問題詳情
26.( )金融機構在完成確認客戶身分措施前，原則上不得與該客戶建立業務關係。下列何種情形不屬於得先建立業務關係後再完成驗證的例外情況？
(A)屬於臨時性交易
(B)洗錢及資恐風險已受到有效管理
(C)為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須
(D)可在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證
(A)屬於臨時性交易
(B)洗錢及資恐風險已受到有效管理
(C)為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須
(D)可在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 65依政府採購法第61條規定辦理無法決標之公告，應於廢標後、重行招標前刊登，並不得超過廢標後多少天： (A)30天。 (B)21天。 (C)14天。 (D)7天。
- 下列何者非屬於船舶所有權之範圍？(A)船員食物 (B)繫船設備 (C)燈光設備 (D)無線電信設備
- 下列何者非屬於海上保險之被保險船舶得委付之情形？(A)船舶被捕獲時 (B)船舶不能為修繕時(C)船舶行蹤不明已逾 2 個月時 (D)船舶遭法院查封已逾 2 個月未放行時
- 28機關辦理位於原住民地區未達公告金額之採購，並於招標文件敘明應先決標予原住民廠商，開標後合格原住民廠商1家及非原住民廠商2家，該原住民廠商之標價超過底價，如洽該廠商減價，下列敘述何者正確？ (A)該
- 蔡先生以 345 賣出我國短期利率期貨一口，並於隔日以 655 平倉，則蔡先生的損益情況如何?(A)賺 107,680 (B)賺 82,200 (C)賠 107,680 (D)賠
- ( )對於構成洗錢防制法第 2 條各款所列之洗錢犯罪行為者，依現行洗錢防制法第 14 條規定之刑責為何？(A)處三年以下有期徒刑，併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣三
- ( )金融機構對於恐怖分子應如何執行目標性金融制裁？(A)對於依法指定制裁之個人之金融帳戶、通貨或其他支付工具，向法院聲請止付(B)對於依法指定制裁之個人之金融帳戶禁止提款、匯款、轉帳，但允許其
- 63依臺星經濟夥伴協定(ASTEP)，其相對於WTO政府採購協定(GPA)，我方增加開放之地方政府，不包括下列何縣市？ (A)新北市政府。 (B)桃園市政府。 (C)新竹市政府。 (D)臺南市政府。
- 64機關辦理電子採購，主管機關指定之資訊系統因故暫停服務時，下列處理方式何者有誤？ (A)招標及詢價階段：機關待系統恢復後再行傳輸電子招標文件。 (B)領標階段：廠商以招標文件規定之其他方式領標。 (
- ( )下列何者非我國金融業防制洗錢辦法適用對象？(A)人壽保險公司(B)財產保險公司(C)保險經紀人公司(D)保險公證人公司
內容推薦
- 29有關底價單之保管，下列何者為非： (A)開標前訂有底價者，主持開標人員及監辦開標人員應查察底價有無密封。 (B)審標結果有廠商符合招標文件規定，而需進行比較廠商標價是否在底價以內之程序時，方開啟底
- 30機關以公開招標及最有利標方式辦理訂有底價之採購，最有利標廠商報價超過底價時，以下何者敘述最正確： (A)議價時洽減。 (B)評選時洽減。 (C)協商時洽減。 (D)以上皆非。
- 31依政府採購法，下列何者有誤： (A)依政府採購法第22條第1項第9款評選2家以上優勝廠商，其與各該廠商議價之底價不一樣。 (B)依政府採購法第49條採公開取得3家以上廠商之書面報價者，其底價應於開
- 101 機關採最有利標決標者，招標文件已訂明固定費用或費率者，不得規定廠商於投標文件內報列關於費用或費率之內容，亦不得納入評選。(A)O(B)X
- 2 下列何者屬於政府採購法適用範圍？ (A)購買遠期外匯。 (B)購買冷凍食品(肉品)。 (C)公開標售土石。 (D)出租辦公廳舍。
