問題詳情
32.本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列那一項標準？
(A)累積盈餘至少為實收資本額的10%
(B)累積盈餘至少為實收資本額的50%
(C)無累積齡損
(D)累積虧損最多不超過實收資本額的10%
(A)累積盈餘至少為實收資本額的10%
(B)累積盈餘至少為實收資本額的50%
(C)無累積齡損
(D)累積虧損最多不超過實收資本額的10%
參考答案
答案：C
難度：適中0.4
統計：A(0),B(1),C(4),D(3),E(0)
內容推薦
- 依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨交易法的規範範圍包括期貨經紀商接受期貨交易人委託至國外進行期貨交易(B)期貨交易種類包括期貨契約、期貨選擇權契約、選擇權契約及槓桿保證金契約四種
- 期貨商或他業兼營期貨業務者，申請增加業務種類時，須於最近多久之内，未受主管機關依期貨交易法 所為之擻銷部分營業許可處分？(A)三年(B) 二年(C) 一年(D)半年
- 下列何種胺基酸經一氧化氮合成酶（NO synthase）催化可產生氧化氮（nitric oxide）？(A)精胺酸（arginine） (B)天門冬醯胺（asparagine）(C)麩胺醯胺（gl
- 依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者正確？(A)甲期貨商總經理之配偶，得至乙期貨商開戶(B)甲期貨商業務部經理，可利用其朋友名義至乙期貨商開戶(C)甲期貨商總經理之親妹妹，得至乙期貨商開戶(D)
- 下列何者情事，期貨商應事先向主管機關申報？(A)期貨商非因業務上關係發生仲裁(B)期貨商之股東持有公司股份超過百分之五之持有股份變動者(C)期貨商變更期貨交易結算交割之期貨商(D)期貨商進用業務
- 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形，應如何處理？(A)通知期貨商業同業公會對有缺失之期貨商進行輔導即可 (B)為適當處置並按月彙報主管機關備查(C)逕行對期貨商處分即
- 期貨經紀商不得接受下列何者之委託開戶？(A)曾因違背期貨交易契約未结案且未滿五年(B)曾因違反期貨交易法令，經法院有罪之刑事判決碟定未滿五年者 (C)全國期貨商業同業公會聯合會之職員(D)以上皆
- 假設一家旅行社，今年固定成本為200 萬元，以人員銷售一個成本為3 萬元的遊程產品，預計在今年銷售2000 人次，並希望能達到損益平衡，則訂價應該是多少？(A) 30,250 元 (B) 30
- 依期貨商管理規則之規定，下列何者係為正確？(A)期貨商訂定内部控制制度之目的，係為向主管機關申請設置許可之用(B)期貨商非經主管機關之核准，不得修訂或變更其内部控制制度(C)期貨商内部控制制度之
- 依期貨商管理須則之規定，期貨經fe商受客戶委託從事期貨交易時，得由下列何者依據客戶之委•託填寫買賣報告書？(A)内部稽核(B)具有業務員資格之業務員(C)一般職員 (D)以上皆是
內容推薦
- 依據我國期貨交易法之規定，對於期貨交易之敘述，以下何者正確？I.僅包括國内期貨交易所之交易’ 不包括國外期貨交易所部分；II.包括國内外期貨交易所之交易；III.僅包括集中市場之期貨交易；IV.包
- 下列敘述何者不正確?(A)期貨商不得購置非營業用之不動產(B)期貨商於接受委託從事期貨交易前，應先與委託人簽訂受託契約(C)期貨商受理及執行期貨交易委託時，以電話進行者，必須同步錄音存證(D)期
- 關於期貨商之規定，下列何者不正確？(A)基於專業操作能力之考量，得全權代客戶決定期貨交易之種類、數量及價格(B)不得為客戶進行非必要之交易(C)期貨商兼營自營與經紀業務時，應於每次買賣時，以書面
- 期貨經紀商之最低實收資本額下列何者正確?(A)新臺幣四億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣六億元
- 期貨商從事期貨交易，不得有以下何種行為？I.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變更；II. 與期貨交易人有借贷款項或為借贷款項之媒介情事；III.提供帳戶供期貨交易人交易(A)僅I.、
