問題詳情
16.期貨信託事業辦理基金銷售業務時，下列何者為非？
(A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及承受投資風險程度
(B)客戶歷次申購時，應提出身分證明文件辦理開戶手續、填留印鑑卡及其他應檢附資料
(C)接受客戶申購前，應交付風險預告書充分揭露相關風險
(D)接受申購前，應指派合格業務員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險
(A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及承受投資風險程度
(B)客戶歷次申購時，應提出身分證明文件辦理開戶手續、填留印鑑卡及其他應檢附資料
(C)接受客戶申購前，應交付風險預告書充分揭露相關風險
(D)接受申購前，應指派合格業務員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險
參考答案
答案：D
難度：非常困難0
統計：A(0),B(9),C(3),D(0),E(0)
內容推薦
- 四、下圖所示為厚度 50 mm之板承受變動拉力由 360 kN至 45 kN，板使用材料之Sy= 410 MPa，Se = 220 MPa，Su = 635 MPa。斷面變化處之應力集中因數為Kf =
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，基金保管機構得依期貨信託事業指示而為處分期貨 信託基金資產之行為，下列何者不包括在内？(A)為交易或投資決策所需之投資組合調整(B)給付依期貨信託契約約定應由期貨
- 期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業，以下申請改制應具備條件之敘述，何者有誤？(A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照(B)申請改制前，需先向期貨公會報備(C)申請改制為期貨信託事業並
- 關於期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權所應遵守的規定，下列敘述何 者錯誤？(A)為免介入公司經營，不得指派人員行使之(B)應基於受益人之最大利益，不得直接或間接參與該股票發行公司經
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基 金，其投資種類及範圍得包括下列何者？(A)未上市、未上櫃股票(B)依法募集發行之公司債(C)私募之有價證券(D)對
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或 上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之多少比率？(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百
- 期貨信託事業申請何種基金應先逐案取得中央銀行同意函後，始可向金管會申請核准？(A)國外募集期貨信託基金投資於國内者(B)國内募集期貨信託基金投資於國外者(C)募集以外幣計價之期貨信託基金(D)選
- 除主管機關或契約另有規定外，期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年 子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，其不得請求買回之最低持有期間為 何？(A)—個月(B)三個月(C)
- 保本型期貨信託基金因保本操作之需要，得將資產以定期存款保持之，定期存款的期間不 得低於多久？(A)—個月(B)三個月(C)六個月 (D)—年
- 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業運用自有資金投資於本國期貨交易 所，其投資金額不得超過該期貨信託事業實收資本額百分之多少？(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百分之
內容推薦
- 下列哪些問題侵犯了個人隱私權？(A)運用 Cookie 來收集他人未授權的個資(B)販賣問卷上的個人基本資料(C)散佈過時或錯誤的資訊，導致使用者做錯誤的決策(D)散播電腦病毒來竊取 E-Ma
- 期貨信託事業得募集以外幣計價之期貨信託基金，下列何者敘述正確？(A)申購、買回得依交易人所定幣別計收(B)應以期貨信託事業所選定之外幣計價(C)幣別選定後，得經雙方同意變更幣別(D)該期貨信託基
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時，關於期貨信託基金公開說明書相關規定， 下列何者敘述錯誤？(A)應依主管機關之規定編制並交付予基金銷售機構及申購人(B)得以經申購人之同意，依其指示之電子
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金會計之敘述，下列何者正確?(A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應依主管機關規定之格式及内容於每會計年度終 了後二個月内，編具年度財務報告(B)
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，對不特定人募集之期貨信託基金，當期貨信託契約 終止時，期貨信託事業應於主管機關核准清算後多久時間内，完成期貨信託基金之清算？(A)—個月(B) 二個月(C)三個
- 受益人會議召集的優先順位為何？(A)期貨信託事業—基金保管機構—受益人—主管機關指定之人(B)基金保管機構^受益人—主管機關指定之人—期貨信託事業(C)受益人—主管機關指定之人—基金保管機構—期
- 期貨信託事業募集期貨信託基金之程序，下列何者錯誤？(A)應於開始募集三日前，將公開說明書之電子檔申報傳輸(B)首次申請募集基金應自開始募集日起六十日内暮集成立(C)對不特定人募集基金，除首次募集
- 有關期貨信託事業於收取期貨信託基金績效報酬時應遵守之規範，下列敘述何者錯誤？(A)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、内容及計算方式(B)績效報酬之收取應列入期貨信託契約、公開說明書及相關
- 依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託基金合併之規定，下列敘述何者錯誤？(A)得與本事業之其他期貨信託基金合併(B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期貨
- ⑵ 理論上匯流排 A 的瞬間故障之故障容量為多少 MVA？（10 分）
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准 後，對不特定人募集者，應於申請核准通知函送達日起多久内開始募集，多少日内募集成 立該期貨信託基金？(A)三個月；三
- 期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件，應遵守相關規範，下列敘述何者為非？(A)不得提供贈品、或定存加碼等金融性產品，勸誘他人購買基金(B)促鎖期貨信託基金，不得涉及對臺幣匯率走勢之臆測(C)
- 有關對不特定人募集之期貨信託基金，其清算程序之規定，下列敘述何者錯誤？(A)清算後之餘額，應依受益權單位數之比率分派予各受益人(B)有正當理由無法於期限内完成清算者，於期限屆滿前，得向主管機關申
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託事業募集基金之規定，下列何者正確？(A)期貨信託事業經核發許可證照後，除他業兼營期貨信託事業者外，應於二個月内申請募 集期貨信乾基金(B)期貨信託事
- 依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金， 從事交易或投資項目之規定，下列敘述何者錯誤？(A)不得從事證券信用交易(B)不得投資於本期貨信託事業所發行之有價
- 期貨信託事業訂定收取期貨信託基金績效報酬時應遵守相關規範，下列何者錯誤？(A)绩效報酬之收取應適當合理(B)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、内容及計算方式，並列入期貨信託契 約、公開
- 有關期貨信託基金公開說明書應揭示基金簡介之内容，何者為誤？(A)期貨信託基金運用之限制(B)存續期間(C)最低申購金額(D)為防制洗錢而可能要拒絕申購之情況
- 有關期貨信託事業之基金經理人所從事業務及其資格條件，下列何者有誤？(A)從事基金之經營管理業務(B)從事執行基金之交易及投資業務(C)須向期貨公會登記為基金經理人(D)須取得期貨交易分析人員資格
- 期貨信託事業募集發行期貨信託基金，下列何者錯誤？(A)原則上得募集以外幣計價之期貨信託基金(B)對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者，每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託 契約(C)保護型期貨
- 期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形，不包括下列何者？(A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止(B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務(C)保管期貨信託基金不善，遭期貨公會要
- 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時，所屬期貨信託事業應指派具有與被代理 人相當資格條件之人員代理之？(A)請假(B)停止執行業務(C)其他原因出缺者(D)選項A、B、C皆是
- 下列何者為期貨服務事業？(A)期貨信託事業(B)期貨經理事業(C)期貨顧問事業(D)選項A、B、C皆是
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件，下列敘 述何者錯誤？(A)除營業未滿一個完整會計年度者外，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低 於面額(B)最近一
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及 公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率？(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五
- 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東，該股東 持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計 持有股份不得少於已發行股份總數百分