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• 短期殖利率高於長期殖利率反映了預期未來經濟出現何種現象？(A)通貨膨脹(B)預期景氣繁榮(C)預期利率走低(D)預期景氣持平
• 以 45 元買入甲股票若干張，第一年發放股票股利每股配 0.3 股，第二年發放現金股利每股1 元，第三年以 40 元賣出，則這段期間總報酬率為何？(A)-33%(B)-5%(C)
• A 股票本期股利 3 元，預期未來前兩年每年會衰退 10%，第三年開始每年會以 5%速率固定成長，直到永遠，投資人對該股票的要求報酬率為 10%，請計算該股票的合理股價？(10 分)
• 我國資產證券化之受益憑證，是由以下哪一機構負責發行？(A)創始機構 (B)信託機構(C)承銷機構 (D)保證機構
• 假設認售權證發行價格為 10 元，發行日標的證券開盤競價基準為 50 元，而上市日標的證券開盤競價基準為 40 元，倘若權證上市日的行使比例維持與發行日相同，試問權證上市參考價為何？(A)8
• 計算本益比需要哪些資料？(A)銷貨成本、營業收益(B)股價與營業收益(C)股價、稅後淨利與流通在外股數(D)固定成本、營業收益與股價
• 買進一口 8200 點 put 價格 56 點，若到期日指數為 8000 點，求算報酬率？(A)-100%(B)143%(C)257%(D)357%
• 52三個有關 24÷0.6 的答案，有三個相關概念如下：甲：3 個 2 個 0.4 個 0.01 除以 6 個 0.1乙：4 個 0.1 除以 6 個 0.1問哪些概念是小數除法直式
• 黃蓉的個人所得邊際稅率為 40%，她於 2005 年初以 60 元購得乙股票 50 張。倘若黃蓉由乙股票獲得盈餘轉增資之股票股利$ 0.4，除權前一個營業日的收盤價為$52，以除權參考價為基礎

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• 右圖為人類女性自懷孕至生產期間，體內三種激素(甲、乙、丙)的濃度變化示意圖。由甲至丙，下列組合何者正確？(A) 黃體素、人類絨毛膜促性腺刺激素、動情素(B) 黃體素、人類絨毛膜促性腺刺激素、催
• 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？(A)事實發
• 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元，打算委任某證券投顧公司全權委託投資，證券投顧公司應如何處理？(A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元 (B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約(C)採選項
• 甲證券投資信託公司下列何種宣傳行為，應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定？I.基金產品投資說明書之簡介；II.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告；III.利用電子郵件向大專院校宣
• 全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構簽訂保管契約之契約範本，係由何機構擬訂後報請金管會核定？(A)中華民國證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所(C)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
• 有關證券投資顧問事業之人員配置，下列敘述何者有誤？(A)總經理、部門主管，除法令另有規定外，應為專任(B)分支機構之經理人及業務人員得為兼任(C)投顧業務人員得提供證券投資推介建議(D)投顧業
• 證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來？(A)善良管理人注意原
• 下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤？(A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定(B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效(C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契約範本，報經金管
• 下列有關證券投資信託基金（指數股票型基金除外）之受益憑證，其買回規定之敘述何者正確？(A)買回價格以請求買回之書面到達證券投資信託事業或其代理機構當日之基金淨資產核算之(B)在國內募集投資國內之
• 下列有關投信投顧事業辦理全權委託投資業務之敘述，何者錯誤？(A)應委託保管機構專責辦理資產保管業務(B)大陸地區投資人尚未開放以委任方式委託投信事業來臺從事證券投資(C)以外幣全權委託投資外幣
• 以基金績效及業績數字為廣告內容者，以下何者不符規定？(A)廣告所列出之圖表，必須清楚展示其內容，不得有任何扭曲(B)不得為基金投資績效預測(C)同一基金績效達三個月以上者始能刊登(D)成立滿三年
• 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易，則下列敘述何者錯誤？(A)得為避險與套利雙重目的交易(B)僅限於避險目的之交易(C)之前已成立之組合型基金應配合修正證券投資信託契約(D)公開說明
• 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分？(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金(B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處
• 他業兼營證券投資顧問業務者，依規定應設置之獨立專責顧問部門得與下列何部門合併？(A)兼營證券投資顧問業務之信託業，由銀行兼營者之財富管理業務部門(B)兼營證券投資顧問業務之證券經紀商經核准辦理
• 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資，乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間有下列哪一情事應告知甲投資人？(A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之
• 一、船舶柴油主機有那些安全裝置？於何種狀況下會作動？請敘述之。（25 分）
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