問題詳情
（ ） 下列何種情形證券經紀商不得接受委託人之委託開戶？
(A) 受破產宣告已經復權者
(B) 未成年人已經法定代理人代理者
(C) 證券交易所職員雇員開戶買賣上市股票
(D) 受禁治產宣告已經法定代理人代理者。
(A) 受破產宣告已經復權者
(B) 未成年人已經法定代理人代理者
(C) 證券交易所職員雇員開戶買賣上市股票
(D) 受禁治產宣告已經法定代理人代理者。
參考答案
答案：C
難度：適中0.6
統計：A(3),B(8),C(72),D(25),E(0)
內容推薦
- （ ） 台北市證券商受託買賣有價證券，對於客戶存放之有價證券不得自行保管，依證券商管理規則規定，應於何時送存證券集中保管事業集中保管？(A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D
- 14 針對齒輪的應用，下列那一個說明是正確的？(A)模數越大，齒形越小 (B)徑節越大，齒形越大 (C)模數與徑節成反比例 (D)模數與周節成反比例
- （ ） 票券商賣出短期票券 ，與客戶約定於未來某特定日 ，依約定價格買回原短期票 ，條指下列何種買賣方式？(A) 附買回交易(RP) (B) 附賣回交易(RS) (C) 買賣斷交易 (D) 平
- （ ） 依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三條，有關執業行為之原則性規定，財富管理從業人員應於其 業務範圖內，注意業務進行與發展，對客戶的要求與疑問適時提出說明，條屬於下列何種原則？(A)
- （ ） 下列何者非屬消費金融業務「信用風險」之查核重點？(A) 應定期辦理市場調查，以確認目標市場之風險 (B) 應定期透過MIS修訂授信準則、信用評分系統 (C) 確認應收利息之提列是否無誤
- 8 一本書被布遮蓋掉一部分，小文就無法辨認出來，請問小文有那一種視覺區辨的問題？(A)前景-背景（figure-ground） (B)視覺完形（visual closure） (C)空間關係（spat
- （ ） 銀行辦理財富管理業務，對於客戶申訴之適當處理程序，下列敘述何者錯誤？(A) 建立集中處理投訴之專責單位 (B) 訂定明確處理投訴之程序 (C) 處理過程均應有書面記錄 (D) 應由業務
- 下列那一種效度是被用來檢測一個評估工具是否反應所依據的理論概念？(A)分散效度 (B)同時效度 (C)效標效度 (D)建構效度
- （ ） 下列何者非屬銀行對於消費金融商品申貸戶之信用紀錄查詢管道？(A) 支票存款照會查詢 (B) 國稅局所得及財產資料查詢 (C) 票據交換所拒絕往來戶查詢 (D) 銀行公會聯合徵信中心信用
- 二、請說明刑事訴訟法第 88 條之 1 緊急拘提之意義與要件。（25 分）
內容推薦
- （ ） 依「信用卡業務機構管理辦法」規定，信用卡之當期應繳最低付款金額超過指定繳款期限多久者，應提列全部墊款金額百分之五十之備抵呆帳？(A) 一個月至三個月 (B) 三個月至六個月 (C) 六
- （ ） 全權委託保管銀行依規定應於每月終了幾個營業日內寄發庫存資產狀況與委任人？(A) 10 個營業日 (B) 7 個營業日 (C) 5 個營業日 (D) 3 個營業日
- （ ） 辦理債券交易業務時，對客戶以現金給付之交割價款達新台幣多少元以上者，應查驗確認投資人身分，並留存交易紀錄憑證？(A) 50萬元 (B) 100萬元 (C) 150萬元 (D) 200萬
- （ ） 金融機構辦理現金卡行銷時，禁止之事項不包含下列何項？(A) 以自動貸款機核貸 (B) 以名片辦卡 (C) 以卡辦卡 (D) 快速核卡。
- （ ） 消費金融業務之查核範圍應涵蓋整個產品自產品規劃至債權收回之循環，惟不包括下列何者？(A) 客戶行為規範 (B) 授信評估 (C) 帳戶管理 (D) 風險控制
- （ ） 有關訪催客戶之要領，若遇客戶無人在家時，下列敘述何者錯誤？(A) 可留下字條張貼，並拍照存證 (B) 觀察信箱內物品是否已無人居住 (C) 徵詢當地村、里、鄰長客戶居住狀況 (D) 設
