問題詳情
21.期貨商之負責人與業務員，不得有下列何種行為？ 甲.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易；乙.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務；丙.代理他人開戶或從事期貨交易
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- Ⅳ. 閱讀測驗：以下有三篇短文，共有 10 個題目，為第 32 至 41 題，請於閱讀短文後，選出最適當的答案。▲ 閱讀下文，回答第 32－ 33 題
- 關於證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務後，應繳存之營業保證金，下列何者正確？ 甲.所繳存營業保證金不得分散存放；乙.其分支機構許可經營期貨交易輔助業務得免繳存保證金；丙.限以現金繳存；丁.
- 關於客戶保證金之規定，下列何者不正確？(A)應與期貨商之自有資產分離(B)應設置客戶明細帳，每日計算餘額(C)因該保證金屬期貨商資產，故期貨商之債權人得對該款項請求扣押(D)得用以支付經紀商之佣
- 依我國期貨交易法，有關結算保證金之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金(B)結算保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券抵繳(C)期貨結算機構收取之結算保證金
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- 有關期貨經紀商可以兼營的證券相關業務項目，不包括下列何者？(A)證券經紀業務 (B)證券投資顧問業務(C)證券投資信託業務(D)證券全權委託投資業務
- 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者，原則上至少必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
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- 下列何者為公司制期貨交易所得為之行為？(A)發行無記名股票 (B)於章程中限制股東最低出資額(C)遴選非股東之相關專家擔任董事 (D)於章程中限制股票轉讓之數量
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- 符合一定資格之境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶，其資格條件之敘述何者錯誤？(A)具備經期貨交易所認可之國外期貨交易所會員資格(B)具備經金管會認可之國外期貨交易所會員資格(C)最近一年在
- 關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存，下列何者不正確？(A)以電話進行者，須同步錄音存證(B)錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月(C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時，應將傳輸內容存檔備查(D)期貨交易有
- 關於會員制期貨交易所應繳交申請設立許可保證金之金額，下列何者正確？(A)新臺幣四億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣五千萬元(D)新臺幣一千萬元
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- 有關期貨商繳存營業保證金之規定，下列敘述何者錯誤？(A)僅經營國外期貨交易複委託業務者，應繳存新臺幣一千五百萬元(B)期貨自營商，應繳存新臺幣一千萬元(C)兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務
- 期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易，應向主管機關申報之事項不包括下列何者？(A)資金匯出入及結匯相關資料 (B)綜合帳戶下個別交易人買賣明細資料(C)綜合帳戶下個別交易人持有部位資料 (D)綜合