問題詳情
77. 曾因證券交易違背契約，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定，須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間？(A)三日內 (B)五日內 (C)七日內 (D)九日內
- 公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內，得經董事會特別決議之同意，向主管機關申報變更原買回股份之目的？(A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)十五日
- 在國外交易所上市掛牌之公司來台灣申請發行台灣存託憑證（TDR）上市，其最少必須發行之單位數為多少？(A)兩千萬個單位以上 (B)三千萬個單位以上(C)五千萬個單位以上 (D)八千萬個單位以上
- 證券金融公司對融資之有價證券，於該有價證券除權交易日前六個營業日起，以各該日收盤價格為計算基礎，將其權值與股價漲跌差額合併計算，若使整戶擔保維持率低於百分之一百二十時，即通知委託人補繳差額之作
- 某上櫃公司已發行股份總數為三千萬股，而該公司股東某甲本身持有股數有二十萬股，甲並為董事之候選人，則甲之徵求委託書受託代理人可代理股數之上限為多少股？(A)二十萬 (B)三十萬 (C)八十萬 (
- 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任，擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少？(A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)無限制
- 公開發行公司發放股東會紀念品，以幾種為限？(A)一種 (B)二種 (C)三種 (D)法令並無限制
- 在相同之發行條件下，以 A 公司為標的股，若甲.認購權證隱含波動率為百分之五十五；乙.認購權證隱含波動率為百分之五十；丙.認購權證隱含波動率為百分之四十五，則權證權利金高低依序為：(A)丙＞乙
- 標的股上漲 5 元，其認購權證理論價格原則上不可能上漲：(A)5 元 (B)5 元 (C)5 元 (D)5 元
- 目前在臺灣證券交易所買賣之 ETF，其證券交易稅為：(A)買入者繳交千分之一 (B)賣出者繳交千分之一(C)買入者繳交千分之三 (D)賣出者繳交千分之三
內容推薦
- 科技事業申請上市，其申請上市最近期財務報告及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不得低於財務報告所列示股本多少？(A)五分之四 (B)四分之三 (C)三分之二 (D)二分之一
- 零股交易申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交？(A)採時間優先原則 (B)證券經紀商申報者優先(C)一般投資人申報者優先 (D)採價格優先原則，同價位者由電腦隨機決定
- 在證券集中交易市場上市之外國股票分派股息、紅利之內容，外國發行人指定之專責機構應於外國發行人決定之日起至遲幾個營業日內送達臺灣證券交易所？(A)五 (B)七 (C)十二 (D)十五
- 證券商依規定向臺灣證券交易所繳存交割結算基金，繳存項目以何者為限？(A)股票 (B)現金 (C)債券 (D)選項A、B、C皆可
- 下列何者非證券商受託買賣外國有價證券辦理交割時得為之行為？(A)不以交割款項或交割證券交付於證券商者即為違約(B)委託人違約時，證券商應代為處置，不得逕行解除受託契約(C)應如期與委託人履行交
- 一般發行公司初次申請股票上市條件，公司獲利能力標準之一為營業利益及稅前純益占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五個會計年度均達多少者？(A)10%以上 (B)6%以上 (C)5%以上 (D
- 集中交易市場之證券商若發生違背交割義務之情事，致暫停其買賣二次者，臺灣證券交易所得為如何之處分？(A)暫停一年集中市場之買賣(B)停止其二個月以上集中市場之買賣(C)終止使用市場契約(D)追繳
- 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，買賣申報一經撮合成交後，證券經紀商業務人員應如何處理？(A)依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證(B)依據成交回報單所列成交情形僅通
- 自營商辦理櫃檯買賣中心之零股應買應賣，委託申報量不得超過？(A)無限制 (B)九十九萬九千九百九十九股(C)九百九十九股 (D)選項A、B、C皆非
- 投資人至經紀商辦理質權設定申請時，設質申請書上應蓋有哪些章？(A)出質人集保帳戶原留印章(B)出質人任意章(C)出質人、質權人集保帳戶原留印章(D)質權人集保帳戶原留印章
- 只准受託賣出，不得受託買入之帳戶為：(A)華僑 (B)外國人 (C)大陸地區人民 (D)證券商之董事、監察人
- 申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司欲獲得核准，下列何者無須將其持股依規定委託集中保管？(A)董事 (B)監察人 (C)經理人 (D)持股百分之十以上之股東
- 下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍？(A)與其他證券自營商之買賣(B)與客戶為一次交易在一百單位以上買賣(C)證券經紀商因錯帳或違約而須與其他自營商議價補券之買賣(D)零股買賣
- 投資人進行當日沖銷時：(A)須付融資利息 (B)可賣融券利息(C)須付融券利息 (D)不必付融資利息
- 向證券交易所辦理標借證券之最高標借價格，以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價之多少為限？(A)百分之二 (B)百分之三 (C)百分之四 (D)百分之七
- 變更指定年度設質之孳息領取人時，應由何人提出申請？(A)原領取人 (B)出質人 (C)質權人 (D)發行公司或其股務代理
- 管理股票上櫃公司依證券交易法第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時，櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？(A)負一倍 (B)負一點五倍 (C)負二倍 (D)負三
- 證券金融公司辦理有價證券標借之程序，下列何者正確？(A)只能向證券交易所申請(B)有價證券所有人不得委託證券商辦理(C)標借之有價證券應限於存放於集保事業保管帳戶之有價證券(D)選項A、B、C
- 假設小白融資買進 A 股票五千股，當日股價每股為七十元，且融資比率為六成，則融資金額為多少？(A)二十一萬元 (B)二十三萬元(C)十八萬元 (D)十六萬元
- 某封閉式基金每單位淨值為 18 元，市場交易價格為 20 元，則此封閉式基金為：(A)折價 11% (B)溢價 11%(C)溢價 00% (D)折價 00%
- 證券投資信託事業在國內募集投資國內之證券投資信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內，給付買回價金？(A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營
- 100. 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A)基金保管機構名義下基金專戶 (B)證券投資信託事業名義下專戶(C)各受益憑證持有人名義下專戶 (D)選項A、B、C皆非
- 7200×500的積有幾個0？ (A)3個 (B)4個 (C)5個 (D)6個
- 2008 年底世界金融海嘯時，下列何種資產價格上漲且報酬率最大?(A)價平(at-the-money)S&P 500 指數買權(B)深度價內(deep in-the-money)S&P 500
- 假設現在是 2011 年 4 月，A 公司股價 100 元，若利用 A 公司的 6 月及 7 月到期執行價(K)100 元的買權進行買權日曆價差交易(Call calendar spread)，