問題詳情
（ ） 證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及顧問法處罰外，主管機關並得視情節輕重，為何處分？
(A) 廢止該公司或分支機構之營業許可
(B) 命令該證券投資信託事業解除其董事、監察人或經理人職務
(C) 六個月以內之停業
(D) 選項ABC皆是
(A) 廢止該公司或分支機構之營業許可
(B) 命令該證券投資信託事業解除其董事、監察人或經理人職務
(C) 六個月以內之停業
(D) 選項ABC皆是
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- （ ） 下列關於股份有限公司發起人之敘述，何者正確？(A) 限制行為人需經法定代理人之同意，使得擔任發起人 (B) 具有獨立法人格之法人皆得為發起人 (C) 發起人之股票原則上於公司設立後一年
- （ ） A 公開發行公司之董事長甲今年度當選 B 公司之獨立董事，問下列敘述何者正確？(A) 甲選任他公司之獨立董事無競業禁止之限制 (B) 甲競業禁止之解除應經董事會特別決議 (C) 甲競業
- （ ） 國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者？甲、壽險公司；乙、證券投資信託公司所經理之證券投資信託基金；丙、外資法人；丁、證券自營商；戊、勞退基金(A) 甲、乙、丙 (B) 乙、丙、丁
- （ ） 下列關於撤銷股東會決議要件之敘述，何者正確？(A) 該決議必須有召集程序或決議方法之瑕疵 (B) 提起人應為債權人 (C) 應以書面通知公司 (D) 決議作成後，均得訴請撤銷，無期間限
- （ ） 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司，實施庫藏股依規定買回其股份，下列敘述事項何者正確？(A) 該公司持有公司股份超過百分之十之股東之本人及其配偶、未成年子女或利用他人名
- （ ） 下列何者對於證券經紀商或期貨經紀商得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務之說明，其敘述正確？(A) 若由他業兼營證券經紀商或期貨經紀商者，經主管機關許可後，得申請兼營證券投資顧
- （ ） 建設公司發行人募集與發行有價證券，以盈餘、資本公積轉作資本者，其申報生效期間為幾個營業日？(A) 十二個營業日 (B) 十個營業日 (C) 八個營業日 (D) 七個營業日
- 34 一位 65 歲婦女因倦怠、呼吸困難（dyspnea）及體重減輕有六個月而住院。兩年前病人四肢開始水腫、手指遇冷時顏色會變蒼白及紫色，一年前四肢有色素過度沉著現象（hyperpigmentatio
- （ ） A 公司股東甲於A 公司所定本年度股東常會當日已排定出國行程，無法親自出席，乃依往例，出具委託書授權乙代理出席，並已將委託書送達公司，其後甲發現A 公司自本年度起採行電子方式行使表決權
- 劑量校正器（dose calibrator）所測量的國際單位為何？(A) MBq (B) Gy (C) μ Sv/hr (D) μ Sv
內容推薦
- （ ） 對於違反內線交易（Insider Trading）禁止之規定者，對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格，與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額，負損害賠償責任；其情節重大
- 桃園改制直轄市歷程，以下敘述何者錯誤?(A)桃園縣設籍人口於 99 年 12 月 31 日突破 200 萬人(B)經行政院核定桃園縣自 100 年 1 月 1 日起準用直轄市規定(C)改制計畫書以
- （ ） 在證券集中交易市場上市之外國股票之競價方式為何？(A) 集合競價 (B) 連續競價 (C) 集合議價 (D) 逐筆競價
- （ ） 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券，下列何項之敘述為正確﹖(A) 現在證券經紀商仍不能接受開戶買賣有價證券 (B) 依法定程序辦理開戶，但該戶頭僅能受託買入，不得賣出 (C) 依法定程序
- （ ） 以下何者，非終止櫃檯買賣之情事？(A) 已在交易所上市 (B) 營業範圍有重大變更，不宜繼續櫃檯買賣 (C) 營運全面停頓，無營運收入 (D) 會計師對財務報告出具無法表示意見或否定意
- 33 39 歲女性因血尿一天至門診就醫。病人有高血壓史三年，每天服用 atenolol 50 mg。病人的父親和姑姑有高血壓和腎臟病，父親於 62 歲因末期腎衰竭接受長期透析治療；病人的兄弟無高血壓或
- （ ） 下列何者之更改，營業員不用先撤銷委託，重新下單即可？(A) 改價 (B) 減少申報數量 (C) 改交易方式 (D) 改買賣標的
- （ ） 下列關於董事會決議門檻計算之敘述，何者正確？(A) 因有自身利害關係，不得行使表決權之董事，仍計入已出席之董事人數內 (B) 除法律另有規定外，應有三分之二以上董事之出席，出席董事過半
- （ ） 證券商在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，應由下列何項之款項先行代償？(A) 證券商營業保證金 (B) 交割結算基金 (C) 交易所賠償準備金 (D) 投資人保護基金
- （ ） 以下何者為散戶最常使用的申購股票方式？(A) 競價拍賣 (B) 詢價圈購 (C) 洽特定人承銷 (D) 公開申購
- （ ） 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？(A) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券 (C) 將
- （ ） 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？(A) 受託契約 (B) 交割免簽章同意書 (C) 獲利保證書 (D) 推介計畫書
- （ ） 證券投資顧問事業有變更董事、監察人或經理人者，依法令應於事實發生之日起多少個營業日內函送同業公會彙報行政院金融監督管理委員會？(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 五個營業日
- （ ） 下列何者不得委託或申請於證券集中交易市場拍賣上市證券？(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 個人交易人 (D) 政府機構
- （ ） 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A) 由櫃檯買賣中心報請行政院金管會核定之 (B) 由櫃檯買賣中心報請財政部核定之 (C) 由證券商業同業公會報請行政院金管會核定之 (D) 由證
- （ ） 證券投資信託事業對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業進行受益憑證之私募時，其應募人總數之上限為何？(A) 十五人 (B) 三十五人 (C) 五十五人 (D) 無上限
- （ ） 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？(A) 供給者 (B) 需求者 (C) 創造者 (D) 調節者
- （ ） 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶，該客戶若為自然人，必須為年滿幾歲且有行為能力之中華民國國民？(A) 十六歲 (B) 十八歲 (C) 二十歲 (D) 未規定，如未成年者，僅須
- （ ） 發行市場管理之目標：(A) 協助企業募集資金優先於保障投資 (B) 保障投資優先於協助企業募集資金 (C) 協助企業募集資金與保障投資並重 (D) 將違法者移送法辦
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D
- （ ） 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，最遲應於會計年度終了後幾個月內分配之？(A) 三個月 (B) 四個月 (C) 六個月 (D) 八個月
- 一、某黏土質地層之不排水剪力強度 Su(單位：kN/m2)隨地層深度 Z (單位：m)之經驗關係約為 Su=20+16×Z。又已知地下水水位在地表下 Z=0.7m 處，水位以上土壤濕單位重 γ m =
- （ ） 私募基金之應募人及購買人，若欲再行賣出，下列何者不得為賣出之對象？(A) 向證券投資信託事業申請買回 (B) 銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司 (C) 未婚之個人年
- （ ） 甲上市公司實收資本額新台幣 10 億元，未發行特別股。有一自然人股東 A 持有甲公司股票 300 萬股，擬再公開收購 150 萬股。以下何者正確？(A) 公開收購期間不得少於 60 日
- （ ） 下列關於證券交易法所稱「財務報告」之敘述，何者正確？(A) 證券交易所亦有編制義務 (B) 應依法令規定定期或不定期編送主管機關 (C) 財務報告之內容由公司以章程定之 (D) 應經財