問題詳情
21. 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項?
(A)該事業全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷
(B)該事業經營全權委託投資業務之績效
(C)投資或交易風險警語
(D)收費方式
(A)該事業全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷
(B)該事業經營全權委託投資業務之績效
(C)投資或交易風險警語
(D)收費方式
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 證券投資顧問事業得為客戶提供何項服務? 甲.提供證券投資研究分析意見；乙.提供證券投資之推介建議；丙.代理從事證券投資行為；丁.提供投資分析報告(A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙
- 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應辦理相關事項，下列敘述何者為非?(A)應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明(B)因全權委託投資契約為定型化契約，並無供客戶審閱條款內容之審
- 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之?(A)1 年，3% (B)
- 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何種行為符合規定?(A)退還部分經理費以促銷受益憑證(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金，預為宣傳(C)使人誤信能保證本金之安全或
- 依證券投資信託及顧問法之規定，下列事業：甲.證券投資信託公司；乙.信託公司；丙.兼營信託之銀行；丁.證券公司，何者符合全權委託保管機構之資格?(A)甲、乙、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丙、丁 (
- 投資人委任全權委託投資交付之資產，為保障該資產之安全，立法設計之特性為：(A)具有獨立性 (B)與全權委託保管機構之自有財產應區分(C)受任人之債權人不得對之行使權利 (D)選項ABC皆是
- 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司?(A)對甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 B 上市公司(B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 C 上市公司(C)甲證
- 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時，除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，單一客戶委託資產之最低限額為：(A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬
- 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述，下列何者錯誤?(A)投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額，不得超過基金淨資產價值 10%(B)運用於銀行存款、短
- 關於「款印」何者敘述正確 ？ (A)指作者在畫面上的題詩與用印(B)用印位置作者依自我喜好而定(C)字體與畫面的配合都是整個畫面的一部分(D)題識之橫直與字形依畫家自我喜好揮灑。
內容推薦
- 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時，下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定，亦不得為之?(A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券(B)投資與本事業有利害關係之公司所發行
- 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確?(A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值 (B)每營業日計算，每週公告(C)每
- 下列何者非證券投資信託事業，申請經營全權委託投資業務應具備條件?(A)營業滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二
- 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述何者錯誤?(A)公司應建立內部管理機制(B)僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料
- X 證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員，依法應與甲訂書面約定，載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之______以上股份者，不得參與
- 下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門?(A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)內部稽核
- 針對國內開放式組合型基金之敘述，何者有誤?(A)該種基金至少應投資於五個以上子基金(B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20%(C)不得投資於其他組合基金(D)不得為放款或以
- 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- 證券投資信託事業之經手人員，投資下列何種有價證券須申報?(A)開放型基金受益憑證 (B)政府公債 (C)票券 (D)上櫃股票
- 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構，應具備下列何項資格?(A)得辦理保管業務並符合金管會所定條件者 (B)經評等機構為一定等級以上之評等(C)經金管會指定之銀行 (D)
- 證券投資信託或證券投資顧問公司應按照程序安排公司的內部紀錄與由第三人（如交易所、銀行、保管人、交易對手及執行買賣之經紀商）所開具的紀錄對帳，以便認定及修正任何錯誤、遺漏或資產錯置情形。對帳應至
- 全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算，下列敘述何者為非?(A)上市股票，以集中交易市場之收盤價格為準(B)認購初次上市、上櫃股票
- 下列何者非主管機關不許可證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務案件之理由?(A)內部控制制度內容無法有效執行(B)申請文件內容經發現有虛偽不實之情事(C)從事全權委託投資業務之部門主管不符合
- 投信公司為非專業機構投資人之客戶，應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳，其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存，保存年限不得少於?(A)一年 (B)二年 (C)三年
- 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託
- 投資人甲將其資產一千萬元全權委託 C 證券投資顧問公司處理，由 C 投資於上市股票、政府債券及公司債，對於 C 購入之有價證券：(A)應由 C 依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張
- 信託業兼營全權委託投資業務之操作，針對非專業投資機構之客戶，下列敘述何者錯誤?(A)應依據投資分析報告作成投資決定書(B)分析報告、決定書等書面資料，至少應保存五年(C)投資分析報告應記載分析
- 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用下列何種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳?
- 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報?(A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易
- 請問在網路金融中所謂的 P2P，主要是什麼的縮寫？(A) Point to Point (B) Place to Place(C) Period to Period (D) Peer to Pe
- X 證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員，依法應與甲訂書面約定，載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之______以上股份者，不得參與
- 證券投信投顧公會會員經營各項業務及會員之負責人與受僱人執行各項業務，應依何者之規定辦理?(A)主管機關法令 (B)公會章則 (C)會員自律公約 (D)選項ABC皆是
- 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項?(A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係(B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷(C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明(D
- 在證券化架構中，一般而言風險最高的是：(A) Senior tranche (B) Mezzanine tranche(C) Equity tranche (D) Junior tranche
- 若 P 是今天股價，Q 是昨天股價，請問 ln(P/Q)代表了：(A)連續複利報酬率 (B)價格波動率(C)到期殖利率 (D)日均線