問題詳情
35.「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業及他事業兼營者從事 證券投資分析業務人員行為準則」所規範之從事證券投資分析業務人員，係指下列何種情形？
(A)公司從事草擬、撰寫或發表投資分析、研究報告或其實質内容有關之人員
(B)伴隨事業從事業務所為之投資交易，所提供意見或評論者
(C)所進行之投資研究僅供該公司或集團内部使用且不會分發予客戶者
(D)提供一對一之客戶之投資意見者
(A)公司從事草擬、撰寫或發表投資分析、研究報告或其實質内容有關之人員
(B)伴隨事業從事業務所為之投資交易，所提供意見或評論者
(C)所進行之投資研究僅供該公司或集團内部使用且不會分發予客戶者
(D)提供一對一之客戶之投資意見者
參考答案
答案：A
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 下列有關境外基金總代理人之敘述，何者錯誤？(A)總代理人應於每一營業日公告所代理境外基金之單位淨資產價值(B)總代理人應擔任境外基金叙構在國内之訴訟及一切文件之送達代收人(C)總代理人應依投資人
- 下列有關證券投資顧問事業之敘述，何者錯誤？(A)證券投資顧問事業接受客戶委任，應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及 其承受投資風險程度(B)客戶得自收受證券投資顧問書面契約之曰起
- 有價證券私募之應募人及購買人，除有法律規定之情形外，其原則上應自該私募有價證券交付曰起 滿多久，始得再行賣出？(A)六個月(B)—年(C) 二:年(D)三年
- 證券投資信託事業因故意或過失致損害基金之資產時，下列何一機構應為基金受益人之權益向其追償?(A)基金保管機構(B)基金經理人(C)基金投資顧問(D)金融監督管理委員會
- 下列關於股份有限公司分派員工紅利之敘述，何者正確？甲•章程中得不規定固定之分派成數；乙.董事與 監察人不得參與分派；丙.經理人或執行長得參與分派；丁.以發行新股方式派發者，公司得限制員工於一 定
- 意圖造成集中交易市場某種有價證券交易活絡的表象，自行或以他人名義，連續委託買賣或申報買 賣而相對成交°此種操縱行為構之為：(A)違約不交割(B)沖洗買賣(C)連續交易(D)散布流言
- 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資 或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務。稱之為：(A)證券投資信
- 關於股東以電子或書面行使表決權，下列敘述何者正確？(A)行使方法不必載明於股東會召集通知(B)應於股東會開會五日前送達公司(C)限於股東常會始得適用(D)就該次股東會之臨時動議及原議案之修正，視為
- 一、行政院於 107 年 5 月 15 日的政策記者會上公布了「新經濟移民法」草案，擬訂下會期送立法院審議。試說明新經濟移民法草案所涵蓋的移民類別及其所研議的法律規章裡，政府規劃了那些政策？另，此一草
- 甲上市公司（下稱甲公司)擬對乙上櫃公司(下稱乙公司）進行公開收購股份’甲公司某董事在該重大消 息明確後未公開前，即自市場上陸續買進乙公司股票而違反内線交易。請問甲公司某董事之身分係 違反證券交易
內容推薦
- 國中生小明騎腳踏車上課時，不小心把褲管割破了一個洞，他十分肯定同學一定會因而嘲笑他，此例子最能說明青少年的哪一種心理現象？(A)想像中的觀眾 (B)自我認同混淆(C)青少年的自我中心
- 上市有價證券場外交易禁止之規定，其具體内容為何？（10分）
- 「學生轉銜輔導及服務辦法」中規定，學生輔導資料之轉銜，應取得學生本人或法定代理人之同意書，但有部分情形不受此限。請問不須同意書之狀況，下列何者為非？(A)學生或其法定代理人主動請求轉
