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• 下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤?(A)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務(B)運用期貨信託基金從事交易或投資(C)其他經金管會核准之有關業務(D)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人
• 下列何者不是自由競爭市場所具備的特質?(A)市場中有為數相當多的消費者(買方)與生產者(賣方)(B)市場中任何買方或賣方均不易操控任何相對的一方(C)在這個市場中的交易價格、數量、時間、品質與付
• 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，應於開始募集之日起幾日前，依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站，並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所?(A)三日(
• 有關期貨信託契約應行記載事項之規定不包括下列何項?(A)期貨信託事業之權利、義務及法律責任(B)期貨信託基金之名稱及其存續期間(C)期貨信託基金經理人之姓名(D)受益人之權利、義務及法律責任
• 下列何者屬證券交易法所稱之有價證券？(A)政府債券(B)公司股票(C)公司債券(D)以上皆是
• 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司，股務事務由委外辦理變更為自行辦理者，應經下列何者決議通過後，向金管會指定機構申請核准？(A)董事會 (B)審計委員會(C)股東會 (D)內部經
• 股票設定質權時，約定孳息由質權人領取時，公司辦理股利發放之方式，下列何者為是？(A)配發股票股利時，實體股票應記載質權人姓名，由質權人領取　(B)現金股利可由質權人逕自填具領取單辦理領取　(C)
• 國內發行普通公司債，須受下列何者法令規範？(A)公司法 (B)證券交易法(C)發行人募集與發行有價證券處理準則(D)以上皆是
• 假設有兩張債券存續期間及價格皆相同之債券甲、乙，債券乙之凸性較大，則下列敘述何者正確？Ⅰ.當利率下降時，債券乙價格上升幅度比債券甲大；Ⅱ.當利率下降時，債券乙價格上升幅度比債券甲小；Ⅲ.當利率上
• 下列敘述何者有誤？(A)因徵求而送達公司之委託書為轉讓而取得者，公開發行公司不得拒絕發給當次股東會各項議案之表決票(B)公開發行公司發現使用委託書有代理表決權不予計算情事者，應重為計算(C)徵求

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• 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業投資外國期貨基金，該外國期貨基金成立不得未滿多少年?(A)半年(B)一年　(C)二年(D)三年
• 下列敘述何者錯誤？(A)價格是一般經理人認為最容易調整、回復及快速執行的行銷策略之一(B)廠商往往藉由降價來快速奪取市場占有率(C)廠商運用降價策略很容易達成企業的長期目標(D)競爭者若也以降價
• 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，下列何者正確?(A)應送金管會審查核准(B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准(C)應送銷售機構之目的事業主管機關審查核准(D)
• 目前已經有超過100多個國家制定競爭法，以維護商業的秩序以及維護公平性，而美國是率先制定的國家。請問中華民國制定的競爭法名稱為何?(A)反托拉斯法(B)公平交易法(C)商業競爭法(D)反壟斷法
• _____ to stop smoking, Vince threw away all the cigarettes and even gave away his treasuredashtra
• 下列何者並非中小企業建立內部控制時所面臨的挑戰？(A)經理人較有可能有機會逾越企業內部控制制度(B)不易招募與留任熟悉財務報導之人才(C)分權的概念在中小企業並不適用(D)負責維護電子資訊系統之
• 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之多少比率?(A)百分之五 (B)百分之十(C)百分之十五 (D
• 完整且適當的職能分工，應區分職能中的：(A)紀錄和執行職能(B)授權和執行職能(C)執行和保管職能(D)授權、紀錄、保管和執行職能
• 在證券化的產品中，有關權益券次（Equity Tranche）之敘述，下列何者正確？(A)無信用評等 (B)優先承擔所有債權之信用風險(C)票面利率較高 (D)以上皆是
• 若採取免疫策略架構投資組合，其背後之假設下列何者為是？(A)收益率曲線為水平線(B)利率變動只會使收益率曲線平行移動(C)發行者不會倒帳，且債券沒有贖回條款(D)以上皆是
• 下列何者為我國短期利率期貨的指標？(A)90天商業本票利率(B)30天期國庫券利率(C)90天期國庫券利率(D)30天期商業本票利率
• 公開發行公司因有董事於任期中轉讓股份，致全體董事（不含獨立董事）持股總額低於規定成數時，其補足期限為一個月，此一個月補足期限自何時起算？(A)主管機關或公司通知董事補足之日　(B)董事轉讓股份之
• 下列何項問題並非執行控制測試時的主要關心點？(A)這些程序如何執行 (B)為何執行這些程序(C)是否執行了必要的程序(D)由何人執行這些程序
• ____ has become increasingly common nowadays. Posting hurtful or threatening messages on socialn
• The athlete was found guilty of taking drugs and some prohibited ____.(A) substances (B) stances
• 所謂的「債券保證金」交易，證券商係透過何種交易融通客戶所需之投資價金？(A)附買回交易(B)附賣回交易(C)借券交易(D)賣斷交易
• 倘若稽核人員於查核內部控制時，發現有非法行為時，則應：(A)加強查核(B)通知主管機關(C)將實情告知委託人組織內高階人員(D)決定誰該對此非法行為負責
• 國內公債之次級市場交易非常活絡，請問買賣政府公債之證券交易稅為多少？(A)千分之三(B)千分之二(C)千分之一(D)免課徵證交稅
• 中華民國政府於1994年通過___________，以提升國民消費生活品質並保護消費者之權益。(A)公平交易法(B)消費者保護法(C)環保法(D)反托拉斯法
• 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，募集期貨信託基金審查及核准之單位為何?(A)由基金保管機構審查並附審查意見，轉報主管機關核准(B)由期貨業商業同業公會審查並附審查意見，轉報主管機關核准(C)逕
• 公開發行公司董事選舉，採候選人提名制度者，公司應於股東常會開會多久前，將董事候選人名單及其學歷、經歷、持有股份數額與所代表之政府、法人名稱及其他相關資料公告？(A)二十五日 (B)三十日 (C)
• 下列對於關鍵風險指標（Key Risk Indicators）的敘述，何者為非？(A)提供企業面臨風險的及時資訊(B)提供主要營業活動的績效衡量(C)提供「企業必須採取行動以因應風險」的資訊(D
• 下列各組出自〈馮諼客孟嘗君〉中文句「 」內的字義，何者相同？(A)驅而「之」薛／乃今日見「之」(B)齊「其」聞之矣／孟嘗君怪「其」疾也(C)三窟已「就」，君姑高枕為樂矣／孟嘗君「就」國於薛(D)孟
• 其他條件不變下，以下各保本型商品的保本率與參與比率組合中，何者對投資人最有利？(A)保本率90%、參與比率90%(B)保本率90%、參與比率95%(C)保本率95%、參與比率90%(D)保本率9
• 中華民國文建會在1994年所提出的社區總體營造計畫中，在其理念與特色不包含以下哪一項目?(A)在地文化的檢討，建立自己的文化特色(B)建立自治觀念，由地方主導，民眾自律(C)納入商業機制，發展工