問題詳情
3.證券投資顧問事業之客戶，得自收受書面證券投資顧問契約之日起幾日内，以書面終止契約？
(A)—曰
(B)三曰
(C)五曰
(D)七曰
(A)—曰
(B)三曰
(C)五曰
(D)七曰
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 股份有限公司決定公開發行與決定不公開發行的機關，下列敘述何者正確？(A)前者股東會，後者董事會(B)前者董事會，後者股東會(C)前後者均股東會(D)前後者均董事會
- 相關發行限制員工權利新股之敘述，下列何者正確？(A)任何股份有限公司均可發行(B)程序上須取得股東會普通決議之同意(C)發行時，須保留員工承購及股東優先認購之新股(D)相關發行數量、價格、條件及
- 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，所稱非屬徵求，係指受託人_取得委託書，代理出席股東會之行為。(A)受股東之被動委託(B)受股東之主動委託(C)受徵求事務機構主動委託(D)受徵求
- 一般情況下，董事會之召集，應於開會前幾日通知各董事與監察人？(A)十五曰(B)十二曰(C)七曰(D)五曰
- 上市或上櫃公司股東常會之召集，應於股東常會_曰前通知各股東。(A)十五(B) 二十(C)三十(D)四十五
- 證券商與證券交易所或證券商相互間，依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議，爭議當事人之 一造如未依證券交易法規定進行仲裁，另行提起訴訟時，他造得請求法院如何處理？(A)損害赔償(B)停止訴訟(C
- 股東行使表決權時，下列敘述何者正確？(A)股東可親自行使，但不可委託他人行使表決權(B)政府或法人股東行使表決權時，其代表人限於1人(C)為他人持有股份之股東，行使表決權時，得主張分別行使(D)
- 公開發行股票之公司獨立董事選舉，係採候選人提名制度，董事會或其他召集權人召集股東會者，對董 事被提名人應予審查，下列情事中，那項不應將其列入獨立董事候選人名單。(A)提名股東於公告受理期間提出(
- 1 有關海岸巡防法第 2 條所列之用詞定義，下列敘述何者正確？(A)海岸管制區︰指由國防部會同海岸巡防機關、經濟部根據海防實際需要，就臺灣地區海岸範圍內劃定 公告之地區 (B)海岸︰指臺灣地區之海水低
- 「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」法源依據：(A)公司法(B)證券交易法(C)金融控股公司法(D)企業合併法
內容推薦
- 關於公開發行股票公司之減資，下列敘述何者正確？(A)依授權資本制，董事會決議即可生效(B)公司減資，股東必定收到公司所退還之股款(C)公司得以現金以外的財產，退還股東的出資(D)公司減資，原則上
- 依證券交易法發行有價證券之公司召集股東會時，應在召集事由中列舉並說明其主要内容，下列何 者為得以臨時動議提出之事項？(A)向特定人私募有價證券(B)公司將應分派股息及紅利之全部或一部，以發行新股方
- 下列關於股份有限公司監察人之敘述，何者正確?(A)不得為法人股東(B)不得兼任同一公司之董事(C)不得兼任其他公司之監察人(D)不得召集股東會
- 關於公開收購股權之敘述，【題組】下列何者正確？甲：公開收購人應以同一收購條件為公開收購。乙：公開收購人及其關係人於公開收購期間，不得於集中交易市場，購買同種類之公開發行公司有價證券。丙：公開收購
- 依公司法之規定，對於股份有限公司監察人之設置，下列敘述何者正確？(A)公開發行股票之公司監察人選舉，得依董事會決議採取候選人提名制度(B)監察人全體均須在國内有住所(C)公開發行股票之公司之監察
- 依公司法禁止發行無擔保公司債的條件，下列敘述何者正確？(A)對前已發行之公司債，曾有違約或遲延支付本息之事實且已了結者(B)最近三年之年度課稅後的平均淨利，未達公司債年息總額之百分之一百者(C)
