問題詳情
402.下列何為票券商辦理短期票券交易時非必要記錄項目
(A)交易時間
(B)交易地點
(C)交易種類
(D)交易數量
(A)交易時間
(B)交易地點
(C)交易種類
(D)交易數量
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 400.下列何者非屬票券金融管理法定義之短期票券(A)國庫券(B)可轉讓銀行定期存單(C)銀行發行之次順位金融債券(D)公司及公營事業發行之本票或匯票
- 3一般查核之內部稽核報告內容應揭露：a.財務狀況 b.資產品質 c.法令遵循 d.金融檢查機關所提列查核缺失之改善情形(A)bcd(B)abc(C)acd(D)abcd
- 下列何種債、票券，其本息不得享有免徵營業稅之優惠？(A)中央政府發行之公債(B)台北市政府發行之土地債券(C)中央政府發行之國庫券(D)中央銀行發行之定期存單
- 3應經票券商簽證之短期票券為？(A)國庫券(B)可轉讓銀行定期存單(C)基於商品交易或勞務提供而產生，且經受款人背書之本票(D)以債票形式發行之本票
- 3票券金融公司向其他金融金融機構辦理融資，每次融資期限不得超過？(A)一年(B)六個月(C)三個月(D)一個月
- 3票券金融公司經許可裁撤分公司者，應自核准之日起幾年內，繳銷營業執照並停止營業？(A)一(B)二(C)三(D)四
- 3票券金融公司以營業人身分經營衍生性金融商品業務，應於交易前對客戶交付何種文件，告知該交易之架構與特性及可能之(A)風險預告書(B)營業報告書(C)損益表(D)現金流量表
- 下列何種機構不得依「中央公債經售作業處理要點」規定，向中央銀行國庫局申請受託為中央公債交易商(A)票券金融公司(B)銀行(C)保險業(D)期貨交易商
- 3依「票券商內部控制及稽核制度實施辦法」，下列何者應督導各單位審慎評估及檢討內部控制執行情形，並與總稽核、遵守法令主管於營業年度終了，聯名出具聲明書報財政部備查？(A)董事會(B)董事長(C)監
- 3票券商承銷之本票發行面額，除商品交易或勞務提供而產生，且經受款人背書之本票或匯票不設限外，應以何者之倍數為單(A)一萬元(B)五萬元(C)十萬元(D)百萬元
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- 40票券金融公司與初次往來客戶辦理短期票券及債券經紀業務時，下列何者為非?(A)必需親自辦理(B)不得以書面委託第三人代辦(C)票券金融公司對於委託書及委託事項之真正,應為必要(D)以上皆非
- 40有關洗錢防制，所確認身分紀錄及交易紀錄憑證，應以原本方式保存多久?(A)三年(B)二年(C)一年(D)五年
- 40票券金融公司申請轉投資，應於最近幾年內平均稅後損益無虧損？(A)一年(B)二年(C)三年(D)五年
- 40中央公債之經售原則採何種方式發行?(A)標售(B)配售(C)代售(D)包銷
- 40計算表內項目信用風險加權風險性資產額時「對本國中央政府及中央銀行之債權或經其保證之債權」其風險權數為?(A)0%(B)10%(C)20%(D)100%
- 40票券金融公司設立滿幾個完整會計年度者，得申請核發股票上櫃之同意函？(A)七年(B)六年(C)五年(D)三年
- 4票券商與交易對手約定，於約定日依約定價格買回原短期票、債券之交易，係屬下列何者業務？(A)附賣回條件交易(B)賣斷交易(C)買斷交易(D)附買回條件交易
- 4票券金融管理法第二十三條規定，票券商承銷之本票發行金額，以多少新台幣為最低面額，並以多少新台幣之倍數為單位，最高發行面額不得大於多少新台幣？(A)壹萬元；壹萬元；壹億元(B)壹拾萬元；壹拾萬元
- 4有關票券商辦理附買回及附賣回交易限額之規定，除金融機構兼營外，下列何者正確？(A)以附買回方式辦理之交易餘額，合計不得超過淨值之十二倍？(B)以政府債券以外之債券或短期票券為標的之交易餘額，合
- 4票券商持有關係人所發行之短期票券之債務及債券總額不得超過該票券商淨值之(A)5%(B)10%(C)15%(D)20%
- 4次順位金融債券的權利與義務係指債券持有人與一般債權人的受償順序為何?(A)債券持有人與一般債權人順序相同(B)債券持有人優於一般債權人(C)債券持有人次於一般債權人(D)以上皆非
- 4票券金融公司自有資本定義中， 自有資本分為(A)一類(B)二類(C)三類(D)以上皆非
- 4票券金融公司經許可裁撤分公司者，應自核准之日起幾年內，繳銷營業執照並停止營業？(A)一(B)二(C)三(D)四
- 4票券金融公司申請換發或補發營業執照，所繳規費為多少金額？(A)新臺幣一千元(B)新臺幣二千元(C)新臺幣三千元(D)新臺幣四千元
- 4票券商業務人員於執行職務前，應由所屬票券商向何機構辦理登記?非經登記不得執行職務(A)銀行公會(B)票券商公會(C)證券商公會(D)信託公會
- 4中央銀行同業資金調撥清算作業系統，下列何機構非該系統電腦連線之參與者？(A)金融機構(B)票據交換機構(C)電子支付結算機構(D)證券交易所
- 4設立票券金融公司者，應於主管機關許可後多少時間內向經濟部申請公司設立？(A)一個月(B)二個月(C)三個月(D)六個月
- 4票券金融管理法第二十一條規定，票券金融公司得經營之業務項目，包括經主管機關核准之其他有關業務；涉及政府債券或公司債者，應經何種機關許可？(A)中央銀行(B)財政部證期會(C)財政部金融局(D)
- 4逾期授信之轉銷，應先就提列之備抵呆帳或保證責任準備金等金額沖抵，如有不足，得為下列何種處理?(A)不得列為當年度損失(B)得列為當年度損失(C)得分二年度攤銷損失(D)得分三年度攤銷損失
- 下列何者為票券金融管理法中所稱之短期票券？(A)國庫券(B)央行二年期可轉讓定期存單(C)經央行核准之短期債務憑證(D)以上皆是
- 4票券公司打銷催收款呆帳之損失應歸類於？(A)停業部門損益(B)營業外損益(C)營業費用(D)非常損益
- 4票券金融公司之自行查核，下列敘述何者正確?(A)每半年至少辦理一次一般自行查核(B)每月至少辦理二次專案自行查核(C)自行查核應訂定營業、會計之自行查核計畫(D)自行查核人員應指派稽核單位人員
- 下列何者非票券商所稱之負責人?(A)董事(B)協理(C)科長(D)監察人
- 4票券金融公司之業務人員應最近一年內參加票券商公會或其認可機構舉辦之票券金融業務訓練課程，累計多少小時且持有結業證書者?(A)三十小時(B)二十小時(C)十八小時(D)二十五小時
- 4票券金融公司申請遷移分公司，應檢具下列何項書件，向主管機關提出申請？(A)同業經營與競爭情況(B)董事會會議紀錄(C)營運計畫書(D)分公司之內部管理控制制度