問題詳情
17. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理?
(A)強制當事人調解
(B)應進行強制仲裁
(C)應以訴訟解決
(D)申請主管機關調處
(A)強制當事人調解
(B)應進行強制仲裁
(C)應以訴訟解決
(D)申請主管機關調處
參考答案
答案:B
難度:簡單0.776
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- 股東會之召集程序或其決議方法,違反法令或章程時,股東得自決議之日起多久內,訴請法院撤銷其決議?(A)三個月內 (B)六個月內 (C)三十日內 (D)二個月內
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- 為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗?(A)證券商 (B)證券金融事業 (C)科技業 (D)以上皆可進行申請
- 依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」之個人匯回之資金,其信託專戶或證券全權委託專戶從事金融投資之範圍為何?(A)國內有價證券(B)在我國期貨交易所進行之證券相關期貨、選擇權交易(C)國內保險商
- 證券投資信託事業,應於何時公告基金每受益憑證單位之淨資產價值?(A)依與投資人之契約約定 (B)每二營業日(C)交易日後第二營業日 (D)每一營業日
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- 客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約,客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約?(A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
- 受益人之收益分配請求權,自收益發放日起多久內不行使而消滅?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- 經濟主體以發行股票、債券等有價證券,透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式,係為:(A)直接金融 (B)消費金融 (C)間接金融 (D)內部金融
- 發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請解除,主管機關將退回其案件?(A)7 個 (B)12 個 (C)15 個 (D)選項ABC皆非
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- 證券經紀商辦理公開申購配售所收之每件處理費為新臺幣多少元?(A)50 元 (B)20 元 (C)100 元 (D)200 元
- 臺灣積體電路公司(台積電)在美國市場上市所發行之存託憑證稱之為何?(A)臺灣存託憑證(TDR) (B)美國存託憑證(ADR)(C)全球存託憑證(GDR) (D)選項ABC皆非
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- 下列何者非認購(售)權證得連結之標的?(A)股票 (B)指數(C)期貨 (D)以上皆得為連結標的
- 目前我國認購權證其發行人為:甲.標的證券發行公司;乙.標的證券發行公司以外之第三者。何者正確?(A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆非
- 何謂非屬徵求委託書?(A)係信託事業之公告委託取得委託書,代理出席股東會之行為(B)係受股東之主動委託取得委託書,代理出席股東會之行為(C)係向股東收購取得委託書,代理出席股東會之行為(D)係
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- 下列何者須於送件 7 個營業日前委託股務代理機構,透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件?(A)上市公司 (B)上櫃公司 (C)興櫃公司 (D)選項ABC皆是
- 「證交所股份有限公司營業細則」對於電腦自動交易之買賣申報,有何限制規定?(A)電腦自動交易之買賣申報,限翌日有效(B)電腦自動交易之買賣申報,限翌二日有效(C)電腦自動交易之買賣申報,限當市有
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