問題詳情
47.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員 辦理期貨信託基金銷售業務，違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時，應如 何處理？
(A)立即終止銷售契約
(B)解除違規人員職務
(C)立即解職，並通知公會辦理登記
(D)立即督促其改善，並通知主管機關
(A)立即終止銷售契約
(B)解除違規人員職務
(C)立即解職，並通知公會辦理登記
(D)立即督促其改善，並通知主管機關
參考答案
答案：D[無官方正解]
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(0),D(2),E(0)
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- 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時，在接獲受益人會議通知後， 對重大影響客戶權益之事項，應於何時通知其所屬客戶？(A)知悉後2日内(B)知悉後3日内 (C)即時通知(D)不用
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨 信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定，應由何者負責？(A)期貨信託事業(B)該基金銷售機構(C)期貨
- 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於依金融資產證券化條例公開招 募之受益證券或資產基礎證券時，所投資之受益證券或資產基礎證券應符合經主管機關核准 或認可之信用評等機構評等達一定等
- 假設甲國人口有3,000萬，其中15歲以下有400萬人，現役軍人及受監管人口200萬人，非勞動力300萬人，就業人口2,000萬人，則下列敘述何者錯誤？ (A)勞動生產力為2,000萬人 (B
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，受益人會議非有代表已發行受益憑證受益權單位總 數多少比例以上之受益人出席，不得開會？(A)二分之一以上(B)三分之二以上 (C)四分之三以上(D)五分之四以上
- 依據期貨信託基金管理辦法第五十條第一項，除募集發行保本型期貨信託基金者外，期貨信 託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金，以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款 保持之資產應至少達該期貨信託基
- 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理銷售業務，應出具期貨信託基金銷售機構符合 資格之聲明書及其銷售契約，送由何者審查核准後始得為之？(A)期貨交易所(B)期貨業商業同業公會(C)主管機關(D
- 下列何者非期貨信託基金公開說明書應記載之風險因素？(A)保證機構之信用風險(B)外匯風險(C)投資地區政治、經濟、法規變動之風險(D)期貨交易契約投資標的過於分散的風險
- 最近物價上漲，工會要求政府提高基本薪資；當工資上漲時，下列敘述何者正確？ (A)休閒的機會成本提高，勞動者會犧牲休閒，增加工作時間，稱為所得效果 (B)勞動所得增加，勞動者工作意願下降，而增加休
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- 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准？(A)受益人會議決議終止期貨信託契約(B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營(C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準(D)依期貨信託契約
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構終止辦理期貨信託基金銷售業 務時，下列規定何者正確？(A)應即通知期貨信託事業(B)由期貨信託事業於事實發生日起三日内，向期貨公會申報並公告
- 關於工資的敘述何者錯誤？ (A)「薪水沒有漲，但是物價一直漲」，這句話表示名目工資不變，實質工資減少 (B)造成補償性工資差異的原因為工作能力及經驗不同 (C)拉塞爾的工資鐵律認為長期間勞動者
- 期貨信託事業得全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，下列所述何者為非？(A)全權委託之比率，不得超過基金初始募集金額及追加募集額度之百分之三十(B)全權委託之比率，不得超過基金每日淨資產價值之百
- 有關下列機構擔任期貨信託基金清算人之先後順序，何者正確？(A)期貨信託事業、基金保管機構、受益人會議選任符合規定之其他期貨信託事業或基金保 管機構(B)期貨信託事業、受益人會議選任符合規定之其他
- 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定，期貨信託事業募集期 貨信託基金，應於開始募集多少日前，將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網 站進行傳輸？(A)—日前(B)
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，當發現期貨信託基金之淨資產價值低於主管機關所定 之標準時，期貨信託事業應即召開董事會，並應於多久時間内擬具改善計晝報主管機關？ (A)三日(B)五日(C) 一週
- 若去年的名義工資為$28,000，今年的名義工資為$30,000，與去年相較，今年物價上漲20%，若以去年為基期，下列敘述何者錯誤？ (A)今年的物價指數為120 (B)名目工資增加$2,00
- 有關期貨信託事業繳存之營業保證金，下列敘述何者錯誤？(A)存放之金融機構，其信用評等應達一定標準以上(B)繳存之有價證券以上市或上櫃之金融債券及公司債為限(C)所繳存債券因市場價格變動或有其他原
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件，下列敘述 何者錯誤？(A)除營業未滿一個完整會計年度者外，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低 於面額(B)最近一
- 受益人請求買回部分受益憑證，應於受益人買回請求到達次二營業日起之幾個營業日内，辦 理登錄及帳簿劃撥之作業？(A)七個營業日(B)八個營業日(C)九個營業日(D)十個營業日
- 關於差額地租理論的敘述何者錯誤？ (A)因土地地理位置不同、肥沃程度不同所造成的，由李嘉圖提出 (B)邊際土地的收入僅足以維持生產成本，因此不產生地租 (C)地租的價格上漲，造成糧食的價格上漲
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，保證型期貨信託基金應經符合資格之下列何機構保證？ (A)信用評等機構(B)基金保管機構 (C)保證機構(D)主管機關
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- 關於準租與經濟租的敘述何者錯誤？ (A)準租是指短期內使用固定資本財所獲得的超額利潤，由馬歇爾提出 (B)準租＝總收益－總變動成本 (C)經濟租是指生產要素參與生產後，實際獲得的報酬超過它所要
- 下列敘述何者正確？ (A)假設某農地每月租金為5萬，市場年利率為2%，則地價為250萬 (B)稀少地租說由古典學派提出，認為地租的大小決定於土地的供給 (C)有一作曲家每年賺200萬，後被發掘
- 關於流動偏好理論的敘述何者錯誤？ (A)貨幣供給增加時，均衡利率會下降 (B)當所得提高時，人們因交易動機及預防動機的貨幣需求會增加，均衡利率會上升 (C)均衡利率由貨幣供給與貨幣需求共同決定
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- 下列敘述何者錯誤？ (A)資本是生產過程中所使用的人造生產工具，包含新機器設備、存貨變動等 (B)利息是使用貨幣資本所須支付的代價，為資本家的報酬 (C)古典學派認為均衡利率是由投資與儲蓄共同
- WordPad無法直接編修下列哪一格式的檔案？ (A)文字檔案(*.txt) (B)Word文件檔案(*.doc) (C)網頁檔案(*.htm) (D)聲音檔案(*.wav)
- 若在登入Windows XP系統鍵入密碼時，其大小寫不正確會導致什麼結果？ (A)仍然可以進入WindowsXP (B)進入Windows XP的安全模式 (C)關閉Windows XP
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