問題詳情
( ) 證券商每設置一家國內分支機構,應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元?
(A) 100 萬元
(B) 300 萬元
(C) 500 萬元
(D) 1,000 萬元
(A) 100 萬元
(B) 300 萬元
(C) 500 萬元
(D) 1,000 萬元
參考答案
答案:B
難度:適中0.454545
統計:A(3),B(5),C(1),D(1),E(0)
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- ( ) 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置?(A) 解除其職務 (B) 命令該證券商解除經理人職務 (C) 命令糾正 (D)
- 對一位嬰兒,設定潮氣容積 VT 40 mL,呼吸次數為 45/min,I:E=1:2,則適當的氣體流速應為多少 mL/sec? (A) 60 (B) 90 (C) 120 (D) 150
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- ( ) 證券投資信託事業募集或追加募集證券投資信託基金,下列何種基金可適用申報生效?(A) 債券型基金 (B) 平衡型基金 (C) 國內募集投資國內之股票型基金 (D) 傘型基金
- ( ) 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年?(A) 二年 (B) 三年 (C) 四年 (D) 五年
- ( ) 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數,應由主管機關商經下列何者同意後定之?(A) 審計部 (B) 國稅局 (C) 中央銀行 (D) 臺灣銀行
- ( ) 以下何種情形發生時,主管機關得依職權或利害關係人之申請,命令解散之?(A) 公司設立登記後三個月尚未開始營業。但已辦妥延展登記者,不在此限 (B) 開始營業後自行停止營業三個月以上。但
- ( ) 下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序?(A) 經濟部投審會 (B) 行政院公平交易委員會 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 財政部
- ( ) 證券商繳存之那種基金為共同責任制?(A) 買賣損失準備 (B) 營業準備金 (C) 交割結算基金 (D) 違約損失準備
- ( ) 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託?(A) 語音、網際網路 (B) 電話或書信 (C) 當面委託 (D) 選項ABC皆是
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- 下列有關過氧化氫(Hydrogen peroxide,H2O2 )之敘述,何者錯誤? (A) 作用機轉是破壞細胞膜 (B) 3%穩定型的過氧化氫為高層次的消毒劑 (C) 濃度提高到 10-25
- ( ) 股東會決議,對於監察人提起訴訟時,公司應自決議之日起多少日內提起之?(A) 二個月 (B) 二十日 (C) 三十日 (D) 十五日
- 0 ( ) 依我國證券交易法第 155 條第 1 項第 5 款規定:「意圖造成集中交易市場某種有價證券交易活絡之表象,自行或以他人名義,連續委託買賣或申報買賣而相對成交。」學理上將此等操縱行為稱為
- ( ) 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前,由下列那一機構執行分配?(A) 證券金融公司 (B) 證券交易所及證券櫃檯買賣中心 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 證券商公
- ( ) A金融控股公司為上市公司,設有董事九人、其中三人為獨立董事及審計委員會之委員,並由甲擔任董事長、乙擔任副董事長、丙擔任審計委員會之召集人。又 A 金融控股公司尚聘任丁為總經理、戊為法令
- ( ) 下列何人得兼為其他證券投資信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東?(A) 證券投資信託事業之董事 (B) 證券投資信託事業之監察人 (C) 證券投資信託事業之總經理 (D) 持
- 0 ( ) 屬於證券投資信託事業專業發起人身份之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任他證券投資信託事業之發起人,自主管機關核發該他證券投資信託事業營業執照之日起多久內,
- ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權公司債時之認股價格,發行人下列之行為中,何者為正確?(A) 應於該附認股權公司債銷售後公告之 (B) 應於該附認股權公司債銷售前公
- ( ) 公開說明書,應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何人,對於善意之相對人,因而所受之損害,負「絕對」賠償責任?(A) 發行人 (B) 該有價證券承銷商 (C) 會計師、律師、工程師
- ( ) 經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商,其對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍?(A) 1 倍 (B) 2 倍 (C) 3 倍 (D) 4 倍
- ( ) 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何?(A) 百分之三 (B) 百分之七 (C) 百分之五 (D) 未限制
- 0 ( ) 股份有限公司之股份,得分次發行。試問下列敘述何者正確?(A) 第一次發行不得少於章定股份總數四分之一 (B) 第一次發行不得少於章定股份總數三分之一 (C) 第一次發行不得少於章定股份
- ( ) 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業,委由下列何者辦理?(A) 證券結算事業 (B) 證券金融事業 (C) 證券集中保管事業 (D) 證券暨期貨市場發展基金會
- ( ) 依現行規定,證券交易所得指定下列何者,兼營某種股票之零股交易,並予公告?(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 證券金融公司
- ( ) 從事內線交易者,應負何種法律責任?(A) 僅有刑事責任 (B) 僅有民事責任 (C) 僅有行政責任 (D) 刑事責任及民事責任
- ( ) 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些?(A) 證券投資人 (B) 證券商 (C) 證券金融公司 (D) 選項ABC皆是
- ( ) 依證劵交易法第 6 條第 1 項規定,本法所稱有價證券,指政府債券、公司股票、公司債券及經主管機關核定之其他有價證券。下列何者依現行規定非屬本條項所規定之有價證券?(A) 期貨信託事業
- ( ) 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決,原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意?(A) 半數 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
- ( ) 下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目?(A) 更改密碼 (B) 圈存證券 (C) 更改個人資訊 (D) 補登證券存摺
- ( ) 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為:(A) 政府公債 (B) 外國政府發行之政府公債 (C) 國際組織發行的債券 (D) 公營行庫所發行之金融債券
- ( ) 公司對員工依「公司法」規定優先認購之股份,得限制不得轉讓之期限最長為?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- 74 一位 45 歲男性為 B 型肝炎帶原人士,日昨到醫院做健康檢查,肝臟超音波掃描和 CT 掃描影像如圖所示。則張先生最有可能罹患: (A)囊腫(hepatic cyst) (B)肝硬化合併壞死(
- ( ) 對於在證券交易所上市之有價證券,意圖造成集中交易市場某種有價證券交易活絡的假象,自行或以他人名義,連續委託買賣或申報買賣而相對成交之操縱行為,稱之為:(A) 違約不交割 (B) 沖洗買
- ( ) 上市公司所發行之新股認購權利證書,應於增資案經證券主管機關申報生效後至遲幾日內向臺灣證券交易所申請上市,方得上市買賣?(A) 五日 (B) 七日 (C) 十五日 (D) 二十日
- ( ) 股份有限公司之組織,下列敘述何者為錯誤?(A) 指二人以上股東所組織 (B) 全部資本分為股份 (C) 負責人就其個人所有資產對公司負其責任 (D) 股東就其所認股份,對公司負其責任