- 下列何者不是債券等殖成交系統之報價或交易模式？(A)限價委託 (B)確定報價 (C)參考報價 (D)詢價
- 承作保證金交易 4,000 萬面額，其 PVBP 約為 0.15%，並以 100bps 作為收取基礎，則投資人需繳多少保證金(A)400 萬元 (B)600 萬元 (C)700 萬元 (D)8
- 施救人對於船舶上財物施以救助而有效果者，施救人之報酬請求權自救助完成日起多久不行使而消滅？(A) 6 個月 (B) 1 年 (C) 2 年 (D) 15 年
- 在討論生物多樣性的議題時常受限於經費有限，加強下列哪一項投資對整體多樣性的維持效果是最好的？ (A)加強棲地的保護 (B)保護特定明星物種(C)提升物種保育層級 (D)多進口台灣沒有的物種以增加
- ( )為加強外部稽核機制，銀行業應委託下列何者辦理防制洗錢專案稽核？(A)律師(B)土地代書(C)銀行公會(D)會計師
- 32依政府採購法，下列何者有誤： (A)機關於第1次比減價格前，應宣布最低標廠商減價結果。 (B)最低標廠商優先減價時得書面表示減至底價。 (C)第2次以後比減價格前，應宣布前一次比減價格之最低標價。
- ( )下列何者不是適用「金融機構辦理國內匯款及無摺存款作業確認客戶身分原則」之金融機構？(A)外國銀行在臺分行(B)信用合作社(C)證券金融公司(D)中華郵政公司
- 依海商法規定，旅客於發航24小時前，得給付票價之多少比例以解除契約？(A)票價十分之二 (B)票價四分之一 (C)票價二分之一 (D)票價三分之二
- 4 台電公司為敦親睦鄰，補助士林區公所辦理採購，其應適用採購法之採購金額為何？ (A)新臺幣100萬元以上。 (B)新臺幣10萬元以上。 (C)補助辦理採購金額達半數以上且補助金額達公告金額以上。 (
- 下列哪一個細胞構造的有無，可用來區分原核細胞與真核細胞？(A)有無細胞壁 (B)有無核糖體 (C)有無DNA (D)有無高基氏體。
- 下列何者為公債期貨之功用？(A)提供債券之避險管道 (B)活絡冷門現貨期次之交易(C)作為投資組合存續期間之調整工具 (D)以上皆是
- 5 台電公司為敦親睦鄰，補助台北市士林區公所辦理採購，該公所依採購法規定應報上級機關核准者，所稱上級機關為下列何者？ (A)台北市政府。 (B)行政院公共工程委員會。 (C)台電公司。 (D)經濟部。
- 有關○1 海事優先權 ○2 船舶抵押權 ○3 船舶留置權，三者所擔保債權之受償順位為何？(A) ○2EA＞A○3EA＞A○1EA (B) A○3EA＞A○2EA＞A○1EA (C) A○1EA
- 33依政府採購法第22條第1項第9款所辦理專業服務性質之採購，其以服務成本加公費法計費時，全部公費應為定額，且不得超過直接薪資扣除非經常性給與之獎金後與管理費用合計金額之： (A)6%。 (B)25%
- 關於地下水下列何者敘述錯誤？ (A)地下水不會受到工廠排放污染影響，因此適合灌溉(B)超抽易造成地層下陷(C)可由雨水補充 (D)台灣常用地下水提供農業灌溉。
- ( )為確保在主管機關提出要求時可以立即提供，防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議金融機構應將所有國內外的交易紀錄保存幾年？(A)至少一年(B)至少三年(C)至少五年(D)至少七年
- 關於海事優先權之敘述，下列何者有誤？(A)法定擔保物權 (B)須經登記，始生效力(C)不因船舶所有權移轉受影響 (D)海事優先權自其債權發生日起，經一年而消滅
- 34機關辦理採購，招標文件規定廠商之標價依規定之計算方式，有依投標標的之性能、耐用年限、保固期、能源使用效能或維修費用等之差異，就標價予以加價或減價以定標價之高低序位者，以加價或減價後之標價決定最低標
- 如果在臺北、臺中、高雄、花蓮、臺東分別做物種遺傳多樣性調查，下列哪一種臺灣原生物種的地區間遺傳差異會最高（假定族群大小及突變率相同，且無天擇之作用）？ (A)蝸牛 (B)麻雀 (C)山豬 (D)
- 35限制性招標比價，底價之訂定時機為？ (A)辦理比價之開標前。 (B)辦理比價前。 (C)訂底價前應先參考廠商之報價或估價單。 (D)以上皆是