問題詳情
8. 下列哪一個證券機構的組織型態非股份有限公司?
(A)臺灣證券交易所
(B)證券商
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣集中保管結算所
(A)臺灣證券交易所
(B)證券商
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣集中保管結算所
參考答案
答案：C
難度：適中0.5
統計：A(1),B(0),C(1),D(0),E(0)
內容推薦
- 違反內線交易規定，損害賠償額度之計算標準，就消息未公開前或公開後多少小時內，其買入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額？(A)十二 (B)二十四 (C)十八 (D)十三
- 依我國期貨交易法之規定，由主管機關所訂定之期貨結算相關規範，不包括下列何者？(A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則(B)結算會員之資格(C)以有價證券抵繳結算保證金者，抵繳之有價證券占
- 私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之多少?(A)百分之百 (B)百分之二百 (C)百分之四百 (D)百分之五百
- 證券商辦理有價證券推介買賣服務，係由何種業務人員負責執行?(A)開戶人員 (B)受託買賣業務人員(C)投資分析人員 (D)承銷人員
- 【題組】請計算S(26)？(A) 0.953(B) 0.561(C) 0.391(D) 0.376
- 期貨交易所有下列何種事項時，應於知悉事實發生或處理完成後五日內，向主管機關申報？ 甲.交易系統發生故障或中斷之情形；乙.因商務仲裁而對財務或業務有重大影響者；丙.期貨商逾期繳交保證金；丁.期貨集
- 期貨結算機構應向主管機關申報之財務資料包括哪些？ 甲.每年度財務報告；乙.每半年度財務報告；丙.每季財務報告；丁.每月資產負債表(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)
- 依期貨交易所管理規則，有關期貨交易所定期申報財務報告等資料之規定，下列敘述何者錯誤？(A)每月十日以前，應向主管機關申報上月份會計項目月計表、資產負債表及綜合損益表(B)每季終了後十五日內，應向
- 對於上市之有價證券，意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料者，最高可處幾年以下有期徒刑?(A)十年以下 (B)七年以下 (C)五年以下 (D)三年以下
- 股份有限公司重整人，應於重整計畫所定期限內，完成重整工作，並召開下列何種會議?(A)重整會議 (B)監察人會議 (C)董事會 (D)股東會
內容推薦
- 證券投資信託事業得經營業務範圍為? 甲.有價證券買賣之融資融券；乙.發行有關證券投資之出版品；丙.發行受益憑證募集證券投資信託基金；丁.運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(A)甲、
- 下列何者非證券承銷商之功能?(A)認購功能 (B)銷售功能 (C)顧問功能 (D)在營業處所受託買賣
- 關於會員制期貨交易所全體會員的總出資額，下列何者正確？ 甲.不得少於新臺幣十億元；乙.兼營期貨結算機構業務者，不得少於新臺幣二十五億元；丙.不得少於新臺幣十五億元；丁.兼營期貨結算機構業務者，不
- 依據期貨交易法規定，公司制期貨交易所應設：(A)業務委員會、稽核委員會 (B)業務委員會、紀律委員會(C)法律遵循委員會、教育推廣委員會 (D)業務委員會、法律遵循委員會
- 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
- 發行人經申報生效後，除金融監督管理委員會另有規定期限外，於經濟部核准公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內，應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證，對認股人或應募人交
- 依「證券交易法」規定，公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例?(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之三十 (D)百分之五十
- 相互投資公司知有相互投資之事實者，其得行使之表決權，不得超過被投資公司已發行有表決權股份總數之多少?(A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
- 公司買回其股份時，那些關係人不得在買回期間內賣出? 甲.董事 乙.經理人 丙.關係企業經理人之未成年子女 丁.監察人之配偶：(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C) 僅乙、丙、丁 (D)
- 同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理之初次上市、上櫃前之承銷案件、公開申購案件，應於申報詢價圈購約定書後第二個營業日起第幾天公開申購開始日?(A)第四天 (B)第一天 (C)第五天 (D)第二
- 以下何者非證券投資信託事業之關係人?(A)自然人股東之配偶 (B)自然人股東之配偶為負責人的企業(C)由法人股東所控制的公司 (D)自然人股東之三親等血親
- 公開發行公司向關係人取得不動產時，應檢附有關資料，原則上並經下列何種程序後，始得為之?(A)董事長同意即可 (B)董事會通過即可(C)董事會通過及監察人承認 (D)股東會決議通過
- 對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用，以致他人受損害者，期貨結算機構得採取下列何種處分？ 甲.限制其交易數量；乙.課以違約金；丙.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割；丁.命令該結算會員
- 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應如何處理?(A)混合列帳 (B)分別獨立 (C)合併計算 (D)形式區分
- 依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間？(A)受託契約 (B)風險預告書 (C)買賣委託書 (D)選項ABC皆是
- 依期貨商管理規則之規定，有關期貨商宣傳資料、廣告物之形式及內容之審核程序，下列何項敘述正確？(A)不須審核，但應保留備查(B)須經期貨業商業同業公會審核、簽章後，始可使用(C)須經期貨商經理人
- 以下對於委託書的使用，何者敘述正確?(A)任何情況下委託書均應由受託人親自填具徵求人或受託代理人姓名(B)股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者，不得以蓋章方式代替之(C)信託事業受委託擔
- 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站?(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三
- 違約證券商除應負擔違約處理所生之價金差額及相關費用外，並應就應屆給付結算款券不足部分支付證券櫃檯買賣中心多少之違約金?(A)百分之零點一 (B)百分之零點五 (C)百分之一 (D)百分之三
- 有關公開發行股票公司之董事、監察人、經理人等，其本人所持有之股票經設定質權者之敘述，何者正確?(A)出質人應立刻通知公司 (B)公司應於其質權設定後五日內，向主管機關申報(C)公司應於其質權設
- 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年?(A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年
- 證券金融公司辦理信用交易，因股價變動而使客戶擔保品價值扣除債務後淨值增加時，可否對該客戶交付相當於該增加金額之價款或有價證券或抵充融資自備價款、融券保證金?(A)不可以 (B)可以(C)依契約
- 日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」，不包括客戶下列何種狀況？(A)知識 (B)經驗 (C)年齡 (D)資產狀況
- 有關股票拍賣方式之規定，下列何者正確?(A)申報當日成交 (B)不得申請變更或取消申報(C)不得少於一百萬股 (D)等價成交
- 我國財務預測公開制度，係採：(A)營運虧損必須強制公開 (B)強制公開(C)自願公開 (D)選項ABC皆非正確