問題詳情
31.關於證券投資信託事業業務人員之職前訓練與在職訓練，下列敘述何者錯誤？
(A)初任及離職滿一年再任之業務人員應於到職後半年內參加職前訓練
(B)在職人員應於任職期間參加在職訓練
(C)未依規定參加職前訓練與在職訓練者，不得充任業務人員
(D)參加職前訓練與在職訓練成績不合格者，應於一年內再行補訓
(A)初任及離職滿一年再任之業務人員應於到職後半年內參加職前訓練
(B)在職人員應於任職期間參加在職訓練
(C)未依規定參加職前訓練與在職訓練者，不得充任業務人員
(D)參加職前訓練與在職訓練成績不合格者，應於一年內再行補訓
參考答案
答案：A
難度：適中0.5
統計：A(2),B(0),C(0),D(2),E(0)
內容推薦
- 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資，乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間有下列哪一情事應告知甲投資人？(A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股
- 信託業以信託方式兼營全權委託投資業務，於經客戶同意可使第三人代為處理全權委託投資業務，所稱第三人係指經核准得經營全權委託之何事業？(A)經核准得經營全權委託之信託業 (B)投信業 (C)投顧業
- 信託業兼營全權委託投資業務，其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第六條之有價證券之金額未達多少時，得不受全權委託投資業務管理辦法第四章之規範？(A)新臺幣五千萬元 (B)新
- 有關證券投資信託事業經手人員個人交易之管理，下列何者為正確？(A)經手人員從事個人投資、理財時，交易行為應遵守證券投資信託事業經理守則之限制以避免利益衝突情事之發生(B)為求公司管控之便利，亦方
- 辦理全權委託投資業務受任人，應於每月幾個營業日前，向證券投資信託暨顧問商業同業公會申報運用客戶委託投資資產從事證券相關商品交易之重要內容？(A)五 (B)二 (C)七 (D)十
- 以下何者非屬與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？(A)甲證券投資信託事業之董事 A 公司(B)甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 B 公司(C)甲證券投資信託事業之董事長的配偶持有其
- X 證券投資信託公司與甲、乙、丙三家銀行關係如下：甲銀行投資 X 證券投資信託公司股份百分之五；乙銀行係 X 證券投資信託公司之董事；丙銀行投資 X 證券投資信託公司股份百分之二，請問甲、乙、丙
- 下列證券投資信託事業內部人員禁止兼任規定，何者錯誤？(A)他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任(B)投信公司內部稽核人員，不得辦理登錄範圍以外之業務(C)全權委託投資業務之客戶若
- 下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」？(A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息 (B)利用電子郵件提供公司業務最新動態(C)運用網路行銷投資顧問月刊 (D)選項ABC皆是
- 從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定？(A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額，不得超過該帳戶淨資產價值之 20%(B)為每一
內容推薦
- 為避免利益衝突及內線交易，下列哪些證券投資信託事業人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，受不得參與同種股票買賣之限制？(A)基金經理人之配偶 (B)負責人二親等以內親屬 (C)投
- 證券投資信託事業以基金績效及業績數字為廣告內容者，需符合以下哪個原則？(A)基金成立需滿一年以上者始能刊登(B)成立超過三年的基金得採點對點之直接連接之線圖方式來呈現基金績效表現之走勢(C)成立
- 甲公司於本國募集投資於海外之信託基金，於公開說明會進行推介建議時，可以下列何者方式宣傳？(A)預計明年之投資報酬率達 25%以上(B)該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險之投資環境(C)對於新
- 下列何者為二元一次方程式？(A) 2x+y-4=5x-y-3x (B) 3x-5y-(C) 14x－14y＋132=13 (D) 4(x－3y)=3(3x-4y-5)
- X 證券投資信託公司下列何種宣傳行為，應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定？甲.基金產品投資說明書之簡介；乙.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告；丙.利用電子郵件向大專院校宣傳績
- 證券集中交易市場買賣成交之有價證券，其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理？(A)證券集中保管事業 (B)證券金融事業(C)證券商業同業公會 (D)符合資格之保管銀行
- 右圖為非洲兩個不同地點的氣候圖，比較甲、乙兩地之間的差異，下列敘述何者正確？ (A)甲地在北半球，七月是雨季 (B)乙地位於北半球，七月是雨季 (C)兩地皆位在熱帶莽原氣候區 (D)兩地皆位在地
- 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- 證券商繳存之何種基金為共同責任制？(A)違約損失準備 (B)營業準備金 (C)交割結算基金 (D)買賣損失準備
- 證券公司申請股票上市，應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度？(A)三個 (B)四個 (C)五個 (D)六個
- 依「公司法」規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
- 證券投資信託事業有關帳目及紀錄之保存，須針對保管、檢索和存儲紀錄建立適當程序，並聘用專業人員，每年應最少幾次進行相關帳冊之查核，於客戶要求時得提供予客戶查閱？(A)1 次 (B)2 次 (C)3
- 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？(A)一萬股 (B)十萬股 (C)二十萬股 (D)一百萬股
- 證券商應有最低之資本額，此所稱資本，係指下列何者？(A)章程所定之資本總額 (B)已發行股份總額之金額(C)公司之資產總額 (D)公司之淨資產額
- 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者？(A)經紀商、承銷商 (B)自營商、經紀商 (C)承銷商、自營商 (D)僅限綜合證券商
- 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單？(A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
- 證券投資信託事業應於營業年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報年度財報？(A)四個月 (B)二個月 (C)六個月 (D)三個月
- ( )華仔搭小三通航班到中國華南的福建沿海地區遊玩，在當地最常見到下列哪一種地形？ (A) (B) (C) (D)
- 依目前設計，送存集中保管之有價證券，其送存人間之法律關係為何？(A)送存人個別所有 (B)公同共有 (C)分別共有 (D)均為直接占有人
- 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，就交割結算基金之優先受償順序，下列何者正確？(A)證券經紀商優先於委託人 (B)證券交易所優先於委託人(C)證券經紀商優先於證券承銷商 (D)證券自營商優
- 公開發行公司召開股東常會時，對於持有記名股票未滿一千股之股東，得以公告方式代替召集通知書之寄發，其意義何在？(A)限制小股東表決權之行使(B)排除小股東出席股東會之權利(C)減輕公開發行公司召開
- 下列對於證券投資信託事業有關廣告的規定，何者為非？(A)公司所有廣告內容只須得主管機關核可後，便可對外發出，無須確保所有廣告符合法令及同業公會相關規定(B)公司應確保任何關於基金表現及全權委託帳
- 所謂「股務」不包含下列哪一項？(A)辦理股票之過戶 (B)辦理召開股東會之事項(C)辦理現金增資股票之事項 (D)發布關於股票之研究報告
- 公司制證券交易所與證券經紀商間之法律關係為何？(A)社團與會員利用關係 (B)契約關係(C)代理權授與關係 (D)行政助手關係
- 公司清算完結時，清算人應於幾日內，造具清算期內收支表、損益表、連同各項簿冊，送監察人審查並提請股東會承認？(A)五日 (B)十五日 (C)二十日 (D)三十日