問題詳情
415 金融從業人員從事保險業務招攬，於下列何時，應對客戶資料盡保密之義務？
(A)業務員在職時或離職後
(B)僅於業務員招攬業務時
(C)僅於業務員將資料歸檔時
(D)以上皆非
(A)業務員在職時或離職後
(B)僅於業務員招攬業務時
(C)僅於業務員將資料歸檔時
(D)以上皆非
參考答案
答案：A
難度：非常簡單1
統計：A(4),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 433 對於金融業而言，下列那些資訊屬於機密，不能隨意給第三人知道？(A)公司的商業資料 (B)員工的個人資料 (C)由客戶告知的資料 (D)以上皆是
- ( )下列何者無法點出〈大明湖〉一文的季節？(A)那已老的蓮蓬，不斷的蹦到船窗裡面來(B)蒼松翠柏，高下相間(C)更有一株半株的丹楓夾在裡面(D)卻有一層蘆葦，密密遮住，現在正是開花的時候。
- 405 投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所謂的利害關係人不包括： (A)未成年子女 (B)本人 (C)配偶利用他人名義投資衍生性金融商品而間接受有利益者 (D)以
- 414 下列何者是金融從業人員的不當行為？ (A)代要保人或被保險人簽章 (B)未經要保人或被保險人同意或授權填寫有關保險契約文件 (C)未經授權而代收保險費或代收保險費未依規定交付保險業開發之正式收
- 423 對於客戶之申訴或檢舉案件，下列敘述何者適當? (A)若以匿名或不以真實姓名檢舉提出者，可以不受理 (B)對於申訴或檢舉人之姓名、地址須予以保密 (C)以言詞提出申訴或檢舉之案件，應留存談話紀錄
- 432 公司金融業在考量制定客戶資料運用、保密及客戶意見反映處理程序時，其內容至少應包括下列何者? (A)客戶資料運用範圍 (B)維護之範圍及層級 (C)受理客戶意見、申訴之管道、作業程序 (D)以上
- 404 當一個基金經理人管理一個以上基金時，應遵守那些事項？ (A)公司應建立「中央集中下單制度」 (B)將投資決策及交易過程予以獨立 (C)落實職能區隔之「中國牆」制度 (D)以上皆是
- 413 金融從業人員違反相關法律之規定，致當事人權益受損者，應負之責任為何？(A)損害賠償責任 (B)道義責任 (C)不需負責 (D)以上皆是
- 422 金融服務事業基於金控共同行銷策略： (A)不須經客戶同意，可將客戶之基本資料、財務資料相互利用 (B)必須經客戶同意，方可將客戶之基本資料、財務資料相互利用 (C)若未經客戶同意，僅可將客戶之
- 431 基於職務的關係而獲得的客戶資料，金融從業人員應該如何做才正確？ (A)由於大環境不佳，基於自己未來生活著想，可以將客戶資料轉賣給別人 (B)必須忠於保密原則，決不對外洩露 (C)隨意丟棄，不整
內容推薦
- 分析受過教育的人(educated person)的特質，是以下什麼選項的研究？(A)教育方法(B)教育目的(C)教材(D)教育心理。
- 434 如因業務的需要，必須揭露客戶的資料時，以下何種措施才是正確？(A)必須取得當事人的認可，方可進行 (B)取得公司上級同意即可 (C)為免去作業的繁瑣，如不影響客戶的權益，可以自行決定 (D)以
- 425 當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易時：(A)應接受其委託並為其保守秘密 (B)在客戶承諾補具授權書的情況下，先接受其委託進行交易 (C)拒絕接受其委託進行交易 (D)可有條
- 416 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時，應注意之事項？ (A)除非有法律規定，否則不得洩露客戶資料 (B)妥善保管客戶資料，避免讓不相關的第三人取得(C)不得銷售或販賣客戶資料 (D)以上皆
- 407 發發公司向全權委託經理人張三表示，如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成長兩成，將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後發發公司的委託資金代操績效如期成長達到了兩成，張
