問題詳情
43. 以下何者為證券投資信託事業忠實義務原則之主要意涵?
(A)客戶利益優先
(B)禁止短線交易
(C)公平處理
(D)選項ABC皆是
(A)客戶利益優先
(B)禁止短線交易
(C)公平處理
(D)選項ABC皆是
參考答案
答案:D
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 信託業兼營全權委託投資業務,與客戶簽訂之信託契約,相關之規範何者為非?(A)信託契約於信託期間屆滿後至少保存三年(B)證券經紀商或期貨經紀商之指定,除信託資金集合管理運用帳戶外,原則上由信託業
- 澎湖縣政府積極拓展觀光產業,舉辦海上花火節,加上行政院設置免稅區,免繳營業稅使得當地商品相對便宜,大大刺激當地觀光,假日往返臺灣本島與澎湖的機位常常一位難求。此免稅項目,若依課稅對象來區分,屬
- 臺灣省政府自從精省後,員額配置減為 84 人,但實際編制卻是91人,每年平均花費6億元,其中近 7 成的預算,花在人事支出上,而其主要辦理的業務只是舉辦表揚活動,因此遭監委質疑無公可辦,省
- 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置?(A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)除籍
- 下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述,正確者為?(A)不得提供贈品招攬客戶(B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求(C)不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績
- 我國證券投資信託事業之組織說明,下列何者正確?(A)應為有限公司 (B)應為股份有限公司(C)應為無限公司 (D)得為有限公司或股份有限公司
- 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量?(A)七日 (B)十日 (C)十二日
- 市面上米粉含米量不足的問題引發爭議,有欺騙消費者的疑慮,衛生福利部因此訂定《市售包裝米粉絲產品標示規定》,含米量未達百分之百的商品,只能標示為「調和米粉」或「炊粉」,否則將依標示不實開罰。上述
- 公民老師請同學們發表有關「地方自治」優點的看法。下列何人的觀點錯誤? (A)可安:「地方自治是主權在民的根本,可以確保地方的主體性與自主性。」 (B)淑瑄:「人民依法組織地方政府,自行管理地方
- X證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之限額為何?(A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20%(C)不超過所有
內容推薦
- 雅靖曾是我們大樹鄉的鄉長,下列何者屬於她的職權範圍? (A)舉辦公務人員考試,培訓人才 (B)修改《所得稅法》,減輕民眾的賦稅負擔 (C)興建聯外道路,便利農產品運輸 (D)設立地方法院,解決
- 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下列何者條件及一定規模後,始得辦理追加募集?(A)申請(報)日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或
- 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料,下列何行為正確?(A)得對不特定人推介買賣特定股票(B)利用內線消息推介特定股票(C)以主力外圍作為推介特定股票(D)不以集團炒作作為推介
- 以下何者為空氣調質單元(三點組合)的簡化符號表示法? (A) (B) (C) (D)
- 下列何者為證券投資顧問事業得為之行為?(A)與客戶間為有價證券之居間(B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息(C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務(D)應本誠實及信用原則執行業
- 民主國家為了避免政府的權力太大,侵犯到人民的權利,政府的組織與職權的設計都以「權力分立且相互制衡」的概念為基礎。下列何項敘述即顯示出上述概念? (A)行政院為我國最高行政機關 (B)立法委員是
- 證券投資信託事業為下列何項行為者,應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關?(A)變更業務人員(B)基金經理人之持股發生變動(C)持股 5%以上之股東持股發生變動(D)選項A
- 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內,編具年度財務報告向主管機關申報?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
- 甲證券投資信託公司於本國募集投資於海外之證券投資信託基金,製作廣告時可以下列何種方式宣傳?(A)預計明年之投資報酬率達 15%以上(B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境(C)預
- 車商謝先生從國外進口轎車,必須向海關申報數量,由海關查驗,以課徵關稅。下列關於關稅的敘述,何者正確? (A)以財產價值為課稅對象 (B)屬於銷售稅 (C)屬於直轄市及縣(市)稅 (D)以個人及
- 信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營下列業務,下列敘述何者正確?(A)以委任方式經營全權委託投資業務(B)以信託方式辦理全權委託投資業務(C)直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資
- 新聞報導:「《嘉義市食品安全管理自治條例草案》經◆◆三讀通過,成為全臺第一個訂定美豬瘦肉精零檢出條款的縣市,轄內販售豬肉及其製品不得檢出瘦肉精,業者應主動下架、停止販售,違者將處 1 萬元以上
- 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當競爭之情事,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為:(A)專業原則 (B)公平競爭原則 (C)善良管理原
- 二、基礎題/ 每題2分,共10分時鎮家用的水、電費都是利用信用卡轉帳繳交,每個月的平均支出大約 1,000 元左右。時鎮的水、電費支出是屬於政府的何項收入? (A)規費 (B)財產收入 (C)
- 新聞報導:「【甲】政府提供多項單一窗口的便民服務,包括核發身心障礙證明,都可在各區公所就近辦理。」上述【甲】最可能是下列何者? (A)宜蘭縣 (B)新竹縣 (C)新北市(D)花蓮市。
- 下列關於地方自治的敘述,哪些選項是正確的?(甲)自治範圍在國家法律規範內 (乙)自己選舉自治官員 (丙)自己管理該地區的公共事務 (丁)不受中央政府的監督 (戊)自己制定地方規章(A)甲乙丙丁
- 信宜證券投資顧問公司委任某投資分析人員,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目,該節目錄音應至少保存多久?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- ( )根據附圖中的對話判斷,這應屬於社會變遷帶來的何種問題? (A)弱勢權益的忽視 (B)貧富差距的擴大(C)生活環境的改變 (D)價值觀念的混淆。
- 采緹是個老菸槍,連等公車時都要抽根菸,卻沒注意到旁邊的候車民眾露出不舒服的表情。采緹的行為,屬於經濟學的哪項概念? (A)受益原則 (B)負擔能力原則 (C)外部效益(D)外部成本。
- 臺中市夜店發生大火,市長表示行政機關確有疏漏,並未盡責;議員質詢時,要求要查明真相、嚴懲失職官員。下列關於臺中市行政機關與立法機關的敘述,何者正確? (A)行政機關為臺中市公所 (B)市議會負
- 士杰剛當選地方行政首長,他想積極推動地方自治工作。下列哪項事務應是他的施政規畫?(A)審核各機關的決算 (B)審查公有市場擴建預算 (C)辦理發展遲緩兒童療育補助 (D)彈劾涉嫌貪汙的公務人員
- 20將心比心,向對方表達了解與接受;是屬 (A)平等式的溝通 (B)同理心式的溝通 (C)問題導向式的溝通 (D)自發式的溝通。
- 偉軒考完國中會考後,與鈞捷到電影院觀賞電影,他們所支付的 220 元學生票價中,含有政府的哪項收入? (A)娛樂稅 (B)遺產稅 (C)貨物稅 (D)個人綜合所得稅。
- 在埔心麵包店中,弘宇及建樺兩人製作一條吐司與一個蛋糕所需要花費的時間如右表。在其他條件不變的情形下,下列敘述何者正確?(A)建樺在生產吐司及蛋糕上都具有絕對利益(B)弘宇製作一條吐司的機會成本是
- 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告申報,下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項?(A)存款不足退票 (B)四分之一之董事發生變動(C)變更公司之簽證會計