問題詳情
42. 國內之金融債券在櫃檯買賣中心之最低成交單位為：
(A)一萬元
(B)十萬元
(C)五十萬元
(D)一百萬元
(A)一萬元
(B)十萬元
(C)五十萬元
(D)一百萬元
參考答案
答案：A
難度：非常困難0
統計：A(0),B(0),C(0),D(1),E(0)
內容推薦
- 臺灣證券交易所應提列特別結算基金新臺幣多少元，以配合交割結算基金運作？(A)五億元 (B)十億元 (C)十五億元 (D)二十億元
- 股票初次上市、上櫃案，依規定辦理競價拍賣者，主辦承銷商應於何時於日報辦理競拍公告？(A)投標日前一天 (B)投標日前二天 (C)投標日前三天 (D)投標日當天
- 證券承銷商之實收資本額與提存營業保證金之額度，為新臺幣多少元？(A)四億元與四千萬元 (B)四億元與一千萬元(C)二億元與四千萬元 (D)二億元與一千萬元
- 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年？(A)三年 (B)四年 (C)五年 (D)七年
- 證券商在集中交易市場自行及受託買賣有價證券帳戶管理之敘述，何者錯誤？(A)應分別設立帳戶辦理申報 (B)可合併設立帳戶辦理申報與交割(C)申報後不得相互變更 (D)應分別設立帳戶辦理交割
- 公開發行公司股東會選舉之全體董事或監察人，選任當時及任期中所持有記名股票之股份總額不足法令所定之成數時，應由誰補足之？(A)全體董事 (B)全體監察人(C)全體董事或監察人 (D)獨立董事外之全
- 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上，應重編財務預測？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)選項ABC皆非
- 證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯買賣中心申報登記？(A)異動後五日內 (B)異動後十日內(C)每月五日前 (D)每月十日前
- 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，於符合一定條件下，發行人可採用總括申報制發行下列何種有價證券？(A)股票 (B)存託憑證 (C)公司債 (D)認購權證
- 若某公開發行公司發行股票已超過三千萬股，則該公司之董事申報轉讓持股，其每一交易日得轉讓之數量比例，得為前述超過部分之多少比例？(A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)千分之五
內容推薦
- 發行人申報募集與發行有價證券，以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書？(A)未上市櫃公司辦理現金增資依規定提撥一定比率對外公開發行者(B)上市公司辦理現金增
- 公開資訊觀測站提供以下何種資訊？甲：成交量；乙：上市公司重大資訊揭露；丙：指數(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙(C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
- 股票有下列何種情形者，得不核准其為融資融券交易？(A)股價波動過度劇烈 (B)股權過度集中(C)成交量過度異常 (D)選項ABC皆是
- 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，下列哪一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責？(A)發行人 (B)負責人(C)該有價證券之證券承銷商 (D)簽證會計師
- 認購權證一交易單位為：(A)一千個認購權證單位 (B)五百個認購權證單位(C)三百個認購權證單位 (D)一百個認購權證單位
- 「證券交易法」所謂發行，係指發行人於募集後，依法定方式所為之何種行為？(A)交付有價證券 (B)製作並交付有價證券(C)製作有價證券 (D)交付公開說明書
- 買賣下列哪些商品前，不需要先簽署風險預告書？(A)興櫃股票(B)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金(C)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金(D)選項ABC皆不需要
- 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時，其人數限制為何？(A)不得超過二十人 (B)不得超過三十五人(C)不得超過五十人 (D)不得超過六十五人
- 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報；公司應於每月幾日以前，彙總向主管機關申報？(A)五日；十日 (B)五日；十五
- 某公司擬讓與主要營業，召開股東會時，某些股東要求公司收買其股份，則公司收買股份後，應於多久內售出？(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)選項ABC皆非
- 公司分次發行新股時，應經董事會以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例以上同意之決議行之？(A)三分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)二分之一
- 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
- 為獲取報酬，經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議之業務者，為哪種證券事業？(A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業(C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
- 櫃檯買賣之證券經紀商接受客戶委託以等價成交系統買賣者，應先收足款項方可買進的證券是：(A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)管理股票 (D)公司債
- 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，應於每月幾日以前將上月份持有股份變動之情形，向公司申報，公司再彙總向主管機關申報？(A)三日前 (B)五日前 (C)七日
- 內線交易損害賠償額度之計算，應就消息未公開或公開後十八小時內，買入或賣出該股票之價格，與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之？(A)三個 (B)五個 (C)七個 (D)十個
- 證券商受理委託人開立信用帳戶，每人以幾戶為限？(A)一戶(B)二戶(C)三戶(D)在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶
- 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應如何處理？(A)混合列帳 (B)分別獨立 (C)合併計算 (D)形式區分
- 在買賣登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金時，假設 T 為交易日，則交割日通常為何時？(A) T+1 日 (B) T+2 日 (C) T+5 日 (D) T+7 日
- 所謂除權參考價，即以：(A)除權當日開盤價減權值 (B)除權前一日收盤價加權值(C)除權當日收盤價減權值 (D)除權前一日收盤價減權值
- 上市（櫃）公司每月營業收入應於何時前公告？(A)次月七日 (B)次月十日 (C)次月十五日前 (D)沒有強制規定
- 依「臺灣證券交易所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：(A)十萬股 (B)五十萬股 (C)一百萬股 (D)二百萬股
- 臺灣信用交易的業務屬於何種架構？(A)一段式（由券商直接融通）(B)兩段式（僅由券商代理證金公司融通）(C)獨占式（僅由證金公司承做）(D)雙軌式（由證金公司及券商兩者併行融通）
- 依現行委託書規則規定，委託書之委任人得於股東會幾日內，向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書使用之情形？(A)三日內 (B)五日內 (C)七日內 (D)十日內
- 依「證券交易法」規定，公開發行公司董事會之董事人數不得少於幾人？(A)三人 (B)四人 (C)五人 (D)六人