問題詳情
關於期貨商負責人及業務員之規定，下列何者不正確？
(A)異動應由期貨商向金管會申報
(B)異動應於五日內申報
(C)業務員參加在職訓練不合格者得於一年內補訓一次
(D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
(A)異動應由期貨商向金管會申報
(B)異動應於五日內申報
(C)業務員參加在職訓練不合格者得於一年內補訓一次
(D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
參考答案
答案：A
難度：適中0.693333
統計：A(52),B(6),C(10),D(3),E(0)
內容推薦
- 21 β-Carotene 在人體內經β-carotene-15,15'-dioxygenase 代謝後會產生幾個分子 retinol？(A)0(B)1(C)2(D)3
- 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)與委任人訂定之契約，應自委任關係消滅之日起，保存五年(B)與委任人訂定之契約，除應自委任關係消滅之日起，保存五年外，有爭議者應保存至該爭議消
- 32 細菌細胞壁以 N-acetylglucosamine (NAG) 以及 N-acetylmuramic acid (NAM) 兩種主要醣基交錯鍵結合成，此二醣基是以何種方式鍵結？(A)(1,4)
- 29 Didanosine 抗 AIDS 病毒之作用，係由於在體內轉換成下述那一種活性物所致？(A)2',3'-Deoxyadenosine triphosphate(B)2�
- 期貨業之負責人，受期貨交易法第一百條，而遭主管機關撤換職務者，至少必須滿幾年以上，才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？(A)一年(B)三年(C)五年(D)十年
- 20 下列何者可用來治療甲狀腺機能過高症？(A)Propylthiourea(B)Propylthiouracil(C)Prothiourea(D)Prothiouracil
- 期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述，何者為真
- 他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內，未申請募集期貨信託基金者，除主管機關另有規定外，廢止其兼營業務之許可？(A)一個月內(B)三個月內(C)六個月內(D)二年內
- 期貨商從事期貨交易，不得有以下何種行為？Ⅰ.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變更；Ⅱ.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事；Ⅲ.提供帳戶供期貨交易人交易(A)僅Ⅰ、Ⅱ(B)僅Ⅱ、Ⅲ(
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金，其法定刑可處多少？(A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以
內容推薦
- 證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問業務後，依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於多久內改善？(A)一年內(B)二年內(C)三個月內(D)六個月內
- 24 下列何者不屬於形成蛋白質二、三級結構的作用力？(A)醯胺鍵(B)氫鍵(C)厭水力(D)雙硫鍵
- 30 下列何種藥物產生藥效時，不會與生物體內酵素形成共價鍵？(A)Cycloserine(B)5-FU(C)Eflornithine(D)Cytarabine
- 取得期貨交易分析人員資格，但無相關工作經驗者，不得擔任期貨信託事業的何種職務？(A)期貨信託基金經理人(B)辦理受益憑證之募集發行及銷售(C)期貨交易及相關投資之研究分析(D)內部稽核
- 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中，何者不包括在內？(A)推廣招攬(B)推介建議(C)研究分析(D)交易決定
- 31 有關 6-mercaptopurine 之治療，下列敘述何者錯誤？(A)抑制 hypoxanthine-guanine phosphoribosyltransferase(B)抑制 5-phos
- 下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤？(A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證(B)運用期貨信託基金從事交易或投資(C)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務(D)其他
- 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的，不包括下列何者？(A)在國內募集及銷售之境外基金(B)外國證券交易所交易之股票(C)外國店頭市場交易之股票(D)經主管
- 33 在第三代頭孢菌素 (cephalosporins) 中，結構不屬於 cefem 者為：(A)Cefoperazone(B)Cefaclor(C)Moxalactam(D)Cefpodoxime
- 有關全權委託期貨交易相關契約之簽署，下列敘述何者錯誤？(A)期貨交易全權委任契約由委任人與期貨經理事業簽署(B)保管機構保管契約由委任人與保管機構簽署(C)三方權義協定書由委任人、期貨經理事業及保管機
- 期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員，不得從事下列何種業務？(A)受託買賣證券(B)招攬期貨交易人從事證券相關期貨交易(C)代理期貨商接受期貨交易人開戶(D)代客操作
- 有關證券商經營期貨交易輔助業務，以下何者為非？(A)應由專責部門辦理，及指派專人負責管理(B)具證券及期貨業務資格之業務員，得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務(C)業務員之異動，應由期貨商
- 有關期貨交易輔助業務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)申請為期貨交易輔助人，以經營證券商業務者為限(B)證券商兼營期貨經紀業務者，不得申請經營期貨交易輔助業務(C)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務，
- 35 下列為何種藥物之化學構造式？ (A)Fluorouracil (B)Ribavirin (C)Acyclovir (D)Zidovudine
- 依我國期貨交易法之規定，有關內線交易之敘述，下列何者不正確？(A)不包括與該消息相關之現貨交易(B)包括與該消息相關之期貨交易(C)該消息足以影響期貨交易價格(D)有正當理由相信該消息已公開者，不在此
- 當干擾來自金融面時，中央銀行應釘住的操作目標是:(A)M1b(B)準備貨幣(C)長期利率(D)同業拆款利率
- 下列何者不屬於央行的公開市場操作方式？(A)買（賣）斷交易(B)附買（賣）回交易(C)發行單券(D)保證金比率
- 依我國期貨交易法令之規定，若某期貨商同時經營經紀與自營業務，其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣，該行為是否合法？若不合法，主管機關可為何種處分？(A)是屬合法(B)不合法，可命令期貨
- 銀行依規定應提準備350，假設庫存現金為500，在央行存款是250，並向央行借入150，則該銀行的自由準備是多少？（忽略單位）(A)750 (B)600 (C)400 (D)250
- 下列何者假設不同期限債券之間可以部分替代，但無法完全替代？(A)預期理論(B)平價理論(C)市場區隔理論(D)流動性貼水理論
- 除考慮信用風險外，計算資本適足率的加權風險性資產尚包括哪些風險？(A)市場風險、作業風險(B)利率風險、市場風險(C)國家風險、作業風險(D)經營風險、利率風險
- 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員，除依期貨交易法處罰外，並得視情節輕重進行何種處分？(A)警告(B)解除其職務(C)命令停止其一年以下業務之執行(D)選項ABC皆是
- 假設其他條件不變，下列何者會造成利率上升及所得增加？(A)增稅(B)淨出口增加(C)保證金比率降低(D)降低公開市場賣出操作
- 在簡單模型下，假設法定準備率為10%，沒有現金流失與超額準備，銀行出售500 元的公債給央行，則存款創造共多少？(A)4,000 元(B)4,500 元(C)5,000 元(D)5,500 元
- 39 下列何者為製劑中常使用之防腐劑？(A)Povidone-iodine(B)Halazone(C)Benzoyl peroxide(D)Chlorobutanol