問題詳情
282.票券商所接受的外部查核，不包括下列何者？
(A)簽證會計師
(B)財政部
(C)證券暨期貨管理委員會
(D)票券商公會
(A)簽證會計師
(B)財政部
(C)證券暨期貨管理委員會
(D)票券商公會
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 2原先成交之附條件交易遭投資人中途解約，致使資金缺口擴增，將造成何種風險(A)作業風險(B)法律風險(C)流動性風險(D)價格風險
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- 2當其他條件不變，央行為延緩新台幣貶值壓力而在外匯市場進行操作對貨幣市場的影響何者為非(A)外匯市場美元供給增加(B)貨幣市場資金供給增加(C)貨幣市場利率有上揚的壓力(D)沒有任何影響
- 2當國內股市和房市低迷不振，市場利率偏低，壽險公司資金無法去化，投資報酬率欠佳，保單預定利率持續下調，對國內債券市場的主要影響為(A)短券需求快速增加(B)長券需求增加(C)不會有任何影響(D)
- 2當公債附買回交易由免稅改為課稅後，對公債殖利率曲線的影響為何(A)整條曲線由上升型轉為下降型(B)整條曲線不動(C)整條曲線下移(D)整條曲線上移
- 2當其他條件不變，而國內經濟復甦緩慢，股市處於長期整理，資金大量投資債券型基金，而市場債券籌碼不足時，債券殖利率會呈現何種反應(A)上升(B)不變(C)下跌(D)以上皆非
- 下列何種票債券的存續期間和到期期限相(A)貼現公司債(B)零息公司債(C)定期付息公司債(D)以上皆非
- 2若債券交易員看升殖利率，採用存續期間分析，則應作出何種操作模式(A)買入債券(B)買短債替換長債(C)買長債替換短債(D)部位不須調整
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- 2某票券金融公司債券總部位為200億元，平均存續期間為5年，若殖利率上揚1個基本點，對該部位損益的影響為何(A)增加200萬元(B)減少200萬元(C)增加1000萬元(D)減少1000萬元
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- 2有關貨幣市場的敍述何者為誤(A)是直接金融的一環(B)參與者包括資金需求者及資金供給者(C)貨幣市場工具發行人包括政府機構、金融機構、工商企業及個人(D)貨幣市場工具投資人包括政府機構、金融機
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- 3票券金融公司申請遷移分公司，應檢具下列何項書件，向主管機關提出申請？(A)同業經營與競爭情況(B)董事會會議紀錄(C)營運計畫書(D)分公司之內部管理控制制度
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- 3票券金融公司申請分公司停業之停業計畫書，應載明下列何種事項？(A)停業日期(B)復業之時程(C)對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式(D)以上皆是
- 3票券金融公司經核准設立、遷移或裁撤非營業用辦公場所，應自核准之日起第幾個月內設立?(A)一個月(B)二個月(C)三個月(D)六個月