問題詳情
31.有關境外結構型商品之敘述，下列何者正確？
(A)境外結構型商品發行機構之分公司，係指經金管會核准設立之外國銀行在臺分行、外國券商在臺分公司或外國保險公司在臺分公司
(B)受託或銷售機構得提供贈品勸誘他人購買境外結構型商品
(C)證券商受託買賣境外結構型商品後，應進行逐案電話訪問，確認客戶已了解相關風險
(D)受託或銷售機構得為境外結構型商品績效之臆測
(A)境外結構型商品發行機構之分公司，係指經金管會核准設立之外國銀行在臺分行、外國券商在臺分公司或外國保險公司在臺分公司
(B)受託或銷售機構得提供贈品勸誘他人購買境外結構型商品
(C)證券商受託買賣境外結構型商品後，應進行逐案電話訪問，確認客戶已了解相關風險
(D)受託或銷售機構得為境外結構型商品績效之臆測
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 請問在下列哪兩個縣市可以看到北迴歸線紀念碑？(A) 屏東縣、臺東縣 (B) 嘉義縣、花蓮縣 (C) 雲林縣、花蓮縣 (D) 臺南縣、高雄縣
- 未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品，下列敘述何者正確？(A)得以外幣貸款方式，提供顧客辦理外幣保證金交易所需保證金(B)辦理外匯衍生性商品組合式契約或結構型商品業務，應符合各單項業務及連結標的之相
- 有關衍生性金融商品之敘述，下列敘述何者正確？(A)結構型商品所收之本金，得以存款名義銷售 (B)結構型商品所收之本金，仍須向中央銀行繳交存款準備金(C)指定銀行辦理新臺幣與外幣間遠期外匯，應先向
- 銀行辦理新種衍生性金融商品，下列敘述何者錯誤？(A)應訂定內部審查作業規範(B)新種商品之審查小組應包括各相關部門之權責，並依審查作業規範審查(C)新種複雜性高風險商品，經審查小組審查通過後即可
- 依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向下列何種客戶進行結構型商品交易後，嗣後銀行與該客戶進行同類型之結構型商品交易，得經客戶逐次簽署書面同意，免向客戶宣讀客戶須知
- 銀行擬辦理「開放已滿半年且未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品」，向中央銀行申辦之程序為何？(A)得不經申請逕行辦理 (B)開辦前申請許可 (C)開辦前函報備查 (D)開辦後函報備查
- 指定銀行與國外銀行（如外商銀行香港分行）辦理新臺幣匯率選擇權業務之規範，下列敘述何者錯誤？(A)得辦理陽春型(Plain Vanilla)選擇權(B)未經許可得辦理新臺幣匯率選擇權組合式商品(
- 下列何種投資人不宜承作雙元貨幣投資商品？(A)風險追求者 (B)新臺幣定存族 (C)欲提高收益率者 (D)有雙重貨幣需求者
- 依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，所稱高淨值投資法人應符合之條件，包括最近一期經會計師查核或核閱之財務報告持有有價證券部位或衍生性金融商品投資組合達新臺幣多少元以上
- 依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行辦理衍生性金融商品業務，對風險容忍度及業務承作限額，應由下列何單位審定？(A)董（理）事會 (B)風險控制長 (C)風險管理單
內容推薦
- 指定銀行辦理外匯衍生性商品業務之交易部門經辦人員，其須具備之資格條件何者正確？(A)在國內外金融機構相關外匯衍生性商品業務實習半年(B)通過國內金融訓練機構舉辦之衍生性金融商品銷售人員資格測驗並
- 依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向下列何種客戶提供複雜性高風險商品交易服務時，應充分告知該金融商品、服務及契約之重要內容且以錄音或錄影方式保留記錄？(A)專業
- 市場風險敏感度分析指標不包含下列何者？(A) Delta (B) Vega (C) Theta (D) Omega
- 銀行與客戶承作一筆 6 個月 2 倍槓桿，每期不計槓桿名目本金為 100 萬美元，每月比價一次共比價 6 次之 USD/CNH匯率類之複雜性高風險 TRF 商品，其非避險目的交易之個別交易損失上
- 依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，銀行提供結構型商品交易服務，如屬下列何類客戶，應揭露資訊及交付程序得依銀行內部作業程序辦理？(A)所有類別客戶 (B)所有專業客戶 (C)屬法人之一般客
