問題詳情
29.採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾?
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)20%
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)20%
參考答案
答案：B
難度：簡單0.783
書單：沒有書單，新增
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- 下列關於指數投資證券發行之敘述，何者錯誤?(A)如涉及追蹤外國標的指數表現之指數投資證券，應於發行前就資金之匯出、入事項，經中央銀行許可，並依中央銀行規定辦理(B)為增進投資人之投資意願及強化商
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- 為促進我國普惠金融與金融科技發展，下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗?(A)證券商 (B)證券金融事業 (C)科技業 (D)以上皆可進行申請
- 依「證券交易法」之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任?(A)可處二年以下有期徒刑(B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任(C)選項AB之刑事、民事責任皆有(D)
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- 有關認購（售）權證之敘述，下列何者為是?(A)認購（售）權證為一種衍生性金融商品(B)認購（售）權證為證券交易法有價證券之一種(C)投資認購（售）權證可能最大損失，即為當初所繳交之權利金(D)選
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- 股票已上市上櫃之公司，為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」§167第 1 項規定之限制?(A)股東會普通決議 (B)股東會特別決議(C)假決議 (D)董事會特別決議
- 金融控股公司之股東委託信託事業擔任股東委託書之徵求人，必須滿足下列哪項要件?(A)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 5%以上之股東(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 10%以上之股東(C
- 下列何者須於送件 7 個營業日前委託股務代理機構，透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件?(A)上市公司 (B)上櫃公司 (C)興櫃公司 (D)以上皆是
- 證券經紀商不得受理下列何款之有價證券委託買賣?(A)全權決定證券種類之委託買賣 (B)全權決定買賣數量之委託買賣(C)全權決定買賣價格之委託買賣 (D)選項ABC皆是
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- 以下有關買賣委託之敘述，何者錯誤?(A)買賣申報價格分為限價與市價 (B)市價係指委託人未限定價格(C)限價賣出時，不得在限價以下成交 (D)限價買進時，不得在限價以下成交
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- 下列有關伊斯蘭固定收益證券之敘述，何者不正確?(A)應符合註冊地國法令規定 (B)得以固定利率方式計算收益分配(C)得以浮動利率方式計算收益分配 (D)可將所募集之外幣資金兌換為新臺幣使用
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- 下列何者不得融資融券?(A)零股交易 (B)鉅額交易(C)全額交割股票 (D)選項ABC皆是
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- Look! There are ____________________ on the table.(A) any books (B) a lot of books (C) some book
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- 可轉讓定期存單英文簡稱為：(A)T-Bill (B)GDR (C)NDF (D)NCD
- 小明於 2018 年 1 月 2 日以每股 20 元購買大鼎建設公司的股票，一年後收到該公司發放每股 2 元的現金股利，並於 2019 年 1 月 2 日以每股 31 元出售該公司的股票。請問：