問題詳情
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括事項，下列何者不包括在內？
(A)充分瞭解客戶
(B)強制客戶定期定額申購
(C)洗錢防制
(D)銷售行為
(A)充分瞭解客戶
(B)強制客戶定期定額申購
(C)洗錢防制
(D)銷售行為
參考答案
無參考答案
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託契約應報主管機關核准後予以終止之情形，不包括下列何者？(A)期貨信託事業或基金保管機構解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止(B)期貨信託事業與基金保管機
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過本期貨信託基金淨資產價值多少比率時，應依主管機關規定申請兼營證券投資信託事業？(A)百分之十 (B)百分之二
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業或基金保管機構發現非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之四十時，其處理之程序，下列何
- 期貨信託事業得全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，下列所述何者為非？(A)全權委託之比率，不得超過基金初始募集金額及追加募集額度之百分之三十(B)全權委託之比率，不得超過基金每日淨資產價值之
- 有關期貨信託基金之會計，下列何者錯誤？(A)各期貨信託基金，應分別設帳(B)原則上對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業，應於每一營業日公告前一營業日期貨信託基金每受益權單位之淨資產價值(C
- 下列何組成語與「病入膏肓／藥石罔效」的關係相同？(A)未雨綢繆／江心補漏(B)春風化雨／風和日麗(C)嶄露頭角／鶴立雞群(D)刻舟求劍／見風轉舵。
- 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務時，下列敘述何者正確？(A)對於客戶之每一申購申請，均應要求客戶提出身分證明文件或法人登記證明文件並填具基本資料，始得為之(B)期貨信託基金銷售機構
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位？(A)信託業 (B)證券投資信託事業(C)外國基金管理機構 (D)期貨信
- 依「期貨信託事業管理規則」，期貨信託事業應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，下列何者非為營業保證金之繳存方式？(A)現金(B)政府債券(C)基金受益憑證(D)符合主管機
- 上市上櫃公司設置審計委員會之規定，下列何者是錯誤的？(A)審計委員會由董事選擇三人以上組成(B)審計委員會至少一人應具備會計或財務專長(C)相關法令及守則對監察人之規定，於審計委員會準用之(D
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- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，除主管機關另有規定外，應遵下列何項規定？(A)不得投資於本期貨信託事業所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券(B)投資於本期貨信託事業所發行基
- 下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目，何者正確？(A)得從事證券信用交易(B)投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額，不得超過本基金淨資產價值百分之十(C)得向銀行財務融資從
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之多少比率？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資國外有價證券，其種類及範圍不包括下列何者？(A)外國證券集中交易市場 (B)新加坡店頭市場(C)日本店頭市場
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數量，不得超過幾檔？(A)一檔 (B)三檔 (C)五檔 (D)無限制
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，專營期貨信託事業於取得許可證照後，最遲應於何時申請募集期貨信託基金？(A)十五日內 (B)一個月內 (C)三個月內 (D)六個月內
- 有關期貨信託契約應行記載事項之規定，不包括下列何項？(A)基金之收益分配事項 (B)期貨信託基金經理人及其代理人之姓名(C)基金保管機構之權利 (D)期貨信託契約之終止事項
- 期貨信託事業經理期貨信託基金得出借有價證券，下列有關敘述何者錯誤？(A)每一期貨信託基金出借持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券總額之百分之五十(B)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算
- 有關期貨信託基金受益人會議之敘述，何者正確？(A)受益人權利之行使應經受益人會議決議之(B)更換基金保管機構原則上屬於應經受益人會議決議之事項(C)受益人會議召開之期限程序與決議方法等必須由主
- 期貨信託事業運用所募集之組合型期貨信託基金投資期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，所支付之總金額占本期貨信託基金淨資產價值之比率，不得低於下列何者
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基金從事由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，下列何者敘述正確？(
- 有關期貨信託事業募集期貨信託基金之規定，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之(B)期貨信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之
- 下列有關期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述，何者不符合法規？(A)計算總風險暴露時，排除避險性外匯期貨交易(B)對特定人募集者，其交易總風險暴露超過本期貨信託基金淨資產價值百分之十(C)對
- 有關期貨信託基金受益權之敘述，何者正確？(A)期貨信託基金之受益權按受益權單位總數平均分割(B)期信事業應於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數(C)受益人對於受益憑證
- 有關期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，下列何者錯誤？(A)應於銷售前將其自期貨信託事業收取之報酬、費用及其他利益，告知投資人(B)期貨信託事業收取之報酬、費用及其他利益，內容如有變
- 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，如有下列何種情形，主管機關得退回或不核准其案件？(A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約，情節重大(B)取得期貨信託事業
- 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金，於公開說明書中應特別揭露事項為何？(A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程(B)期貨信託基金運用之限制(C)期貨信託基金經理人不得同時管理其
- 為強化期貨信託事業運用期貨信託基金對風險之控管，下列事項何者錯誤？(A)期貨信託事業運用期貨信託基金應建立風險管理制度(B)風險管理委員會應定期向總經理提出報告(C)風險管理委員會應擬訂風險管
- 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」，下列何者為非？(A)子期貨信託基金數不得超過三檔(B)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約(C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時，該
- 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書編製內容應記載之事項，不包括下列何者？(A)期貨信託市場概況 (B)期貨信託契約主要內容(C)期貨信託事業概況 (D)特別記載事項
- 下列對期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述，何者有誤？(A)基金之受益憑證應以實體發行(B)基金之受益憑證應以登錄及帳簿劃撥方式交付之(C)受益憑證登錄及帳簿劃撥作業應遵循主管機關訂定之作業辦法
- 依據期貨公會自律規範，期貨信託基金不成立時，期貨信託事業應立即指示基金保管機構，自確定不成立日起幾個營業日內，退還申購人申購價金並加計利息？(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日
- 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定，期貨信託事業募集期貨信託基金，應於開始募集多少日前，將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸？(A)一日前 (B)
- 信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的，或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外，其期貨交易契約價值超過其淨資產價值多少百分比，應依規
- 有關「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業及基金銷售機構應依據期貨信託基金公開說明書之記載，得對特定客戶提供特別優厚之申購條件(B)針對同