- 銀行與客戶承作一筆 2 年期 2 倍槓桿，1~12 期每期不計槓桿名目本金為 500 千美元，13~24 期每期不計槓桿名目本金為 250 千美元，比價 24 次之 USD/CNH TRF 交易
- X8 年 1 月 1 日，甲公司以$100,000 買入乙公司發行之公司債與可分離之認股權。經估計公司債與可分離之認股權個別公允價值分別為$96,000 與$5,000，雖然公司債與認股權係同
- 若某一個選擇權的 Gamma 值為 0.1，所代表的涵義為何？(A)當標的上漲 1 元，該選擇權 gamma 值約略上漲 0.1(B)當標的上漲 1 元，該選擇權 gamma 值約略下跌 0.1
- 在國外營運機構淨投資之避險會計下，當處分國外營運機構時，帳上認列為權益調整項目之累積利益或損失應如何處理？(A)自其他綜合損益重分類為損益，作重分類調整 (B)仍舊放在其他綜合損益項目項下(C)
- X8 年 1 月 1 日，乙公司以$2,000,000 發行五年期轉換公司債。經估計公司債與認股權個別公允價值分別為$1,920,000與$100,000，乙公司應認列金融負債之金額為何？(A
- X 公司向 Y 銀行購買 3 個月期名目本金 100 萬美元兌日圓之匯率選擇權合約，支付權利金 1 萬美元。有關 X 公司對上述交易之會計處理，下列敘述何者正確？(A)初始交易日僅需於表外做備
- 甲公司 X8 年 9 月 30 日帳上有面額$5,000,000 的公司債（按面額購入，當日的市場報價為 1010），分類為透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產，由於預期市場利率將上升，
- 若一個與日經指數連動的債券設計為其本金償還金額為「面額*（1+指數成長率），但是如果指數上升幅度超過140%，則該債券視為立即到期，並償還債券面額的 120%」，則下列敘述何者錯誤？(A)此債券
- 3 年期零息公債價格為 14，3 年期零息公司債價格為 68，則預期此公司在 3 年內違約的機率為何？(A) 77% (B) 77% (C) 77% (D) 77%
- 銀行間報價 USD：CHF 即期匯率 1856-66，2 個月遠期匯率 0.0015-0.0022，若以直接匯率報價法，2 個月遠期匯率應為：(A) 1871-1888 (B)
- 投資人的澳幣定存，承作連結美元之雙元貨幣定存，目前 AUD/USD=0.9100，在何種轉換匯率之下，所得利率最高？(A) 0.94 (B) 0.93 (C) 0.92 (D) 0.91
- 何謂「TED spread」？(A)美國中期政府公債期貨與美國短期政府公債期貨間的利率差距(B)歐洲美元期貨與美國國庫券期貨間的利率差距(C)美國長期政府公債期貨與美國 13 週國庫券期貨間的利
- 保守型投資人如果看多選擇權的標的資產，則其應該購買的保本型結構債券之架構為：(A)買入零息債券＋買入買權 (B)買入零息債券＋買入賣權(C)買入零息債券＋賣出買權 (D)買入零息債券＋賣出賣權
- 根據選擇權評價理論，如果投資人已買入一優利型結構型債券，隨後其連結的選擇權之標的資產波動度越大，則該優利型結構債券的價值應該：(A)越高 (B)越低 (C)不變 (D)無法確定
- 下列何者是「總報酬交換」(Total Return Swaps)買方之參與交易動機？(A)創造資產組合 (B)不必付出期初款項就可交易，可享受槓桿效果(C)不必持有至到期日，而可在短期間內獲得所
- 某一檔債券允許發行銀行於債券發行滿一年之後，可以隨時將債券買回，向投資人買回的金額訂為：債券面額×〔1+5%〕。對於發行銀行而言，此債券相當於提供給發行銀行一個：(A)歐式買權 (B)美式買
- 買固定利率債券可分解成下列哪三項金融商品組合？(A)買附下限浮動利率債券，買利率交換及賣利率下限(B)賣附下限浮動利率債券，賣利率交換及買利率下限(C)買附下限浮動利率債券，賣利率交換及買利率下
- 若投資人買進一檔「區間計息債券」共 300 萬元，票面利率 5%，計息區間 0%～0%，落入該區間的天數為 60天，且該計息期間的總天數共 90 天，請問該區間計息債券當期利息為何？(A
- 某一檔結構型債券的價值與台股指數連動，其到期支付金額如下列公式：債券面額×〔0.9+ 0.5×Max（0,0.12－台股指數報酬率）〕。如果期初台股指數為 5,000，到期時台股指數為 4,00
- 若有一投資人購買了雙元組合式產品，承作本金為 10,000 美元，承作天期 1 個月，總收益率 5%，計價貨幣為美元，1 個月美元定存 2%，連結貨幣為歐元，轉換匯率為 1100，假設到期匯