問題詳情
22.銀行受理特定金錢信託投資國外有價證券業務客戶屬非專業投資人，如投資於經 Moody's Investors Service 評定等級之公司債券，其債務發行信評應至少達下列何種等級以上？
(A) A3
(B) Baa1
(C) Baa2
(D) Baa3
(A) A3
(B) Baa1
(C) Baa2
(D) Baa3
參考答案
答案：A
難度：適中0.475
書單：沒有書單，新增
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- 有關信託資金得投資之境外基金，該境外基金投資範圍之規定，下列敘述何者正確？(A)不得投資衍生性商品 (B)得投資商品現貨 (C)得投資不動產 (D)得投資境外指數股票型基金(ETF)
- 依信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第 23-1 條規定，信託業應設立下列何者，對得受託投資金融商品之合法性進行上架前審查？(A)營運管理部門 (B)風險管理部門 (C)商品
- 有關銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務，下列敘述何者錯誤？(A)受託銀行限外匯指定銀行始可辦理 (B)受託銀行辦理該業務不得保證獲利(C)信託存續期間無最短期限之限制 (D)依委託人指示由
- 擔任境外基金之銷售機構，其內部控制制度包括下列何者？ A.充分瞭解客戶 B.銷售行為 C.短線交易防制(A)僅 AB (B)僅 BC (C)僅 AC (D) ABC
- 依境外基金管理辦法規定，原則上得擔任境外基金之銷售機構，不包括下列何者？(A)證券經紀商 (B)信託業 (C)人身保險業 (D)證券投資顧問事業
- 有關信託業辦理信託業務之相關稅負，下列敘述何者錯誤？(A)收取之手續費應課徵營業稅(B)未於信託契約載明收到銀錢文字者，免納印花稅(C)以信託申請書代替信託手續費收入憑證者，免納印花稅(D)以信
- 境外基金管理辦法發布前，信託業依委託人指示，以定期定額方式投資於未經主管機關核准或申報生效在國內募集銷售之境外基金者，其處理方式，下列敘述何者正確？(A)定期定額方式投資者，須立即全部贖回 (B
- 依境外基金管理辦法規定，銷售機構代理境外基金之募集及銷售時，應充分知悉並評估客戶之事項，下列何者錯誤？(A)財務狀況 (B)投資知識與經驗 (C)家庭成員及消費習慣 (D)承受投資風險之程度
- 銀行受理特定金錢信託投資國外有價證券業務，如投資於境外基金，則有關該基金之敘述，下列何者錯誤？(A)境外基金已經基金註冊地主管機關核准向不特定人募集者(B)應至少成立滿一年以上(C)該境外基金得
- 特定金錢信託投資國外有價證券之本金，基於穩健投資原則，得辦理之避險操作，下列何者錯誤？(A)遠期外匯交易 (B)換匯交易 (C)換匯換利交易 (D)期貨交易
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- 有關企業員工持股信託受託人之敘述，下列何者正確？(A)受託人對信託財產得享信託利益 (B)受託人對信託財產不具有運用決定權(C)受託人承擔投資運用風險 (D)受託人得將信託財產購買受託人發行之股
- 下列何者發生時員工持股信託當事人之任一方或雙方得終止信託契約？ A.投資標的下市或下櫃時 B.信託財產不符運用績效時 C.持股會代表人異動時(A)僅 AB (B)僅 AC (C)僅 BC (D)
- 下列何種信託業務可提高公司員工福利並增進勞資和諧？(A)保險金信託業務 (B)保管銀行業務 (C)企業員工持股信託業務 (D)特定金錢信託投資境外基金業務
- 下列何者不是企業員工持股信託之特色？(A)信託財產採集合運用與分別管理 (B)買低賣高賺取價差(C)提昇員工福利 (D)促進員工向心力
- 有關企業員工持股信託採行之「滾入平均成本法」，下列敘述何者錯誤？(A)是一種定期定額投資理財方式 (B)主要係漠視股價形成因素(C)以分批投資、分散風險且追求穩定投資報酬為目標 (D)當股價低時
