之規定何者不正確？(A)應送同業公會審查後轉報主管機關申請換發營業執照(B)應檢具之書件包括提存營業保證金
- 兩電極板相距3mm，其間的介質為空氣，介質強度為30 kV/ cm，則兩電極板間不會導致絕緣破壞的最高電壓不得超過多少kV？(A) 12 (B) 11 (C) 10 (D) 9
- 關於證券主管機關之查核權，下列說明，何者正確？(A)主管機關認為必要時，得隨時指定會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員，檢查發行人、證券承銷商或其他關係人之財務、業務狀況及有關書表、帳
- 三、已知一半導體（Semiconductor）內有體積電流密度 J (A/m 2 ) 流通，同時又有外加磁通 密度(Wb/m 2 ) 交鏈半導體，而且 (Wb/m 2 ) 與 J (A/m 2 )
內容推薦
- 證券投資信託事業，對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金，進行受益憑證之私募，應募人總數不得超過多少人？(A)150 人 (B)99 人 (C)50 人 (D)35 人
- 公開發行公司之董事，以直接或間接方式，使公司為不利益之交易，且不合營業常規，致公司遭受重大損害時，下列說明，何者正確？(A)處一年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金(
- 二、佇列（Queue）是一種先進先出（First in first out, FIFO）的資料結構，我們想使用C++語言及陣列來實作一個 QueueAsArray 類別，此類別宣告於 QueueAsA
- 請由證券交易法第 155 條及第 155 條第 1 項第 1 款違約不交割之構成要件，舉例說明如何構成該款違約不交割罪以及其相關之法律責任。（10 分
- 下列正確的有幾項？ (A) 三項(B) 二項(C) 一項(D) 皆不正確
- 公司召開股東會時，股東行使其表決權，下列敘述何者為非？(A)得以書面或電子方式行使其表決權 (B)得以公告方式行使其表決權(C)得親自出席股東會行使其表決權 (D)得委託出席股東會行使其表決權
- 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向哪一機構提出申請？(A)證券櫃檯買賣中心 (B)金融總會 (C)參加人 (D)集保結算所
- 下列有關公開發行公司內部控制制度訂定過程之敘述何者錯誤？(A)以書面訂定 (B)應申報主管機關(C)由經理人設計，董事會通過 (D)含自行評估作業之程序及方法
- 委託人申請開立信用帳戶所提出之財產證明所有人，不得為下列何者？(A)配偶 (B)父母、成年子女(C)無連帶保證關係之朋友 (D)本人
- 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項？(A)過戶 (B)回報 (C)查驗集保存摺 (D)預收款券
- 「公司法」所稱之股份有限公司，提出法定盈餘公積分配前，必須先完成下列何事項？(A)先償還債務 (B)先彌補公司虧損 (C)先分派股東股息 (D)先分派董監紅利
- 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同？(A)完全相同 (B)採分盤交易(C)僅能與自營商議價買賣 (D)須預先收股款，其餘相同
- 證券金融事業辦理對證券商之轉融通，指：(A)證券商向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券(B)證券金融事業向銀行借款轉貸證券商(C)證券商請證券金融事業保證向銀行借款(D)證券金融事業發行商業
- 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付，若因此而生價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？(A)違約損失準備金 (B)交割結算基金 (C)買賣損失準備金 (
- 依現行「證券交易法」之規定，公開發行公司設置審計委員會者，其獨立董事人數不得少於幾人？(A)五人 (B)四人 (C)三人 (D)二人
- 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種，下列何者是屬於「直接金融」？甲.發行新股；乙.發行轉換公司債；丙.向銀行借款；丁.辦理私募(A)甲、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、
- 比較集中市場與店頭市場之差異，下列何者正確？(A)前者係集中於交易所市場之買賣，後者係集中於證券櫃檯買賣中心之交易(B)前者係議價買賣，而後者係競價交易(C)前者受證券交易法規範，後者則否(D
- 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院於受理重整之聲請時，並得選任下列何機關作調查報告？(A)債權人 (B)公司 (C)監察人 (D)檢查人
- 四、三相平衡正相序交流發電機之 a 相電壓、電流表示式分別為 van = 100 cos(ω t + 30o ) V，ian = 2 cos(ω t + 60o ) A。【題組】⑴請寫出 b 相電壓
- 內部人獲悉股票發行公司有重大影響股票價格時，在該消息未公開前，對該公司股票有買賣之行為稱為：(A)內部人短線交易 (B)內線交易 (C)店頭交易 (D)合法交易
- 證券商以經紀業務方式為客戶辦理定期定額 ETF，下列敘述何者為非？(A)須每期委託 (B)可以投資契約代替委託單(C)定期定額之交易方法僅限現股交易 (D)以上皆非
- 31 某一工程專案預定完成 200 個單元，專案預計 10 個月完工，每個單元單價為 5 萬元/單元，當 5 個月後預定完成進度應為 120 單元，但實際完成 100 單元，且實際支出成本為 700
- 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十五
- 依「證券交易法」之規定，短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者？(A)主管機關 (B)該發行股票公司(C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)消費者保護委員會
- 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理，下列何者正確？(A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之(B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之(C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之