問題詳情
53. 投資人將資金透過存放在金融機構（銀行），由金融機構（銀行）去決定要將資金運用在何處，此種做法稱之為：
(A)直接金融
(B)間接金融
(C)企業金融
(D)消費金融
(A)直接金融
(B)間接金融
(C)企業金融
(D)消費金融
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 發行人有下列何種情形者，不得公開發行新股？(A)最近二年稅後淨利不足支付股息者 (B)發行特別股約定股息，未能按期支付者(C)資產不足抵償債務者 (D)與他公司合併者
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- 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？(A)3 個月 (B)6 個月 (C)9 個月 (D)1 年
- 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)財政部 (D)經濟部
- 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何？(A)法定寄託之保管 (B)消費寄託之保管 (C)混合寄託之保管 (D)無名寄託之保管
- 下列有關證券商之敘述，何者錯誤？(A)證券商非加入公會，不得開業 (B)除金融機構外，證券商可由他業兼營(C)證券商不得投資於其他證券商 (D)選項ABC皆錯誤
- 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A)證券經紀商 (B)證券自營商(C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
- 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣集中保管結算所
- 證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
- 證券商經核准可經營之業務不包括？(A)有價證券之融資或融券 (B)有價證券之借貸或其代理或居間(C)有價證券之印製與交付 (D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
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- 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A)由櫃檯買賣中心報請行政院金管會核定之(B)由櫃檯買賣中心報請財政部核定之(C)由證券商業同業公會報請行政院金管會核定之(D)由證券商業同業公會報請財政
- 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？(A)伍萬股 (B)壹萬股 (C)壹拾萬股 (D)壹百萬股
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- 下列何種有價證券每日市價升降幅度不以百分之七為限？(A)股票 (B)受益憑證 (C)債券 (D)選項ABC皆非
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- 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？(A)證券商 (B)證券金融事業 (C)臺灣證券交易所 (D)證券商業同業公會
- 證券商自動化服務設備接受投資人委託買賣有價證券之交易指示時，應即時提供投資人查驗之功能，查驗內容不需包括：(A)委託時間 (B)委託序號 (C)委託數量 (D)交割金額
- 在證券集中交易市場第二上市之外國股票應將其原流通市場最近一次收盤價格，於何時送達臺灣證券交易所？(A)原流通市場收盤時 (B)證交所集中市場開市時(C)原流通市場收盤後半小時 (D)證交所集中
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- 證券金融公司辦理標借時，標借證券之最高標借單價，以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價格之多少比率為限？(A)百分之四 (B)百分之五 (C)百分之六 (D)百分之七
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- 委託人融資融券期限屆滿未清償，經證券金融公司處分委託人擔保品後，處分手續費由下列何者負擔？(A)委託人 (B)證券金融公司(C)委託人及證券金融公司共同分擔 (D)委託人、代理證券商及證券金融
- 買賣政府債券須負擔之稅負為：(A)證所稅及證交稅 (B)證交稅及營業稅 (C)證交稅 (D)利息所得稅
- 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？(A)千分之一 (B)千分之三 (C)千分之一點四二五 (D)千分之零點二八
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