- 關於治療學派與助人者角色之間的配對，下列何者錯誤？(A)個人中心學派／person-to-person (B)理性情緒行為治療／coaching(C)焦點解決短期治療／I-Thou
- 在觀點取替的發展上，青春期孩子，主要應能發展出何種能力？(A)覺知社會訊息 (B)站在第三者觀點 (C)覺知自我反應 (D)覺察情緒感受
- (1)何謂限制員工權利新股？（4分）
- 以「集錦攝影」形式，並以濕版攝影方法造就如水墨雲煙景致的攝影家為何人？第 5 頁，共 8 頁(A)鄧南光 (B)張照堂 (C)郎靜山 (D)李鳴雕
- 關於學校輔導工作中的系統合作實務，下列哪一項描述較為適當？(A)輔導教師應遵守分工原則，危機個案都應交由心理師處理(B)若遇到保護性個案，輔導教師最好不要向社工過問太多個案的隱私(C
- 申論題（共 20 分）一、 請說明國中階段「綜合活動領域輔導活動」課程與「班級輔導」在目的、實施方式與內容、實施人員等方面之異同。（8 分）
- 在WISER生態系統合作取向中，下列何者不是二級介入性學校輔導工作的內涵？(A)全校性 (B)持續評估輔導成效(C)生態系統的介入 (D)個別化處遇
- (2)其發行程序為何？(3分）
- 慣用層層重疊的積墨法、破墨法，用墨變化多端、深沉厚重，墨法複雜豐富的中國水墨家是：(A)陸儼少 (B)黃賓虹 (C)李可染 (D)傅抱石
- 關於「戀物癖」的診斷，下列何者正確？(A)症狀需持續三個月以上(B)除了對無生命的物體發生性喚起反應，也很容易成為性侵害行為人(C)男女生的盛行率其實是相同的(D)通常開始於青少年時
- 二、 某國中國八班級上午第二節下課，某生與班上同學打鬧並發生爭執，同學將某生的鉛筆袋由四樓教室窗戶往外丟出，某生見狀情急之下立即由四樓教室窗戶跳下欲撿拾。該生墜地後即倒地不起，現場有多名同學
- 關於DSM-5中所列的憂鬱症症狀，需持續多久，才可能被診斷為憂鬱症？(A)一個星期 (B)二個星期 (C)一個月 (D)兩個月
- (3)其發行對象是否包括發行公司之從屬公司員工？（3分）
- 釉裡紅（中國紅瓷）為元代江西景德鎮創燒的一種瓷器釉彩，是哪一種成分？在瓷胎上彩繪，再塗一層透明釉，以高溫還原焰燒成的。(A)氧化鐵 (B)氧化鈷 (C)氧化鋅 (D)氧化銅
- 在個別輔導的對話中，小明對輔導老師說：「我討厭回到班上，那種感覺就像…踩到狗屎」，輔導老師企圖使用「外化問句」來回應，下列那個句子，最符合外化問句的意圖？(A)如果有一天你回到班上，
- 【題組】（二） 若你是該班輔導老師，請簡述此次班級輔導措施的實施目標、實施內容與流程，以及後續評估與可能進行的方向。（8 分）
- 小美出現了「聯想鬆散」（Loose Associations）的現象，這可能是屬於思覺失調的哪一類症狀？(A)正性症狀 (B)負性症狀 (C)解構症狀 (D)動作症狀
- ⑴何謂建業股息？（6分）
- 如圖所示為密閉容器內容積可伸縮之定量單原子理想氣體的 關係圖，ABCD 為平行四邊形，AB 的延長線通過原點，該氣體由狀態 A 經圖示的過程再回到狀態A，則下列敘述哪些正確？(A) 狀態 A
- 下列哪個案件不屬於「性別平等教育法」中所需處理的狀況？(A)本校學生間發生性騷擾案件 (B)本校學生遇到他校學生性騷擾(C)本校學生遇到外校上班族性騷擾 (D)本校學生遇到他校老師性
- 元代夏文彥論述繪畫「三品」提到：「筆墨超絕，敷染得宜，意趣有餘者」謂之？(A)神品 (B)逸品 (C)妙品 (D)能品
- 某輔導老師請學生平躺，並引導其注意力依序觀察身體不同部位的感受，從左腳腳趾開始，最後至頭頂。此技巧屬於「正念治療」中的哪一種方式？(A)身體掃瞄 (B)放鬆訓練 (C)靜坐呼吸 (D