0 （）下列何者非證券交易法所稱之發行人？(A) 募集有價證券之發起人 (B) 募集有價證券之經理人 (C) 募集有價證券之公司 (D) 發行有價證券之公司

問題詳情

0 （）下列何者非證券交易法所稱之發行人？
(A) 募集有價證券之發起人
(B) 募集有價證券之經理人
(C) 募集有價證券之公司
(D) 發行有價證券之公司

參考答案

答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)

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（）證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同？(A) 銀行業 (B) 製造業 (C) 服務業 (D) 政府機關
根據多少 mL/kg？ (A) 3～4 (B) 5～7 (C) 9～10 (D) 12～15
（）證券經紀商應於每月底編製對帳單，至遲於何時前分送客戶查對？(A) 次月七日前 (B) 次月十日前 (C) 次月十二日前 (D) 次月十五日前
（）證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶委託投資資產之金額，除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，不得低於新臺幣
（）關於經營證券投資信託事業之發起人與股東之規範，下列敘述何者錯誤？(A) 證券投資信託事業之股東，除符合主管機關所定之專業資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，
（）甲公司實收資本額為新台幣10 億元，資產總額新台幣20 億元，負債總額新台幣8 億元，淨值為新台幣12 億元，乙公司則為甲公司之子公司。若甲公司與乙公司間並無業務往來，而乙公司有短期融
（）上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？(A) 伍萬股 (B) 壹萬股 (C) 壹拾萬股 (D) 壹百萬股
（）客戶指定之全權委託保管機構，與證券投資信託事業或證券投資顧問事業間具有下列何項關係者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業對客戶不負告知義務？(A) 投資於證券投資信託事業或證券投資顧問
（）普通股初次上市、上櫃之承銷案件，每一圈購人實際認購數量有一定之比例，其中專業投資機構實際認購數量不得超過各該證券承銷商承銷數量之？(A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五
（）下列有關證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶規範之敘述何者錯誤？(A) 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶

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