問題詳情
⑶ Laytime
參考答案
答案：C
難度：非常簡單0.921782
統計：A(41),B(16),C(931),D(4),E(0)
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- 甲為怡康證券投資顧問公司董事，轉讓公司持股，怡康公司應遵守哪些規範？(A)於事實發生後五個營業日內呈報金管會 (B)應事先申報金管會(C)由公司於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報
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- 甲投資人有三千萬資金，全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務，對甲投資人委託之資金，乙應注意哪些事項？(A)應由甲存入合法之保管機構保管 (B)乙之債權人不得對甲委託之資金行使權利(C)
- 證券投資顧問事業於增資、減資時，除法令與「證券投資顧問事業管理規則」之規定外，應依下列何法令之規定辦理？(A)證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B)發行人募集與發行有價證券處理準則(C)證券
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- 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則，下列何者錯誤？(A)不得貸與他人(B)購買政府債券或金融債券(C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據(D)不能購買期貨信託基金
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- 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務，下列何者為正確？(A)公司章程中業務項目無須修改 (B)實收資本額應達六千萬以上(C)無營業期限限制 (D)未曾受主管機關任何處分
- 【題組】⑷ CABAF
- 【題組】⑷ Ad Valorem Bill of Lading
- 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益
- 證券投資信託事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時，以下何者為非？(A)投資地區並無限制(B)應具備二年以上管理同類型基金之經驗(C)為了操作策略可利用兩個基金對同一支股票，在同時或同一日作
- 雙曲線的兩條漸近線的交點必為雙曲線的中心(A)O(B)X
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- 【題組】⑸ Due Diligence
- 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告，應注意哪些事項？(A)經金管會核准之會計師查核簽證 (B)經基金保管機構簽署(C)函報投信投顧公會轉金管會備查 (D)選項ABC皆是
- 證券投資顧問事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告？(A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可(C)事實發生後向同業公會報備 (D)事實發生後向金管會報備
- 6 銀行機構與保險機構合作的主要原因為：(A)消費者一次購足的便利性需求、銀行競爭激烈需另闢財源、保險多元行銷通路的時代(B)消費者一次購足的便利性需求、銀行競爭激烈需另闢財源、降低銀行的逾放比(C)
- 三、請將下列中文翻譯成英文。（25 分）根據我們的調查，我們認為意外可能發生於香港及基隆間，因遭遇海上大風浪造成貨物於貨櫃內之劇烈移動所致。ABC 航運在臺灣之代理也於 2016 年 5 月 22 日
- 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項？(A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係(B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷(C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明(D
- 違反「投信投顧法」第十六條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，最高可處幾年以下有期徒刑？(A)二年 (B)五年 (C)一年 (D)七年
- 7 財產保險經紀人為大型企業規劃商業火災保險時，通常會以風險管理為基礎，考量客戶需求與面臨的問題，提供保險規劃與服務，此種行銷方式稱為：(A)契約差異化行銷 (B)態度差異化行銷 (C)價格差異化行銷
- 4 圖示對稱結構α = 30°，各桿件斷面積均為 A，楊氏模數為 E，桿件 BD 之長度為 L，沿桿件 BD 方向施加拉力 P，則桿件 BD 承受之拉力為何？ (A) (B) (C) (D)
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- 二、請試述下列名詞之意涵：（每小題 5 分，共 25 分）【題組】⑴ SCOPIC
- 下列何者非基金保管機構之業務項目？(A)資產保管 (B)有價證券借貸 (C)有價證券買賣之交割 (D)交易確認
- 9 僅銷售住宅火災保險一種商品給老師、公務員或上班族。稱為：(A)商品與市場專業化 (B)商品專業化 (C)市場專業化 (D)選擇性專業化
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