- 期貨經紀商為招挽業務，其於電視第四台所製作之廣告，不得有下列那些行為？(A)僅強調期貨交易之優點好處並廣為宣傳期貨交易適合所有人士參與(B)期貨交易操作簡易，獲利空間很大，可一夜致富(C)期貨交
- 8如圖所示之輪系，若A順時針方向迴轉，轉速為25rpm，其輪系值及C軸的轉速分別為？ (A)＋10，50rpm順時針 (B)＋10，250rpm順時針 (C)－10，50rpm逆時針 (D)－1
- 下列敘述何者不正確?(A)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過其業主權益(B)期貨商流動負債總額，不得超過其流動資產總額(C)期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外，應於每年稅後盈餘項下
- 以下有關期貨商管理規則第五十六條所規定「承受契約」之敘述，何者有誤？(A)為期貨商與期貨商間所訂之契約，其目的為當期貨商無法續行營業時，將所屬期貨交易人之帳戶與金 額移轉至與其訂約之期貨商處理(
- 證券商經營期貨交易輔助業務時：(A)應由專責部門辦理，但不須指派專人負責管理 (B)不須由專責部門辦理，但應指派專人負責管理(C)應由專責部門辦理，並應指派專人負責管理 (D)以上皆非
- 期貨交易辅助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務 者，以下何項行為正確？(A)收受期貨交易人追繳之保證金(B)接受期貨交易人全權委託之交易(C)洩漏期貨交易人
- 依據美國商品交易法，直接或間接向期貨交易人提供諮詢服務，獲取報酬或利益者，稱為？(A)期貨交易顧問 (B)期貨交易辅助人 (C)期貨基金經理人 (D)期貨經紀商
- 以下敘述何者為非？(A)斯貨交易輔助人得代理期貨商接受期貨交易人開戶(B)期貨交易輔助人得接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行(C)期貨交易輔助人所招攬之期貨交易人欲從事非證券相關之期
- 工具不使用時應 (A)任意放置(B)妥為收存(C)放置工作檯上(D)放置於工作現場。
- 清洗使用過砌磚工具的廢水，最好的處理方法是 (A)加入大量的清水後，排入溝渠(B)直接排入溝渠(C)經沉澱、過濾後排入溝渠(D)保留作為下次砌磚拌合用水。
- 期貨交易輔助人從事期貨交易招攬業務之規定，下列何者正確？(A)得單獨以期貨交易輔助人之名義為之(B)以證券相關期貨業務為限(C)應以委任期貨商之名義為之(D)以上皆是
- 依美國商品交易法之規定，期貨商未顧及客戶的利益而為客戶的帳戶進行過量的交易以期獲得不當的交 易佣金，是否屬禁止的行為？(A)是，即俗稱之「炒單」（churning)(B)是，行為人可被處以五年以
- 採用民主化的管理方式，企業應建立何種溝通的管道？ (A)雙向溝通(B)單向溝通(C)通信溝通(D)對外溝通。
- 砌磚過程中，下列何者不是工作人員應有的態度？ (A)按照正確程式施工(B)佩戴合宜的安全護具(C)妥善使用、保養工具(D)藉抽煙、喝酒排除工作壓力。
- 期貨商應於每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構缴存：(A)營業保證金(B)違約準備金(C)交割結算基金 (D)交易保證金
- 若非受僱於期貨商(FCM)為業務員(AP)，但仍能合法為期貨商從事期貨交易客戶之招攬或接受委託，在美國現須先向何單位登錄為何種事業？(A)先向商品期貨交易委員會(CFTC)登錄為仲介商(IB）(
- 瑞士人口族群主要有德裔65%、法裔18%、義裔10%、羅曼裔1%及其它爲6%。瑞士人民在多語言、 多宗教、文化多樣性背景下，卻能互相尊重和諧共處，主要是因爲各族群都能以容忍寬大的心胸去化解族 群
- 優秀的工程人員除符合特定的專業技術以及學養外，尚須具備下列何種重要條件？ (A)崇高的職業道德(B)透過優良的技術大量趕工(C)為了節省成本，應減少施工步驟(D)透過經驗酌量調減材料。
- 100當凸輪之位移線圖為拋物線時，則從動件的運動型式為 (A)等速運動 (B)等加速運動 (C)簡諧運動 (D)變形等速運動。
- 關於期貨信託事業的規定，下列何者不正確？(A)除依期交法或期交法所發布命令之規定者外，適用信託及信託業管理法律(B)須經主管機關許可並發給許可證照’始得營業(C)得自行募集信託基金，不須經主管機