問題詳情
576. 假設你是金融從業人員,你所服務的公司或你幫公司作廣告刊登、業務招攬或營業促銷活動時,下列敘述何者為非?
(A)不得有虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之第 36 頁,共 37 頁情事
(B)應確保廣告內容真實
(C)對金融消費者所負擔之義務與上開活動之內容及所提示之資料或說明無關
(D)應以金融服務業名義為之
(A)不得有虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之第 36 頁,共 37 頁情事
(B)應確保廣告內容真實
(C)對金融消費者所負擔之義務與上開活動之內容及所提示之資料或說明無關
(D)應以金融服務業名義為之
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 1933 年希特勒宣布德國只有納粹黨才是唯一合法政黨,當時其他政黨被迫解散,而企圖組黨者則受嚴厲處罰。請問:1933年的德國是屬於何種政黨型態?(A)一黨獨大制(B)一黨專政制(C)兩黨制(D)多
- 5你是金融從業人員,請問你的客戶只要發生金融消費爭議,可以不先向你公司提出申訴,就直接向財團法人金融消費評議中心申請評議嗎? (A)不可以,應先向金融服務業提出申訴 (B)可以,該中心可直接進
- 5金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事 (B)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)A及 B(D)以上皆非
- 5投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範之情事者將如何處理? (A)提證期局審議 (B)提消保會議處 (C)直接報金管會 (D)提公會自律委員會審議
- 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列應遵守之事項何者有誤? (A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品 (B)避免不當銷售或推介之行為 (C)不可販售客戶資料,惟可
- 5下列何者不得接受上市、上櫃公司、證券承銷商所提供利益或其它利益? (A)各金融事業公會會員 (B)金融事業負責人 (C)金融從業人員 (D)以上皆是
- 5有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務,應提醒客戶於交易前充分瞭解之事項,下列何者為正確? (A)商品之性質 (B)相關之財務、會計、稅制或法律等事宜 (C)自行審度本身財務狀況及風險承受度
- 電子商務是在哪一年代中期開始出現?(A)70(B)80(C)90(D)60
- 5金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是: (A)專業原則 (B)保密原則 (C)公平競爭原則 (D)以上皆是
- 5金融從業人員對於往來客戶,於符合法令規定之範圍內,下列作為何者為是? (A)提供客戶充足之資訊,以便其充分瞭解公司業務 (B)當客戶合法權益受到侵害時,應正面回應,並作妥適之處理 (C)確實
內容推薦
- 5銀行業及證券期貨業在提供投資型金融商品或服務前,所應注意的事項,下列敘述何者正確? (A)應評估金融商品或服務對金融消費者之適合度 (B)銀行業應設立商品審查小組進行上架前審查 (C)應確認
- 5假設你的客戶因金融消費爭議事件已經法院判決確定,或已經成立調處、和解、調解或仲裁等,或曾經申請評議而不成立,請問你客戶可否再向財團法人金融消費評議中心提出評議申請? (A)可以 (B)不可以
- 5你是金融從業人員,你的客戶未先向你公司提出糾紛爭議申訴,就逕向財團法人金融消費評議中心提出評議申請時,該中心會怎麼處理? (A)將申請案移交金融服務業先行處理 (B)逕行調處 (C)進行評議
- 5下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約? (A)向上市公司募集基金,並將經理之基金投資於該上市公司股票 (B)不洩露所管理的基金委任事項的相關資訊 (C)向上櫃公司募集基金,且承諾將該資金投
- 【題組】圖中的T線最可能是下列何者?(A)1月0℃ (B)1月10℃ (C)7月10℃ (D)7月0℃
- 5金融消費者保護法所稱的瞭解金融消費者審查原則,不包括下列何項? (A)金融消費者之基本身分資料 (B)金融消費者有無刑事犯罪紀錄 (C)簽訂契約目的與需求 (D)過往投資經驗
