問題詳情
20.關於期貨商之規定，下列何者不正確？
(A)期貨商非經主管機關同意，不得兼營他業
(B)證券商得兼營證券相關期貨業務
(C)證券商兼營期貨業務時，必須在名稱中標示期貨之字樣
(D)證券商經目的事業主管機關核准者，得兼營期貨業務
(A)期貨商非經主管機關同意，不得兼營他業
(B)證券商得兼營證券相關期貨業務
(C)證券商兼營期貨業務時，必須在名稱中標示期貨之字樣
(D)證券商經目的事業主管機關核准者，得兼營期貨業務
參考答案
答案：C
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 期貨經紀商於有線電視提供期貨交易之技術分析節目，其所製播節目之錄影依期貨商管理規則 之規定應保存多久？(A)不須保存(B)至少應保存二個月(C)保存二年(D)保存五年
- 有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司，可經營之期貨業務項目，以下敘述何者正 確？(A)期貨經紀業務及期貨自營業務(B)期貨顧問業務及期貨經理業務(C)期貨經理業務及期貨信託業務(D)期貨交
- 當買權價内程度越高時，delta會趨近—；而當買權價外程度越高時，delta則趨近於—。 (A)l，0(B)0，1(C)0.5，0.5(D)l，0.5
- 於八十六年六月一日以後取得期貨業務員資格者，以下何種情況會喪失其資格？(A)至期貨商服務後三個月未參加職前訓練(B)自期貨商離職滿三年後，未再至期貨商任職並辦理業務員登錄者(C)自資格證書所載核
- 期貨商兼營期貨自營及經紀業務者，以下敘述何者正確？(A)應於每次買賣時，以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣(B)每次買賣當時不需區別其為自行買賣或受託買賣，成交後再予以區別(C)每次買賣時可不
- 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？(A)期貨經紀商(B)期貨交易輔助人(C)期貨顧問事業(D)期貨經理事業
- 在臺灣期貨交易所交易的黃金選擇權是屬於期貨交易法第三條定義的何種期貨交易契約？(A)期貨契約(B)選擇權契約(C)期貨選擇權契約(D)槓桿保證金契約
- 期貨商從事期貨交易，不得有以下何種行為? A.對於自期貨交易所傳輸之交易t訊，予以隱匿或變更；B.與期 貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介It事；C.提供帳戶供期貨交易人交易(A)A、B(B)
- 期貨交易所從事下列業務者，何者為法令規定之業務人員？(A)法令遵循(B)全權委託(C)主辦會計(D)集中交易市場資訊管理
- 對買權與賣權權利金具有正向影響之因素為何？(A)利率變化、契約存續期間(B)標的指數波動率、標的指數高低(C)契約存續期間長短、標的指數波動(D)契約存續期間長短、標的指數高低
內容推薦
- 期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務時，應繳存之營業保證金，下列何者正確？(A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣一千萬元(C)新臺幣六千萬元(D)新臺幣二億元
- 期貨商接受委託時，對於委託人或其代理人能否撤銷原委託之敘述，以下何者正確？(A)不論成交與否，皆不得撤銷原委託(B)不論成交與否，皆得隨時撤銷原委託(C)於委託事項尚未成交前，得通知期貨商撤銷原
- 有關期貨經紀商兼營期貨顧問事業財務方面之規定，下列敘述何者正確？(A)毋須指撥營運資金，但須繳存營業保證金(B)須指撥營運資金及繳存營業保證金(C)須指撥營運資金，毋須繳存營業保證金(D)毋須指
- 期貨交易所之負責人因執行職務涉訟，期貨交易所應依情形即為適當處置外，最遲並應於事實 發生日後幾日内向主管機關申報？(A) 二曰(B)三曰(C)五曰(D)七曰
- 期貨商接受期貨交易人委託後，未至期貨交易所從事期貨交易，而直接或間接私自承受或居間 與其他期貨交易人為交易之行為，稱為？(A)場外沖銷(B)交叉交易(C)擅為交易相對人(D)配合交易
- 期貨結算機構應向主管機關申報之財務資料包括哪些？ A.每年度財務報告；B.每半年度財務 報告；C.每季財務報告；D.每月資產負債表(A)A、B、C(B)A、B、D(C)B、C、D(D)A、B、C