- （ ） 6 月 1 日計算新加坡交易所 MSCI 臺指期貨之未平倉量為 10,000 張，下列敘述何者為正確？甲.表示買賣雙方各有 5,000 張契約尚未平倉；乙.表示買賣雙方各有 10,00
- （ ） 依主管機關規定，信託業如對信託財產不具有運用決定權，則下列何項行為屬於信託業禁止行為？(A) 購買政府發行之債券 (B) 購買信託業本身發行之票券 (C) 以信託財產辦理銀行法所定授信
- 68 下列電磁波何種波長最長？(A)遠紅內線（far infrared） (B)近紅內線（near infrared） (C)微波（microwave） (D)紫外線（ultraviolet）
- （ ） 有關消金業務帳戶管理敘述，下列敘述何者錯誤？(A) 放款不得以現金支付 (B) 對於非本行往來之客戶，應至申貸人辦公地點或住家對保 (C) 需由本行撥款代償時，應事先照會原貸行 (D)
- 三、請說明撤銷羈押之意義及法院處理撤銷羈押之程序。（25 分）
- （ ） 證券商經營自行買賣有價證券業務者，其自行買賣有價證券利益額超過損失額時，應按月就超過部分提列多少比率作為買賣損失準備？(A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
- ⑵若輸出電壓由Q5的源極取出，求閉迴路電壓增益（closed-loop voltage gain）。（12 分）
- 11 我國特殊教育法第 3 條第 2 項第 1 款所稱智能障礙，指其心智功能明顯低下或個別智力測驗結果未達平均數負幾個標準差？(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 4
- （ ） 金融債券係銀行依銀行法有關規定，為供給中期或長期信用，報經主管機關核准發行之債券，其開始還本期限，不得低於幾年？(A) 一年 (B) 二年 (C) 五年 (D) 七年
- （ ） 下列何者應在理財業務人員職業道德規範中明訂？(A) 內線交易行為之禁止 (B) 薪資與獎酬 (C) 人員資格條件 (D) 升遷制度
- 53 腎細胞癌好發於何年齡？(A) 2-5 歲 (B) 10-15 歲 (C) 20-40 歲 (D) 50-70 歲
- （ ） 證券承銷商包銷之報酬，最高不得超過包銷有價證券總金額之多少比率？(A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
- （ ） 在逆向市場下，採取多頭避險，若基差絕對值變大，則：(A) 期貨部位的獲利＜現貨部位的損失 (B) 期貨部位的獲利＞現貨部位的損失 (C) 期貨部位的獲利＝現貨部位的損失 (D) 選項A
- （ ） 證券商對客戶提交面額達新台幣多少元以上之實體債券辦理現券交割者，應要求提供取得來源證明文件並應留存交易紀錄及相關憑證？(A) 50萬元 (B) 100萬元 (C) 150萬元 (D)
- 10 勞工因長時間使用電腦工作後出現腕隧道症候群，下列何者為其最適當的職業危害分類？(A)物理性危害 (B)生物性危害 (C)化學性危害 (D)人體工學危害
- 10 為維持小兒麻痺（poliomyelitis）患者的體能，下列那一種運動最合適？(A)跑步 (B)登山 (C)重量訓練 (D)游泳
- （ ） 證券商之業務人員執行業務，除法令另有規定外，下列何者為不得為之行為？A.對客戶作盈利保證或分享利益；B.利用客戶名義或帳戶買賣有價證券；C.代客戶保管有價證券、印鑑或存摺；D.與客戶有
- （ ） 證券承銷商包銷之報酬，最高不得超過包銷有價證券總金額之多少比率？(A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
- （ ） 證券商對疑似洗錢之交易，除確認客戶身分，並應留存交易憑證外，應向下列何機構申報？(A) 內政部警察局 (B) 金管會證期局 (C) 金管會檢查局 (D) 法務部調查局