問題詳情
9. 除期貨交易法外，下列期貨商經營業務尚須遵守其他法規之敘述何者錯誤？
(A)因期貨交易所生之爭議約定進行仲裁時，應遵守仲裁法之規定
(B)對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應依洗錢防制法之規定辦理
(C)經委託人授權代辦結匯手續時，應依管理外匯條例之規定辦理
(D)憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法之規定
(A)因期貨交易所生之爭議約定進行仲裁時，應遵守仲裁法之規定
(B)對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應依洗錢防制法之規定辦理
(C)經委託人授權代辦結匯手續時，應依管理外匯條例之規定辦理
(D)憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法之規定
參考答案
答案：C
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 有關期貨顧問事業可提供研究分析意見之標的，不包括下列何者？(A)於倫敦交易之黃金現貨 (B)於臺灣證交所交易之黃金期貨 ETF(C)於臺灣期貨交易所交易之臺幣黃金期貨 (D)於香港交易所交易之
- 依我國期貨交易法之規定，受到主管機關解除職務處分之期貨業受雇人，未來五年仍可擔任下列何項職務？(A)會員制期貨交易所發起人(B)期貨商業務員(C)期貨顧問事業總務人員(D)期貨經理事業經理人
- 下表為某三年期付息債券在各時間點的現金流量及折現值，【題組】試求該債券的存續期間為何?(A)400 (B)500 (C)600 (D)700
- 股票 S 的 Beta 值為 5，臺指日波動率為 3％，則市值 5,000,000 元的股票 S，10 天 95％的風險值(VaR)為何？ (提示： √10 = 16)(A)9,808
- 期貨信託事業分支機構可辦理之業務項目為：Ⅰ.期貨信託基金之募集與銷售；Ⅱ.研究及分析；Ⅲ.交易決定；Ⅳ.交易執行(A)僅Ⅰ(B)僅Ⅰ、Ⅱ(C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- Ｘ、Ｙ、Ｚ三檔債券票面利率分別為 2%、5%及 10%，其餘條件相同，當利率上升 1%時，何種債券的價格變動幅度最大？(A)Ｘ (B)Ｙ (C)Ｚ (D)三者相同
- 依我國期貨交易法之規定，得處三年以上十年以下有期徒刑之違法情事，不包括下列何者？(A)自行或與他人共謀，提高、維持或降低期貨部位或其相關現貨之供需者(B)未經許可，擅自經營期貨信託事業(C)從
- 一、大成公司是一家電動機車製造商，2017 年生產 100 輛電動機車，該公司管理當局請會計部門採帳戶分析法，進行製造成本估算，相關成本金額及帳戶之成本習性分析（以產品單位為成本動因）資料如下：試作：
- 有關期貨結算機構應提列或繳存之款項，下列敘述何者錯誤？(A)應提存賠償準備金(B)應提存交割結算基金(C)應繳存營業保證金(D)應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘公積
- 期貨經理事業運用全權委託資產從事期貨相關現貨商品投資，若遇交易對手退還手續費時，應如何處理？(A)歸期貨經理事業所有(B)歸保管機構所有(C)依契約之約定決定歸屬(D)作為委任人買賣成本之減少
內容推薦
- 期貨結算會員欲辦理期貨交易之結算作業，須與期貨結算機構簽訂何項契約？(A)使用期貨集中交易市場契約(B)委任契約(C)期貨結算交割契約(D)受託辦理結算交割契約
- 具備下列何項資格者，可擔任期貨顧問事業提供期貨信託基金推介建議之人員？Ⅰ.取得期貨交易分析人員資格；Ⅱ.取得期貨商業務員資格；Ⅲ.取得期貨商業務員資格並從事證券或期貨相關工作經驗 2年以上(A
- 指數股票型期貨信託基金所追蹤、模擬或複製之標的指數，應符合哪些條件？Ⅰ.指數編製者應具國際期貨業務經驗及財務結構健全；Ⅱ.指數應對所界定之契約標的市場具有代表性；Ⅲ.指數成分應具備分散性及流動
- 有關期貨商收取保證金之規定，下列敘述何者錯誤？(A)得於期貨交易所訂定之金額外，依客戶之信用狀況及其從事之交易性質，另加收保證金(B)保證金之額度經調整時，期貨商應通知期貨交易人立即繳交差額(
