問題詳情
19. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准？
(A)受益人會議決議終止期貨信託契約
(B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營
(C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準
(D)依期貨信託契約約定之存續期間到期
(A)受益人會議決議終止期貨信託契約
(B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營
(C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準
(D)依期貨信託契約約定之存續期間到期
參考答案
答案：D
難度：簡單0.833
書單：沒有書單，新增
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- 有關期貨信託基金追加募集之規定，何者有誤？(A)申報日前五個營業日平均已發行單位數及申報生效占原申請核准發行單位數之比率達百分之八十以上(B)申請書件應送由期貨公會審查轉報主管機關申請核准(C
- 期貨信託基金受益人如欲自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該期信基金已發行在外受益權單位總數達多少百分比以上之受益人以書面申請主管機關核准後召開
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之多少比率？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五
- 期貨信託事業申請對不特定人募集期貨信託基金，應檢具相關書件，送期貨商業同業公會審查，並轉報何者申請核准後，始得為之？(A)財政部 (B)金管會 (C)期貨交易所 (D)經濟部
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- 期貨信託事業得依規定，以期貨信託基金之資產為擔保向金融機構借款，其相關借款決策作業，應作成書面紀錄並建檔，至少應保存多久？(A)2 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
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- 下列敘述何者錯誤？(A)期貨信託事業之分支機構經理人、其他業務員或受僱人，應本誠實信用原則執行業務(B)除法令另有規定外，期貨信託事業之受僱人得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣(C)非
- 依據「期貨信託事業管理規則」第二十七條規定，非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後，應於何期限內申請募集期貨信託基金，否則將廢止其營業許可？(A)一個月內 (B)四十五日內(C)六個月內 (
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- 有關期貨信託基金之財務報告規定，下列何者錯誤？(A)應於每會計年度終了後三個月內編具年度財務報告(B)財務報告應經會計師查核簽證，並經基金保管機構簽署(C)對不特定人募集期貨基金之報告應予以公
- 依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託基金合併之規定，下列敘述何者錯誤？(A)得與本事業之其他期貨信託基金合併(B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，除主管機關核准外，至少應投資幾檔以上之子基金？(A)二檔 (B)三檔(C)四檔 (D)五檔
- 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定？(A)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付(B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行等相關規範(C)應與期貨信託事業簽訂銷售契
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者？(A)基金孳息(B)發行受益憑證所取得之申購價款(C)申購手續費(D)動用基金所購置之各項資產
- 下列何者是期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時，可以在廣告、公開說明會及其他營業促銷活動中所為之行為？(A)非保本型基金但保證獲利(B)對未經主管機關核准募集之期貨信託基金，預為宣傳廣告或
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金受益憑證之敘述，下列何者正確？(A)期貨信託基金之受益權，按受益權單位總數，平均分割(B)期貨信託事業不須於交付受益人之受益憑證相關文書中記載
- 期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形，不包括下列何者？(A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止(B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務(C)保管期貨信託基金不善，遭期貨公會
- 下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件？(A)營業滿一個會計年度者，其最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)具備適足且合格之業務員(C)非與期貨信託事業屬於同一金融
- 期貨信託事業經核准募集或追加募集期貨信託基金後，有下列何種情形時，主管機關得撤銷或廢止其核准？(A)首次募集者，自申請核准通知函到達之日起，逾六個月未開始募集(B)期貨信託事業、基金保管機構申
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基金從事由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，下列何者敘述正確？(
- 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，其全權委託契約應載明下列何事項？(A)受委任機構將受委任事項再委任他人處理方式(B)受委任機構就受委任事項之操作策略計畫及其變更程序(C)受委
- 下列有關證券投資信託事業或信託業募集發行之期貨信託基金投資比率規範之敘述，何者有誤？(A)如從事期貨交易超過主管機關所定一定比率，應申請兼營期貨信託事業(B)兼營證券投資信託事業者，其所募集之
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託事業風險預告書以及公開說明書之敘述，下列何者正確？(A)接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書(B)風險預告書不用交付申購人存執(C
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業追加募集期貨信託基金，依規定申報生效之追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？(A)二個營業日(B)三個營業日(C)五個營業日(
- 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」，下列何者為非？(A)子期貨信託基金數不得超過三檔(B)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約(C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時，該
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金之公開說明書，其編製之敘述，下列何者錯誤？(A)公開說明書編製內容應記載事項包括期貨信託基金概況(B)期貨信託基金簡介應記載事項包括發行總面額(C)收益分
- 所列期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書，應記載基金運用狀況之事項，何者有誤？(A)期貨信託基金委託期貨商交易成交量前五名之期貨商名稱(B)委託買賣交易契約數(C)支付該期貨商手續費之金
- 信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的，或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外，其期貨交易契約價值超過其淨資產價值多少百分比，應依規
- 下列有關期貨信託基金之公開說明書封面應刊印事項之敘述，何者正確？(A)如為保本型期貨信託基金不須特別註明基金類型(B)投資國外地區者，應註明「投資國外」(C)保本型期貨信託基金，應用括弧以相同
- 下列有關期貨信託事業執行期貨信託基金之市場風險管理時應遵守之事項之敘述，何者錯誤？(A)對非在交易所進行交易之商品，應評估考量公平市價取得之透明度與難易度(B)對非在交易所進行交易之商品，應評
- 期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金，洽會中央銀行之規定，下列何者為真？(A)應逐案先取得中央銀行同意函後，始向金管會申請核准(B)毋須先取得中央銀行同意函，逕向金管會申請核准(C)與
- 期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應編具年度財務報告。下列所述何者不屬年度財務報告之範圍？(A)淨資產價值報告書(B)投資明細表(C)淨資產價值變動表(D)受益人權益變動表
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，受益人會議之決議事項應作成議事錄，由主席簽名或蓋章，並由受益人會議召開者於會後多少日內，將議事錄送達於金管會、期貨信託事業、受益人及基金保管機構或信託監察人