- 依期貨經理事業設置標準規定，符合主管機關所定資格條件，得申請兼營期貨經理事業之機 構，不包括以下何者？(A)期貨經紀商(B)證券投資顧問事業(C)期貨信託事業(D)證券經紀商
- 依期貨商管理規則之規定，有關期貨商宣傳資料、廣告物之形式及内容之審核程序，下列何項敘遂確？(A)不須審核，但應保留備查(B)須經期貨商業同業公會審核、簽章後，始可使用(C)須經期貨商經理人審核、
- 二、申論題及計算題（共3題，每題10分，共30分） 請分別簡述Moody’s KMV與Credit Portfolio View法之信用風險管理模型’並比較分析其差 異。（10分）
- 關於意圖影響期貨交易價格之行為，下列何者包括在内？(A)自行或與他人共謀，連續提高、維持或壓低期貨現貨交易價格(B)直接影響期貨交易價格之操縱行為(C)自行或與他人共謀散布不實資訊(D)選項AB
- 本國證券商申請兼營期貨業務者，須於最近多久之内，未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分？ (A)三個月(B)六個月(C) 一年(D) 二年
- 有關期貨信託基金公開說明書應揭示基金交易及投資方針、範圍之内容，何者為誤？(A)從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品（例如股價指數、利率、外匯、能源等分類）之類別(B)從事期貨交易及投資期貨相關現
- 有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二個月(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月(C)期貨商以傳真機、電報
- ( )如圖七，扇形OAB半徑為6，∠O為60度，內有一圓與 都相切，求內切圓的半徑是多少？(A) (B) (C) (D)
- 依我國期貨交易法令之規定，期貨商於進行宣傳廣告時僅強調期貨交易之獲利性，未同時說明 相對之風險，該行為是否合法？若不合法，主管機關可為何種處分？(A)是屬合法(B)不合法，但主管機關僅得加以警告
- 期貨商負責人及業務員若有異動，期貨商應於異動後至遲幾曰之内，向全國期貨商業同業公會 聯合會申報？(A)三日(B)五日(C)十日(D)三十曰
- 依期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納而逾期未繳納者，移送下列何者強制執行？(A)經濟部(B)財政部(C)金管會(D)法院
- 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型，不包括下列何者？(A)保護型(B)保障型(C)保本型(D)保證型
- 為有效進行期貨交易結算的風險控管工作，期貨交易所自2006年起採用SPAN方式計收其結算保證金。【題組】(A)請列舉並說明SPAN保證金系統之主要風險參數。（5分）
- 證券商經營期貨交易輔助業務，以何種業務為限？(A)外匯期貨業務(B)證券相關期貨業務(C)委任期貨商可從事之期貨業務(D)金管會核准之期貨業務
- 期貨商内部稽核人員應具備證券、期貨、金融或保險機構一定之工作經驗，前述期貨機構不包括下列 何者？(A)期貨交易所(B)期貨商業同業公會(C)證券暨期貨市場發展基金會(D)槓桿交易商
- 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的，不包括下列何者？(A)在國内募集及銷售之境外基金(B)外國證券交易所交易之股票(C)外國店頭市場交易之股票(D)
- 期貨經理事業受託從事全權委託期貨交易，得經由下列何者從事交易或投資？ A.證券經紀 商；B.期貨經紀商；C.證券交易輔助人；D.期貨交易輔助人(A)A 及 B(B)B 及 D(C)A、B&D(D
- 期貨經理事業之實收資本額不得少於：(A)新臺幣一億元(B)新臺幣二億元(C)新臺幣三億元(D)新臺幣四億元
- 依期貨商管理規則之規定，除下列何者外，期貨商應向主管機關申報？(A)業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人(B)停業(C)終止客戶保證金專戶(D)經理人持有股份變動