- 【題組】承上題，本債券投資組合的每日收益風險(DEAR)是多少？(A) -$714,0031(B) -$778,216(C) -$689,980(D) -$428,4058
- 依公司法第234條第1項所定之「建業股息」，其性質上屬於下列何者？(A)遞延股息(B)預付股息(C)信託股息(D)絕對股息
- 用以評估 XYZ 國家債務重整機率之信用評分模型如下：P=0.25DSR+0.17IR-0.03INVR+0.84VAREX+0.93MGP: 債務重整機率DSR:負債比率IR:進口比率INV
- 【題組】承上題，假定每天的報酬率之間是獨立事件，則本債券投資組合的十天價值風險(VAR)是多少？(A) -$714,0031(B) -$778,216(C) -$689,980
- 就關係企業專章部分，下列敘述何者正確？曱：包括控制從屬公司與相互投資公司。乙：控制公司章程得規定，符合一定條件之從屬公司員工，得自控制公司受派股票紅利。丙：相互投資公司持有對方之股份，於彼此之股
- 關於信用風險調整後之表外資產負債表活動處理方式，請問下列敍述，何者為真？(A) 銀行發行的信用擔保信用狀之轉換因子為 50%(B) 櫃檯買賣(over-the-counter)的契約信用違約風
- 用以評估 XYZ 國家債務重整機率之信用評分模型如下：P=0.25DSR+0.17IR-0.03INVR+0.84VAREX+0.93MGP: 債務重整機率DSR:負債比率IR:進口比率INV
- 下列有關「貸款集中度限制」之敘述，何者為非？(A) 決定限制比率時須將借款人的目前貸款組合、營運計畫、未來經濟預測，以及未來策略等因素列入考量(B) 金融機構利用設定貸款集中度限制，來降低對某
- 關於公司保證行為，下列敘述何者有誤？曱：除法律或章程另有規定外，公司不得為他人債務之保證人。乙：公司為保證人時，其負責人為連帶保證人。丙：公司於任何情況下，均不得提供不動產設定抵押。丁 ：票據背
- 保險業資金得投資國外有價證券之種類包含資產證券化商品，依法所稱資產證券化商品之種類不包含下列何者？(A) 資產基礎證券(B) 商業不動產抵押貸款債券(C) 抵押債務債券(D) 抵押貸款擔保債券
- 為何影響高槓桿交易貸款的利差變動因素比較近似投資等級債券，而非高收益債券？(A) 高槓桿交易貸款一般來說具有較多的抵押品保護(B) 因為沒有銀行在次級市場當高槓桿交易貸款造市者(C) 因為沒有
- 股份有限公司股東是以其所認購股份的金額為限，對公司負責之謂也。試問有無例外的情形？(10 分）
- 我國保險法規定，保險業為籌措資金，是否可向外借款？(A) 不可以(B) 可以(C) 原則不可以，例外可以(D) 原則可以，例外不可以
- 【題組】承上題，如果您是銀行主管，在甚麼狀況之下您不願意放款給 XYZ 國家？(A) 較低的出口收入變異數(B) 較高的投資比率(C) 較低的國內貨幣供給額增加率(D) 較高的進口比率
- 有關資產負債表外項目特性之敘述下列何者正確？(A) 或有資產與負債(B) 無風險資產與負債(C) 極度高風險之資產與負債(D) 境外資產與負債
- 假設您是抵押擔保證券(CMO)投資經理人，買入如下兩檔 CMO:等級 A 債券:發行面額$50 百萬美元，每年付息一次，利率為 6%，到期年限為 30 年等級 B 債券:發行面額$50 百萬美
- 曱乙丙擬籌設一家公開發行股票公司，並決定該公司開始營業前，就分派股息股利。試問依公司法 的規定，需符合哪些要件？ （10分）
- 有關保險業資本適足性管理，下列何者為真？(A) 人身保險業之風險資本，指依照保險業實際經營所承受之風險程度，計算而得之資本總額；其範圍包括資產風險、信用風險、核保風險、資產負債配置風險等其他風
- 【題組】承上題，假設 ABC 國家恰巧跟 XYZ 國家擁有相同的債務重整機率之信用評分模型，且兩國在負債比率、進口比率、投資比率等條件都相同，惟 ABC 國家的國內貨幣供給額增加率為 33%，