- 5財團法人金融消費評議中心對金融消費爭議案件,有那些處理機制? (A)未先經申訴程序的申請案,先移請金融服務業處理 (B)試行調處 (C)進行評議 (D)以上皆是
- 5你是金融從業人員,你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心申請評議,請問該中心是否會向你客戶收取服務費? (A)不會向你客戶收取任何費用 (B)會按你客戶所主張賠償金額的一定比率收費
- 5金融從業人員自律規範中,有關個人交易須申報的帳戶規範對象為: (A)以自己名義開立之帳戶 (B)利害關係人開立之帳戶 (C)直接或間接受有利益之配偶帳戶 (D)以上皆是
- 【題組】承上題,造成此線在北側呈縱向分布之因下列何者影響最大?(A)暖流 (B)西風 (C)地形 (D)緯度
- 5金融服務業說明金融商品或服務契約之重要內容及揭露風險,應遵守的基本原則,下列敘述何者為非? (A)應本於誠實信用原則,並以金融消費者能充分瞭解之方式為之(B)任何說明或揭露之資訊或資料均須正
- 5作為金融從業人員,有關你公司從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,應遵守的行為原則,下列敘述何者為非? (A)對消費者負擔的義務應低於文宣內容 (B)應以中文表達 (C)應確保內容之真實,避免誤
- 5你是金融從業人員,你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心提出評議申請後,請問你客戶: (I)可否中途撤回申請案?(II)如能中途撤回,撤回後可否再次申請評議?(III)案件經做成評
- 5吳自強是一位證券分析人員,他從上市公司 ABC 的員工處得知 ABC 產品設計發生重大瑕疵,並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈,吳自強應該: (A)立即向公司指定
- 右圖是歐洲某地農業活動的發展過程試問6~7題【題組】該地最可能位於下列何區?(A)歐俄平原 (B)義大利半島沿海平原(C)丹麥冰河外洗平原 (D)西班牙低平谷地
- 5就金融服務業對金融商品或服務契約為說明及揭露之對象,下列敘述何者正確? (A)與金融服務業訂定金融商品或服務契約之契約相對人 (B)契約相對人為無行為能力人者,其法定代理人 (C)契約相對人
- 5身為金融服務業的一員,你幫公司從事廣告、或進行業務招攬及營業促銷活動,下列敘述何者為非? (A)不可以對公司的業績及績效作誇大宣傳 (B)對消費者說金融商品或服務已獲主管機關核准或備查所以保
- 5你是金融從業人員,假如財團法人金融消費評議中心做出你公司應賠付你客戶的評議決定書,下列敘述何者正確? (A)賠付的每一筆金額,在主管機關核定金額以下,對金融服務業有拘束力 (B)對金融消費者
- 5為了保護金融消費者權益,讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理,我國於民國100 年 6 月公布制定了下列哪一部法律? (A)金融消費者保護法 (B)消費者保護法 (C)個人資料保護法 (D
- 【題組】(甲)土壤肥沃 (乙)運輸革新(丙)專業化經營 (丁)穀物生產過剩。影響該地調整耕作內容及方式的主要因素為?(A)丙丁 (B)甲乙 (C)乙丙 (D)甲丁
- 5金融服務業應依各類金融商品或服務之特性,向金融消費者說明之重要內容,不包括下列何事項? (A)消費者權利行使、變更、解除及終止之方式及限制 (B)公司對該金融商品或服務之重要權利、義務及責任
- 5金融服務業利用下列何種方式從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,依法仍會受到主管機關監督管理? (A)電腦 (B)傳真 (C)電子視訊 (D)以上皆是第 37 頁,共 37 頁
- 5客戶與你及你公司發生爭議,向財團法人金融消費評議中心提出評議申請,下述何種情況,該中心將不會受理? (A)你公司或你提出的評議申請 (B)非屬金融消費爭議(C)申請已逾法定期限 (D)以上皆
- 5假設你是金融從業人員,你的客戶與你(或你公司)發生交易糾紛,請問你客戶可要求下列何種單位來處理爭議? (A)經建會 (B)財政部 (C)財團法人金融消費評議中心(D)財團法人聯合徵信中心
- 「近期全球經濟景氣受到美國次級房貸連鎖波及影響,開始走下坡,其中亞洲新興國家受到的影響尤其嚴重」請問這一段話顯示出什麼現象?(A)美國極度依賴亞洲新興國家 (B)貿易不對等(C)日本經濟地位日益提