問題詳情
15. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、補辦公開發行、無償配發新股時係採?
(A)申報生效制
(B)申請核准制
(C)備查制
(D)許可制
(A)申報生效制
(B)申請核准制
(C)備查制
(D)許可制
參考答案
答案：A
難度：適中0.636364
統計：A(7),B(4),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 認購權證只能在到期日履約者為：(A)美式認購權證 (B)歐式認購權證(C)歐式、美式認購權證均可 (D)選項A、B、C皆非
- 外國政府發行之政府公債，申請在櫃檯買賣之方式為何?(A)逕向臺灣證券交易所申請，並由其審核後公告(B)逕向證券櫃檯買賣中心申請，並由其審核後公告(C)逕向中華民國證券商業同業公會申請，並由其審
- 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是?(A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意(B)代表已發行股份總數過半數股東出席，出
- 下列何種情形，不屬於法律所推定具有控制從屬關係?(A)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同(B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數半數以上為相同之股東持有(C)公司與他公司之資本
- 於證券集中保管事業開設帳戶、送存證券，辦理帳簿劃撥之人，稱之為?(A)劃撥人 (B)保管人 (C)結算人 (D)參加人
- 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格，例如：履約價格為五十元，標的股票價格市價為六十五元，則該認購權證是處於：(A)價外 (B)價平 (C)價內 (D)選項A、B、C皆非
- 已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃?(A)百分之二十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
- 上市公司與上櫃公司每月應公告並申報上月份營運情形，請問應於每月幾日以前公告並申報?(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
- 股份有限公司董事會未設常務董事者，應由多少董事之出席；及出席董事多少之同意，互選一人為董事長?(A)三分之二以上出席；三分之二以上同意 (B)三分之二以上出席；過半數同意(C)二分之一以上出席
- 上櫃股票公司若欲符合得為融資融券之資格，其公司設立登記應滿幾年?(A)五年 (B)四年 (C)三年 (D)二年
內容推薦
- 申請股票上櫃之公司如與他公司有母子公司關係者，申請上櫃者為子公司，應符合下列何項條件?(A)應檢具母公司與其所有子公司依母公司所在地會計原則編製之合併財務報表(B)依合併財務報表核計之獲利能力
- 徵求人係支持他人競選董事或監察人者，其徵求委託書之受託代理人得代理股數不得超過被徵求公司已發行股份總數之比例為何?(A)百分之三 (B)百分之五(C)百分之十五 (D)百分之十
- 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，原則上其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元?(A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千五百萬元 (D)二千萬元
- 公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?(A)發行人及其負責人 (B)承銷該證券之證券承銷商(C)買賣該證券之證券經紀商 (D)會計師、律
- 投資人下單購買上市股票，目前限採何種方式?(A)漲跌停單 (B)市價單 (C)停損單 (D)限價單
- 下列何者非臺灣證券交易所每日收盤後應分析其是否有異常情形，並公告其交易資訊之有價證券?(A)上市股票 (B)認購權證(C)本國可轉換公司債 (D)上市指數股票型基金受益憑證
- 代客操作與共同基金之比較，下列敘述何者錯誤?(A)代客操作與募集共同基金應對投資人交付公開說明書(B)二者之管理辦法由金融監督管理委員會訂定(C)經營代客操作需提存營業保證金(D)對投資人資產
- 已獲中央目的事業主管機關出具其係屬文化創意事業之明確意見書的發行公司，其上市條件中有關其最近一個會計年度財務報告之淨值，須不低於財務報告所列示股本：(A)五分之四 (B)四分之三 (C)三分之
- 以下關於上市股票之零股交易之敘述，何者為真?(A)申報買賣以一股為一交易單位 (B)採電腦交易(C)零股交易應併普通交易編製交割計算表 (D)選項A、B、C均符合現行規定
- 店頭市場債券交易之標的可包括：(A)政府公債及已上櫃之公司債 (B)只有公司債不可，其餘皆可(C)僅限於政府公債 (D)僅限轉換公司債
- 所謂證券商之「轉融通」下列何者有誤?(A)須向證券金融事業辦理 (B)因辦理融資融券業務所需之資金(C)不包括融券所需之有價證券 (D)辦理轉融通仍須履行交割之義務
- ( )青年學子為爭取《憲法》保障之人民基本權利，可能上街進行集會活動，例如 「太陽花學運」。上述青年學子的行為最可能是屬於下列何種概念的展現？ (A)權力分立 (B)政黨輪替 (C)地方自治 (D
- 因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔?(A)融資人 (B)可以議定 (C)證券商 (D)融券人
- 松江公司本年度營業活動之淨現金流入$550,000、籌資活動之淨現金流入$300,000、投資活動淨現金流出$400,000、期初現金餘額$1,000，則松江公司之年底現金餘額為何?(A)$35
- ( )民國 年民主進步黨贏得總統選舉，取代長期執政的中國國民黨成為執政黨，使我國邁出民主化的第一步；民國 年中國國民黨贏得總統選舉，重新贏得政權；105年民進黨贏得總統大選。學者認為這
- 保本型基金之保本比率應達投資本金之多少比率以上?(A)百分之六十 (B)百分之七十五 (C)百分之九十 (D)百分之一百
- 安全邊際係指：(A)銷貨收入－變動成本 (B)銷貨收入－固定成本(C)銷貨收入－損益兩平銷貨收入 (D)銷貨收入－銷貨成本
- 法濟公司於 X1 年蓋一間實驗室以供研究新核能技術之用，實驗無法作為其他用途使用，則實驗室成本應：(A)作 X1 年當期之研究發展費用 (B)分年提列折舊，作為研究發展費用之一部分(C)分年提列
- ( )媽媽看到報紙標題「中央選舉委員會決定年底選舉。」便提醒兒子：「未來應該開始觀察各黨所提出的候選人，也該思 考要投給誰。」關於選民在選舉時的民主素養，下列敘述何者正確？ (A)投票時應考量人
- 坪林企業期初存貨為$40,000，本期進貨為$200,000，銷貨收入為$200,000，若其銷貨毛利率為 20%，請問其期末存貨為多少?(A)$131,500 (B)$80,000 (C)$6
- 下列何者會使得股票賣權（Put Option）的價值增加?(A)標的股票價格增加 (B)執行價格（Exercise Price）下降(C)標的股票的波動性減少 (D)到期日變長
- 下列哪一項有關權益法的敘述是正確的?(A)投資依公允價值評價(B)投資公司依原始投資成本來記錄投資，且期末不需作任何調整(C)當被投資公司分配現金股利時，投資公司應貸記股利收入(D)在期末時，投
- 一、亞洲養殖白蝦病原 EHP（Enterocytozoon hepatopenaei）爆發嚴重感染，請說明此病原之檢驗與防治方法，並論述此病原在養殖蝦成敗扮演的角色。（25 分）
- 自辦信用交易證券商受理委託人開立信用帳戶之開戶數：(A)每人限開一戶 (B)每人可在每一證券商總、分公司各開一戶(C)每人限開二戶 (D)無限制
- 將一項營業收入誤列為利息收入，將使當期淨利：(A)虛增 (B)虛減(C)不變 (D)選項A、B、C皆非