問題詳情
（ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應多久定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶？
(A) 三個月
(B) 六個月
(C) 每月
(D) 一年
(A) 三個月
(B) 六個月
(C) 每月
(D) 一年
參考答案
答案：C
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 下列何種情形須使用密閉式抽痰裝置？(A) 活動性肺結核 (B) 肺水腫 (C) 一般院內感染細菌性肺炎 (D) 支氣管擴張症
- 下列何者是 COPD 病人急性惡化時最合適的氧氣治療方式？(A) Non-rebreathing mask, FiO2 100% (B) Venturi mask, FiO224% (C) N
- （ ） 發行人有下列何種情形者，不得公開發行新股？(A) 最近二年稅後淨利不足支付股息者 (B) 發行特別股約定股息，未能按期支付者 (C) 資產不足抵償債務者 (D) 與他公司合併者
- 3 下列有關 tracheal gas insufflation（TGI）的敘述，何者錯誤？(A)使用連續氣流（continuous flow）TGI 會增加 volume ventilation 的
- （ ） 上市有價證券發行人申請終止上市，應經何者核准？(A) 財政部 (B) 行政院金管會 (C) 臺灣證券交易所 (D) 證券櫃檯買賣中心
- 0 （ ） 下列有關股份有限公司之敘述，何者錯誤？.(A) 買回之庫藏股由公司代為行使表決權 (B) 股票禁止過戶期間股東仍得轉讓股票 (C) 無記名股票之發行有數量上之限制 (D) 在股東會中改
- （ ） 公開發行公司，對於持股未滿幾股之股東，其股東常會之召集通知得於開會三十日前，以公告方式為之？(A) 一千股 (B) 兩千股 (C) 三千股 (D) 四千股
- （ ） 關於鉅額配對交易之成交資料公告，下列何者正確？(A) 即時經由交易資訊揭示系統公告 (B) 開市前之成交資料於開市前公告之 (C) 收盤後統一公告 (D) 毋須公告
- （ ） 證券商自動化服務設備接受投資人委託買賣有價證券之交易指示時，應即時提供投資人查驗之功能，查驗內容不需包括：(A) 委託時間 (B) 委託序號 (C) 委託數量 (D) 交割金額
- （ ） 證券公司申請其股票上市，除符合上市審查準則有關規定外，並應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度？(A) 一個 (B) 三個 (C) 五個 (D) 七個
內容推薦
- 一、請問公務員之懲戒及公務人員之懲處有何區別？請依其法律依據及法律救濟途徑分別說明之。（15 分）
- （ ） 下列那一情事屬不宜上市原因？(A) 財務或業務未能與他人獨立劃分者 (B) 經發現有重大非常規交易，尚未改善者 (C) 申請公司之董事會或監察人，有無法獨立執行其職務者 (D) 選項A
- （ ） 證券商設置自動化服務設備提供投資人自行使用者，應於營業時間內同步錄影存證，並將錄影紀錄存放於營業處所內，至少保存多久，但買賣委託有爭議者，應保存至該爭議消除為止？(A) 一個月 (B)
- （ ） 甲公司為興櫃公司，擬募集發行轉換公司債，則下列敘述何者正確？(A) 轉換公司債面額限採新臺幣 100 萬元或為新臺幣 100 萬元之倍數 (B) 償還期限不得超過 5 年 (C) 不得
- （ ） 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額為新臺幣三億元，淨值為新臺幣一億五千萬元者，接受全權委託投資之總金額，其限制之規定為何？(A) 不得超過新臺幣三十億元 (B) 不得超
- （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務與投資人訂定全權委託契約，應交付投資說明書之規定，下列何者為非？(A) 於申請換發營業執照時即應製作標準範本 (B) 應記載全權委
- （ ） 證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？(A) 成交前均有效 (B) 當日 (C) 二日內 (D) 無效
- （ ） 下列關於有價證券交易爭議仲裁之敘述，何者正確？(A) 不論當事人間有無訂立仲裁契約，均應進行仲裁 (B) 爭議當事人之仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時，由法院依申請或以職權指定之 (C
- （ ） 公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦，方得申請其股票登錄為櫃檯買賣？(A) 無 (B) 一家 (C) 二家 (D) 三家
- （ ） 甲上市公司之全部資產為新台幣50 億元，全部負債餘額為新台幣30 億元，帳上無形資產為新台幣5 億元。若甲上市公司擬私募普通公司債，經董事會決議通過後，則其發行總額，除經主管機關徵詢目
- （ ） 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？(A) 解除其職務 (B) 命令該證券商解除經理人職務 (C) 命令糾正 (D)
- ※依照左下圖的流程找出可能的路線。請問：圖中「丙」所進行的是何種GIS處理流程？ (A)環域分析 (B)路徑分析 (C)地勢分析 (D)疊圖分析。
- 肺栓塞病人使用抗凝血劑的目的是：(A) 溶解血栓 (B) 血管擴張 (C) 防止新血栓產生 (D) 消除血管內發炎
- （ ） 證券經紀商處理客戶違約事件所生債權得：(A) 向客戶追償 (B) 聲明放棄 (C) 自交割結算基金扣抵 (D) 自營業保證金扣抵
- （ ） 下列何種人員不得進入集中交易市場？(A) 主管機關派任之監理人員 (B) 經向臺灣證券交易所登記准予進入市場之證券商業務人員 (C) 交易所之場務執行人員暨場務工作人員 (D) 證券商
- 二、解方程式 y'=5x2e-2y。(10 分)
- 使用鼻咽人工呼吸道（Nasopharyngeal airway）的風險不包括下列何者？(A) 鼻咽人工呼吸道放入食道 (B) 鼻竇炎 (C) 中耳炎 (D) 鼻咽人工呼吸道放入腦膜
- 4 在 99mTc 標記紅血球的方法中，何種方法的標幟效果最好？(A)體內標幟法（in vivo technique） (B)體外標幟法（in vitro technique） (C)改良式體內標幟法
- 2 用 186Re-etidronate 治療小顆骨生性轉移病灶所造成的骨痛，已知186 Re 的半衰期 t1/2＝8 d，則一般給藥後的排泄情形為何？ (A)約 70%的給藥活度在 72 hr
- 重症病患接受下列何種操作發生氣胸的機率最低？(A) 經皮經胸肺部活體切片 (B) 胸腔穿刺術 (C) 經鎖骨下靜脈放置中心靜脈導管 (D) 氣管造口術
- （ ） 承上題，公開收購人進行公開收購後，何者得經主管機關核准，停止公開收購程序之進行？甲：被收購有價證券之公開發行公司，發生財務之重大變化，經公開收購人提出證明者。乙：被收購有價證券之公開發
- 下列何者為瀕死性氣喘的危險因子？(A) 每月使用超過一支吸入型βagonist (B) 社經地位高 (C) 因氣喘發作頻繁住院 (D) 夜間發作型氣喘
- 3 下列何者是以冠狀血管擴張劑 dipyridamole 施以藥物壓力心肌灌注斷層檢查之禁忌？(A)糖尿病 (B)腎衰竭 (C)高血壓 (D)氣喘
- （ ） 集保質權設定作業，電腦認證後發現內容錯誤時：(A) 可立即沖正 (B) 可請集保公司辦理撤銷 (C) 不可沖正 (D) 可通知質權人之參加人進行反向作業
- 四、求曲線x = −1, x =1, y = x3, y = x 所圍區域的面積。（20 分）