問題詳情
（ ） 目前為降低發行人公開說明書製作之成本，引進他國制度而有何種型式？
(A) 簡式公開說明書
(B) 電子式公開說明書
(C) 轉換公司債公開說明書
(D) 選項ABC皆是
(A) 簡式公開說明書
(B) 電子式公開說明書
(C) 轉換公司債公開說明書
(D) 選項ABC皆是
參考答案
答案：A
難度：簡單0.7
統計：A(35),B(2),C(0),D(9),E(0)
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- （ ） 公開發行股票公司之何種人員轉讓股票，應按證券交易法之特別規定為之？(A) 持股超過公司股份總額百分之三之股東 (B) 持股超過公司股份總額百分之五之股東 (C) 持股超過公司股份總額百
- （ ） 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集，下列敘述何者錯誤？(A) 股東常會，每年至少召集一次 (B) 股東臨時會，於必要時召集之 (C) 股東常會之召集，應於十日前通知各股東 (D
- 55 射束平坦性可以使用下列那一個算式定義之？(A) [（Dmax－Dmin）/（Dmax＋Dmin）] × 100% (B) [（Dmax－Dmin）/（Dmax＋Dmin）] × 80% (C)
- （ ） 下列對監察人之敘述何者有誤？(A) 董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告 (B) 監察人得列席董事會陳述意見 (C) 監察人各得單獨行使監察權 (D) 監察人得兼任公司董
- （ ） 證券投資信託事業經核發營業執照後，應於首次募集基金案件經核准函送達日起多久內開始募集，多久內募集成立該基金？(A) 三個月；三十天 (B) 三個月；四十五天 (C) 六個月；三十天 (
- 0 （ ） 依公司法之規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- （ ） 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？(A) 千分之一 (B) 千分之三 (C) 千分之一點四二五 (D) 千分之零點二八
- （ ） 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散？(A) 競價拍賣 (B) 詢價圈購 (C) 公開申購配售 (D) 洽商銷售
- （ ） 公司因減資換發新股時，公司應於減資登記後，定下列何項期限以上，通知各股東換取並聲明逾期不換取者，喪失股東權利？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 六個月
- （ ） 某封閉式基金每單位淨值為18元，市場交易價格為20元，則此封閉式基金為：(A) 折價11% (B) 溢價11% (C) 溢價00% (D) 折價00%
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- （ ） 證券商主辦會計人員之任免，其程序為：(A) 總經理決定 (B) 人事評審會同意 (C) 董事會以董事過半數出席，及出席董事過半數同意之決議 (D) 董事長同意
- 0 （ ） 下列對監察人之敘述何者有誤？(A) 董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告 (B) 監察人得列席董事會陳述意見 (C) 監察人各得單獨行使監察權 (D) 監察人得兼任公司董
- （ ） 屬科技事業之發行公司，申請股票上櫃時，其持有已發行股份總數下列何項之比例者，應將其持股依法定比例委託指定機關集中保管，並自櫃檯買賣之日起二年內，不得轉讓？(A) 3%以上之股東 (B)
- （ ） 違反證券交易法第一百五十七條之一之內線交易行為，其刑事責任為何？(A) 七年以下有期徒刑、拘役或科或併科十五萬元以下罰金 (B) 五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下
- （ ） 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？(A) 千分之一 (B) 千分之三 (C) 千分之一點四二五 (D) 千分之零點二八
- （ ） 證券商未經主管機關之核准，而經營本身以外之業務者，最多可處幾年之有期徒刑？(A) 1 年 (B) 2 年 (C) 3 年 (D) 5 年
- 0 （ ） 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席，及出席董事過半數之同意為之？(A) 三分之二 (B) 四分之三 (C) 三分之一 (D) 五分之二
- （ ） 證券商於營業處所買賣債券，於確定成交後：(A) 應即刻於網際網路揭示行情以供客戶參考 (B) 應依規定時間輸入櫃買中心成交回報資訊系統以供揭示於投資人 (C) 僅於營業處所揭示即可 (
- （ ） 在證券集中交易市場上市之外國股票之競價方式為何？(A) 集合競價 (B) 連續競價 (C) 集合議價 (D) 逐筆競價
- （ ） 某股票除息前一日之收盤價格為5元，發放現金股息每股3元，則除息交易日之參考價格為：(A) 2元 (B) 89元 (C) 5元 (D) 84元
- （ ） 開放式基金受益人要求贖回受益憑證，其買回價格之計算為？(A) 按面額 (B) 按契約公式 (C) 依買回請求到達之次一營業日基金淨值計算 (D) 依買回請求當日基金淨值計算
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D
- （ ） 上市、上櫃公司應於每月幾日以前，公告並申報上月份營運情形？(A) 五日 (B) 七日 (C) 十日 (D) 十五日
- （ ） 歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- （ ） 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料，逾期未提出者，即認為規避或拒絕檢查？(A) 一日內 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 四日內
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- （ ） 股票已上市上櫃之公司，得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制？(A) 股東會決議 (B) 董事會特別決議 (C) 股東特別決議 (D) 假決議
- （ ） 證券商於櫃檯買賣中心賣出債券時，與買方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責買回原先賣出債券之交易，稱為：(A) 附買回交易 (B) 買賣斷交易 (C) 附賣回交易 (D) 約定
- （ ） 證券商繳存之何種基金為共同責任制？(A) 買賣損失準備 (B) 營業準備金 (C) 交割結算基金 (D) 違約損失準備
- 0 （ ） 所謂相互投資公司，為公司與他公司至少相互投資各達對方資本額之多少者，稱之：(A) 三分之一以上 (B) 百分之百 (C) 二分之一以上 (D) 四分之一以上
- 56 下列關於總質量阻擋本領（S/ρ)tot、碰撞損失的質量阻擋本領（S/ρ）col、輻射損失質量阻擋本領（S/ρ)rad三者間關係的敘述何者正確？(A)（S/ρ）tot＝（S/ρ）col＋（S/ρ)
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- （ ） 證券投資信託事業運用證券投資信託基金為有價證券之買賣，應依據投資分析報告作成投資決定，並按月提出書面檢查報告，其書面資料之保存期間：(A) 不得少於三年 (B) 不得少於五年 (C)
- （ ） 遺失上市股票申請補發，申請人應先向何者報案，填具股票掛失申請書，送交公司查核登記？(A) 股務代理機構 (B) 治安機關 (C) 臺灣證券交易所 (D) 行政院金融監督管理委員會
- （ ） 依「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」，公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公告申報？(A) 每月五日前 (B) 每月七日前 (C) 每月十日前 (D) 每月十五日前