- 企業員工持股信託之受託人將信託財產以公司股票返還委託人時，該項業務係屬信託業法中所規定之何種信託？(A)有價證券之信託 (B)金錢之信託(C)金錢債權及其擔保物權之信託 (D)其他財產權之信託
- 有關企業員工持股信託業務之發展概況，下列敘述何者錯誤？(A)係源自美國員工持股信託及日本從業員持株信託制度(B)開辦初期僅限國內第一類股票上市公司辦理(C)現已放寬至股票上市上櫃公司（含全額交割
- 有關企業員工持股信託，下列何者正確？ A.自益信託 B.特定金錢信託 C.金錢信託 D.團體信託 E.有價證券信託(A)僅 BCDE (B)僅 ACDE (C)僅 ABCD (D) ABCDE
- 臺灣證券交易所公告有價證券借貸交易之類型，下列何者正確？ A.定價交易 B.競價交易 C.議借交易(A)僅 AB (B)僅 BC (C)僅 AC (D) ABC
- 委託人與受託人簽訂有價證券信託契約，以處分有價證券並投資於其他投資標的為目的，一般稱之為下列何種有價證券信託？(A)管理型 (B)租賃型 (C)運用型 (D)處分型
- 有關信託業辦理有價證券信託業務得收受之信託財產種類，下列何者正確？ A.土地所有權狀 B.新股認購權利證書C.認購權證 D.債權讓與契約(A)僅 AB (B)僅 BC (C)僅 CD (D)僅
- 依有價證券借貸辦法之規定，下列何者非屬於定價交易之借款人返還有價證券之方式？(A)到期日還券 (B)到期前還券 (C)提前還券要求 (D)以現金核算返還
- 信託業具運用決定權之信託，信託財產如取得任一公開發行公司股份超過其已發行股份總額多少比例時，應辦理股權申報？(A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
- 依臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法規定，除經主管機關核准者外，下列何者得擔任有價證券借貸交易需求之借券人？(A)保險公司 (B)期貨自營商 (C)信託業（特定信託契約） (D)銀行
- 有關不動產投資信託基金閒置資金得投資之標的，下列何者錯誤？(A)銀行存款 (B)政府債券 (C)國庫券 (D)公司債
- 有關不動產證券化之特性，下列敘述何者正確？(A)投資金額較高 (B)投資單位較少 (C)權益不可分割性 (D)經營專業化
- 不動產投資信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券，除投資於受益證券或資產基礎證券外，不得超過其募集發行額度之比率及金額各為若干？(A)百分之六十及新臺幣六億元 (B)百分之五十及新臺幣五億元(
- 受託機構運用不動產投資信託基金進行達新臺幣多少金額以上之不動產或其相關權利交易前，須先洽專業估價者依不動產估價師法規定出具估價報告書？(A)一億元 (B)二億元 (C)三億元 (D)五億元
- 受託機構若將不動產投資信託之信託財產出租時，其租賃期限應受下列何種限制？(A)不得超過民法所規定之十年 (B)不得超過民法所規定之十五年(C)不得超過民法所規定之二十年 (D)不得超過信託契約之
- 我國民法規定之不動產，係指下列何者？(A)僅土地 (B)僅土地定著物(C)土地及與土地有關有形無形財產 (D)土地及其定著物
- 不動產投資信託，其性質上應屬於下列何種信託？(A)金錢信託 (B)債權信託 (C)擔保信託 (D)有價證券信託
- 受託機構對於不符合受益權分散目的之不動產投資信託受益證券持有人，應通知該持有人於何時轉讓受益證券以符合規定？(A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)六個月內
- 依不動產證券化條例規定，不動產證券化受益證券持有人之收益分配請求權，自發放日起幾年間不行使而消滅？(A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
- 依金融資產證券化條例規定，受益證券以私募方式發行時，其主管機關為下列何者？(A)中央銀行 (B)銀行法之主管機關 (C)證券交易所 (D)經濟部
- 特殊目的信託係指以金融資產證券化為目的，由下列何者與受託機構簽訂特殊目的信託契約？(A)創始機構 (B)承銷機構 (C)服務機構 (D)信用增強機構