問題詳情
46. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向何單位申報交易情形?
(A)基金保管機構
(B)所屬期貨信託事業
(C)主管機關
(D)集中保管結算所
(A)基金保管機構
(B)所屬期貨信託事業
(C)主管機關
(D)集中保管結算所
參考答案
無參考答案
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- 關於網路成癮的描述，何者較為正確？(A)多發生於上班族(B)由於網路成癮者常會宅在家，所以個性較為溫和內向(C)容易有其他的成癮行為(D)由於網路成癮者長期上網，養成較高的注意力
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，對不特定人募集之指數股票型期貨信託基金，該期貨信託基金淨資產價值有下列情況者，應報金管會核准後終止期貨信託契約?(A)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值
- 有關受益人申購單位數之計算，下列何者錯誤?(A)應以申購人之申購價金進入基金專戶當日淨值為計算標準，計算申購單位數(B)客戶於申購日透過金融機構帳戶扣繳申購款項時，該等機構於次一營業日上午十時
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- 為強化期貨信託事業運用期貨信託基金對風險之控管，下列事項何者錯誤?(A)期貨信託事業運用期貨信託基金應建立風險管理制度(B)風險管理委員會應定期向總經理提出報告(C)風險管理委員會應擬訂風險管
- 依據期貨公會自律規範，期貨信託基金不成立時，期貨信託事業應立即指示基金保管機構，自確定不成立日起幾個營業日內，退還申購人申購價金並加計利息?(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日
- 為了解決問題而有的新科技，經過一段時間之後，有可能創造出新的風險，這是科技風險的何種效應？(A)時間遞延效應 (B)風險創造效應 (C)問題衍生效應 (D)因果循環效應
- 下列何者非期貨信託事業、基金銷售機構及其經理人或受雇人執行業務時應負之義務?(A)應負善良管理人之注意義務(B)應盡忠實義務(C)對客戶之個人資料與往來交易資料等應保守秘密(D)應保證客戶之獲
- 器官移植或捐贈常引起下列何種倫理爭議?(A)貧富落差 (B)科學不確定性 (C)隱私權 (D)受益權
- 因為無法上網而覺得無所適從，這是何種科技特質?(A)科技選擇的謬思 (B)過度依賴 (C)過度專業化 (D)科技黑箱化
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- 某生進行單擺實驗，結果如附表。則依實驗數據所繪製的圖形，下列何者錯誤？ (A) (B) (C) (D)
- 金融從業人員從事委託業務時，當交易與本身會產生利益衝突時，就把客戶的利益放第一位，此即什麼法則？(A)行銷法則 (B)黃金法則 (C)利益法則 (D)權益法則
- 金融從業人員應當自行避免和自身利益有關係的相關業務，此為：(A)保密原則 (B)善良管理原則 (C)公平競爭原則 (D)利益迴避原則
- 依據期貨信託基金管理辦法及相關函釋，期貨信託事業得於「經理費」項下收取期貨信託基金績效報酬之敘述，下列何者錯誤?(A)績效報酬之收取應適當合理(B)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、
- 依據期貨商業同業公會自律規範，期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告及製發宣傳文件時，得採取下列那項訴求?(A)以「無折價風險」等相類詞語作為廣告(B)以獲利或配息率為廣告者，
- 「進入障礙」是影響市場結構與競爭程度的重要因素之一，下列有關於進入障礙的形成原因何者有誤？(A)政府採取限制或阻止局外人進入產業的管制手段(B)既有廠商具有經營優勢的結果，使得新廠商難以進入(
- 40 – 41 為題組下圖以中華人民共和國國家統計局的資料轉繪而成，請參照此圖回答下列問題：【題組】下列哪些問題的形成與農民工有關？（甲）農村空洞化；（乙）土地沙漠化；（丙）運輸壓力增加；（丁
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- 1 下表為甲、乙兩國分別生產每單位衣服或鞋子所需投入之勞動數量，請問下列敘述何者正確？(A)甲國生產衣服具絕對利益 (B)甲國生產鞋子具比較利益 (C)乙國生產衣服具比較利益 (D)乙國生產鞋子具絕對
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- 美國波士頓企業公民中心所發表的「企業參與社區行動」指標裡，不包含下列哪一項?(A)企業是否全體都有承擔一些角色與責任(B)企業能否與社區建立互信關係(C)高階主管是否帶頭支持、承諾與投入(D)
- 國際自然資源保育聯盟於 1928 年提出「世界自然憲章」，並在聯合國大會通過與宣告，該憲章同時訂定有關與保育的通行法則，下列哪一項不是該通行法則中的一項?(A)生存不該被妥協，而要能充分存活(
- 企業與社區（community）之間的關係，基本上是一種：(A)與企業經營直接相關的倫理 (B)全球倫理(C)內部倫理 (D)外部倫理
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- 不只是配合法律改善，還積極主動地重視多樣化管理，且又兼顧企業經營需要，這是何種多樣化管理態度？(A)改過型 (B)道德型 (C)超然型 (D)管理型
- 下列何者為自由發表的權利?(A)員工有權反對或不遵守他認為是不合法或不道德的公司行，而不應受到報復或懲罰(B)員工在通過試用期之後，就有留任工作的權利(C)員工至少應該可以得到基本生活的保障(
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- 以下有關組織行為倫理的描述，何者為非？(A)組織行為倫理的實踐可以避免政府的過度管制(B)組織行為倫理與企業倫理是兩個獨立沒有交集的學科範疇(C)良善的組織行為有益提高企業形象與品牌價值(D)
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