- 以 0.1 M 的 NaOH 水溶液滴定某一體積為 20 mL、濃度未知的有機單質子酸溶液，其滴定曲線如圖 2 所示。下列有關此滴定實驗的敘述，哪一選項正確？(A)此滴定反應可選擇甲基紅（變色範
- 435 哪些金融業的職務員工應該遵守保密原則？(A)業務人員 (B)稽核人員 (C)會計人員 (D)以上皆是
- 426 金融服務業寄送客戶買賣報告書時，何者敘述適當? (A)基於保密，應依約定方式交付客戶本人 (B)基於保密，一律由客戶親至公司領取 (C)選項A及B皆是(D)以上皆非
- 417 金融從業人員於業務上獲取客戶之個人資料，應以何種態度面對？ (A)不得隨意直接或間接對第三人洩露 (B)只要非出於故意之揭露，即無庸負責 (C)以漠不關心態度面對 (D)基本資料可以洩露無妨
- 408 基金銷售時有關贈品之規範為何？ (A)可以送贈品 (B)不可以送贈品(C)可以送贈品但不能超過新台幣 200 元 (D)無規範
- 436 以下那些項目屬於公司的商業機密，身為公司的員工，不可對第三者透露？(A)客戶的相關資料 (B)公司員工基本資料 (C)公司研發中的新產品 (D)以上皆是
- 427 金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式，何者敘述有誤? (A)依照電腦處理個人資料保護法辦理 (B)可放置公開場所，以便其他同仁隨時連絡服務 (C)須經客戶同意，方可將客戶之基本資料、財務資料
- 418 金融從業人員對於客戶資料之維護，應如何處理才算適當? (A)客戶特別叮嚀時再注意就好 (B)應盡善良管理人之注意義務 (C)可用以換取利益 (D)視與客戶關係而定
- 437 下列關於金融從業人員保密規範之敘述，何者為非？ (A)未經主管機關同意，不得對執行職務無關之人洩漏主管機關金融檢查報告 (B)出席股東會領取該公司議事手冊或年報 (C)不得洩漏或交付依洗錢防制
- 428 金融從業人員應本保密原則，忠實執行業務，何者敘述有誤? (A)可提供客戶委託之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (B)如經客戶同意，可將客戶之基本資料、財務資料互為通用 (C)可為了保護
- 438 金融從業人員辦理業務應予保密，下列何者為非?(A)客戶資料 (B)商品機密 (C)公司業務機密 (D)業務簡介
- 439 金融從業人員辦理業務對客戶資料之保密，以下何者為非？ (A)客戶基本資料無須保密 (B)客戶帳務資料應予保密 (C)客戶信用資料應予保密 (D)客戶投資及保險資料應予保密
- 449 所謂保密原則，下列何者為非？ (A)對存款人的法定代理人不必保密 (B)客戶的住址資料必須保密 (C)存款餘額 100 萬元以上才須保密，100 萬元以下請示主管即可 (D)保密對象包含駐守銀
- 440 為保護客戶資料，以下措施何者是錯誤的？ (A)應使用安全的軟硬體設備以安全傳輸 (B)應建立防火牆機制防止非法存取 (C)應限制客戶登錄公司網站(D)應依業務權責限制使用資料人員
- 459 金融從業人員為客戶辦理財富管理，對客戶本身的資產、各項資料及隱私都應該妥慎保管不得洩露或不當使用，以符合下列何種原則？(A)利益衝突原則 (B)保密原則 (C)禁止原則 (D)告知原則
- 450 若有第三人欲索取當事人之帳戶資料，何者為非？ (A)須經當事人書面同意方可為之 (B)須主動積極提供之，以表現金融從業人員之熱誠 (C)經當事人之法定代理人書面同意方可為之 (D)依保密原則，
- 下列何種情況客戶資料可與子公司間得以進行共同行銷？(A)與客戶簽訂契約 (B)經客戶書面同意 (C)選項A或B (D)以上皆非
- 469 金融從業人員對於客戶資料處理方式，下列何者為正確？ (A)得提供他人使用(B)得向他人出售、洩露 (C)不得出售或提供他人使用 (D)可與同業交換使用
- 460 金融從業人員對於取自客戶之相關資料或資訊應不得為下列之行為？(A)公開 (B)販售 (C)複製 (D)以上皆是
- 451 身為金融從業人員不得有下列何種行為？ (A)對客戶委託交易事項嚴加保密(B)對職務上所知悉之秘密，盡其保密之責 (C)對外散播誇大、偏頗或不實之訊息，有礙金融市場之穩定 (D)對於所擁有、使用