問題詳情
44.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為謀求客戶之最大利益，禁止有誤導、詐欺、利益 衝突或内線交易之行為，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：
(A)守法原則
(B)忠實誠信原則
(C)保密原則
(D)善良管理原則
(A)守法原則
(B)忠實誠信原則
(C)保密原則
(D)善良管理原則
參考答案
答案：B
難度：簡單0.764019
統計：A(28),B(327),C(3),D(40),E(0)
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- 下列何者為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分？(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金(B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員公司對其負責人及受僱人員
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- 證券投資信託事業應於何時加入同業公會？(A)開業前(B)開業後一個月内(C)開業後三個月内(D)無強制規定
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- 證券投信及投顧公司負責人及業務人員之到職、離職及變更等異動事項.，係向何機關登錄？(A)投信投顧公會(B)金管會(C)證券商業同業公會(D)經濟部
- 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣六億元以上’或投 資於有價證券占共同信託基金暮集發行額度之百分比達多少以上時，即需依規定申請兼營證券 投資信託業務？(A)20%
- 依據證券投信投顧公會會員自律公約之規定，公會會員於提出業務申請或經營業務期間，應依 法令規定接受何者所為之檢查與輔導？(A)投信投顧公會(B)國稅局(C)商業司(D)中央銀行
- 11-所謂「股票型基金」，依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者？(A)三十(B)五十(C)七十(D)—百
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- 有關證券投資信託基金規範何者為非？(A)基金經理人應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定資格條件(B)—個基金經理人僅得管理一個基金(C)每一基金應有獨立之會計並依規定作成各項薄冊文
- 下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員？(A)鎖售受益憑證之人員(B)内部稽核(C)主辦會計(D)人事主管
- 違反「投信投顧法」第十六條之規定，於我國境内從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年 以下有期徒刑？，(A) 二年(B)五年(C) 一年(D)七年
- 以基金績效及業績數字為廣告内容者，應符合下列哪一原則？(A)不得為基金投資績效預測(B)廣告所列出之圖表，必須清楚展示其内容，不得有任何扭曲(C)任何基金績效及業绩數字（包括所提之獎項及排名）均
- 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金，應先向申購之投資大眾交付：(A)投資說明書(B)公開說明書(C)經會計師查核簽證之財務報告(D)證券投資信託契約副本
- 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者，該基金於投資相關標的' 地區或市 場之有價證券應達基金淨資產價值之多少百分比？(A)30%(B)50%(C)60%(D)90%
- 私募基金依信託契約規定，下列敘述何者有誤？(A)依證券投資信託契約規定私暮基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值(B)私暮基金之買回程序及買回價金之給付期限，應依證券投資信託契約之規定
- 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，下列何項屬其資金得運用之範圍？(A)從事短期票券之附條件交易(B)存放於金融機構(C)國内信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券(D)以上選項皆是
- 投信公司取得營業執照後，首次募集之基金應符合下列何種條件？(A)國内募集投資國外(B)開放式基金其最低成立金額為新臺幣30億元；封閉式基金最低成立金額為新臺幣20億元(C)封閉式基金無分散標準之
- 在下列何種情形下，一個證券投資信託基金之經理人可同時管理兩個同類型基金？(A)公司已發行三個（含）以上之基金，並擁有三個（含）以上之研究分析人員(B)基金經理人應具備二年以上管理同類型基金之經驗
- 投信公司為非專業機構投資人之客戶，應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳， 其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存，保存年限不得少於？(A)一年(B)二年(C)三年(D
- 全權委託投資帳戶買進有價證券總金額逾越委託投資資產金額或其可動用金額者，應就逾越之 金額所買進之有價證券全數賣出沖銷；其應行賣出沖銷之有價證券及因之所生損益之計算，應 採何種方式？(A)移動平均
- 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？(A)強制應加入同業公會(B)鼓勵加入同業公會(C)自願性加入同業公會(D)經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加
- 證券投資信託基金之廣告，刊載標明基金續效及業績數字，應注意哪些事項？(A)註明使用資料之來源及曰期(B)可以該證券投資信託公司研究部門所作之評比為標準(C)可強調說明基金投資績效預測(D)成立滿
- 有關投顧事業舉辦之講習會，授課人員應遵守之事項，下列敘述何者為正確？(A)不得以提供贈品方式招攬客戶(B)對特定股票未來價位研判預測(C)對不特定人推介買賣特定股票(D)可以藉易經方式進行投資分
- 發現儀器之保險絲燒毀時應更換(A)較高容量之保險絲(B)較低容量之保險絲(C)相同容量之保險絲(D)銅絲。
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- 公務員具有下列何種情形應依職權自行迴避？(A)親家為事件之當事人時(B)未婚配偶為事件之當事人時(C)連襟為事件之當事人時(D)大學同窗為事件之當事人，且曾為該事件之證人時
- 行政處分之廢止之原因不包括：(A)由於公益的需要(B)由於政策的變更(C)由於法令的修改(D)由於行政處分違法
- 訴願之決定，自收受訴願書之次日起，何等期限內完成審議？(A)應於三個月內為之，不得予延長(B)應於一個月內為之，必要時得延長二次(C)應於三個月內為之；必要時得予延長一次二個月(D)應於六個月內
- 下列何者非行政程序之當事人？(A)行政處分之相對人(B)與行政機關締結行政契約之相對人(C)行政命令效力所及之人(D)行政機關實施行政指導之相對人
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- 國家賠償之方法係：(A)金錢賠償為原則，回復原狀為例外(B)回復原狀為原則，金錢賠償為例外(C)全部賠償為原則，部分賠償為例外(D)部分賠償為原則，全部賠償為例外
- 下列何者屬委託行政公權力之情形？(A)行政機關聘用聘僱人員(B)民間環保公司清運一般廢棄物(C)義警指揮交通(D)私立學校對學生發給畢業證書