- 以下何者不是收益率價差(Spread)的原因？(A)贖回條件不同 (B)票面利率不同 (C)評等不同 (D)到期日不同
- 下列何項公積金或準備金之提存沒有上限？(A)公司制期貨交易所提列之特別盈餘公積(B)期貨結算機構提存之賠償準備金(C)期貨商提存之特別盈餘公積(D)期貨信託事業提撥之特別盈餘公積
- 下列有關期貨顧問事業人員兼任之敘述，何者錯誤？(A)期貨經紀商登記辦理交割結算之人員，得兼任期貨顧問事業分析解盤業務員(B)內部稽核人員不得辦理登記範圍以外之業務(C)證券投資顧問事業登記辦理
- 期貨信託事業可針對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，該類基金之募集對象包括：Ⅰ.銀行業、信託業；Ⅱ.證券業、期貨業；Ⅲ.票券業、保險業；Ⅳ.符合主管機關所訂條件之基金(A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(B
- 關於無風險證券，名目利率由下列何者計算？(A)實際通貨膨脹率與預期通貨膨脹率(B)預期通貨膨脹率與預期報酬(C)市場報酬率與實質利率(D)實質利率與預期通貨膨脹率
- 下列何項資金之運用範圍不包括可轉讓之銀行定期存單？(A)期貨結算機構賠償準備金(B)期貨商之自有資金(C)期貨經理事業之自有資金(D)期貨信託事業之自有資金
- 下列有關期貨交易輔助人之敘述何者錯誤？(A)僅限經營證券經紀業務者申請(B)證券商兼營期貨經紀業務者，得同時申請經營期貨交易輔助業務(C)證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理(D)應訂
- 假定到期日固定，利率上升使債券價格_______的比例，_______於利率下降使債券價格_______的比例。(A)增加；小；下降 (B)增加；大；下降 (C)下降；大；增加 (D)
- 取得期貨商業務員資格並加上 2 年證券及期貨相關工作經驗者，可從事之期貨業相關職務有：Ⅰ.期貨商內部稽核；Ⅱ.於傳播媒體解盤之期貨顧問業務員；Ⅲ.期貨經理事業之交易決定人員；Ⅳ.期貨信託事業之
- 實質景氣循環理論(Real Business Cycle Theory)認為：(A)總合供給面的衝擊會影響自然產出(B)總合需求面的衝擊會影響自然產出(C)淨出口改變只是需求面的衝擊，
- ( ) 如圖(二)，A、B 兩點均在 的圖形上，且都在第二象限內，其中 A 點與 軸相距 7個單位，B 點與 軸相距 個單位，求 A、B 兩點的坐標，何者正確？ (A) A(-4，-7) (
- 若美國的通貨膨脹率高於墨西哥，但是經濟成長率增加的速度卻比墨西哥慢，則在其他條件不變下，長期而言，________。(A)墨西哥披索相較於美元會升值(B)墨西哥披索相較於美元會貶值(
- 甲、乙兩數的和為20，兩數的乘積為36，則甲、乙兩數的差為______
- 有關菲力浦曲線的敘述，何者正確？(A)描述失業率與物價間的關係(B)總供給曲線若是正斜率，菲力浦曲線也將呈現正負斜率(C)通膨率與失業率將存在替代關係(D)失業率與產出成長率存在正向
- 下列有關平均每人實質國民所得的敘述何者有誤？(A)由平均每人實質國民所得變化可以計算經濟成長率(B)平均每人實質國民所得是總國民所得除以成年人口(C)跨國平均每人實質國民所得可以比較
- 有一個一元二次方程式，其二次項係數為1，且方程式的解為 與 ，則此方程式為______
- 下列有關資產擔保商業本票(asset-backed commercial paper)的敘述，何者正確？(A)廠商為募集長期週轉資金而發行超過一年期限的證券(B)廠商必須與金融機構洽
- 有關銀行資本適足性(capital adequacy)的敘述，何者正確？(A)銀行資本適足性是用於衡量銀行的財務結構(B)銀行資本適足性愈高，銀行倒閉風險愈低(C)兩家銀行的資本適足
- 各國央行採取量化寬鬆以因應通貨緊縮環境，造成結果是：(A)實質利率上升(B)自然產出上升(C)自然失業率下降(D)通縮率下降
- 小玟、小蓁兩人合作一工程只要2個工作天可完成，已知小蓁獨作比小玟獨作需多費時3個工作天，則小玟獨作需花費______ 個工作天可完成
- 利用配方法解一元二次方程式